EX-10.1 2 d422675dex101.htm SETTLEMENT AND PATENT LICENSE AGMT

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Exhibit 10.1

CONFIDENTIAL TREATMENT HAS BEEN REQUESTED FOR PORTIONS OF THIS EXHIBIT. THE COPY FILED HEREWITH OMITS THE INFORMATION SUBJECT TO THE CONFIDENTIALITY REQUEST. OMISSIONS ARE DESIGNATED AS [XXXX]. A COMPLETE VERSION OF THIS EXHIBIT HAS BEEN FILED SEPARATELY WITH THE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION.

CONFIDENTIAL

SETTLEMENT AND PATENT LICENSE AGREEMENT

This settlement and patent license agreement, dated as of the 1st day of August 2012, is entered into between:

KONINKLIJKE PHILIPS ELECTRONICS N.V., having its registered office in Eindhoven, The Netherlands (“Philips”)

and

NEXXUS LIGHTING, INC., having its registered office in Charlotte, North Carolina, U.S.A. (“Licensee”)

Philips and Licensee hereinafter also referred to individually as “a Party” and collectively as “the Parties”.

WHEREAS, Philips is in the business of making and selling LED-based luminaires and retrofit bulbs and has developed and acquired valuable technology and intellectual property rights for the control of such devices;

WHEREAS, Licensee is also in the business of selling LED-based luminaires and retrofit bulbs and wishes to obtain a license under certain Philips’ patents for LED-based luminaires and retrofit bulbs, and Philips is willing to grant such license on the terms and conditions set forth below;

NOW, THEREFORE, in consideration of the foregoing premises and the mutual covenants herein contained, the Parties hereby agree as follows:

DEFINITIONS

When used in this Agreement, the following terms shall have the meanings ascribed thereto below:

“Affiliate(s)” shall mean any one or more legal entities (i) directly or indirectly owned or controlled by Philips or Licensee, (ii) directly or indirectly owning or controlling Licensee, or (iii) directly or indirectly owned or controlled by the legal entity owning or controlling Licensee, but any such legal entity shall only be considered an Affiliate of Licensee for as long as such direct or indirect ownership or control exists. For the purposes of this

 

1

CONFIDENTIAL

 

definition a legal entity shall be deemed to own and/or to control another legal entity if more than 50% (fifty percent) of the voting stock of the latter legal entity, ordinarily entitled to vote in the meetings of shareholders of that entity, (or, if there is no such stock, more than 50% (fifty percent) of the ownership of or control in the latter legal entity) is held directly or indirectly by the owning and/or controlling legal entity.

“Agreement” shall mean this patent license agreement, including the following Annexes:

 

  •  

Annex A – Patent List;

 

  •  

Annex B – Audit Guidelines;

 

  •  

Annex C – Qualified Supplier List; and

 

  •  

Annex D – List of trademarks of Licensee and its Affiliates.

“Disqualifying Audit” shall mean the occurrence of any of the following:

 

(i) 3 reports of audits in accordance with Clause 4.1 and/or Clause 4.3 revealing that Licensee has underpaid the amount due for any royalty reporting period by more than [XXXX]% ([XXXX] percent) of the total amount due for such period, or

 

(ii) 1 report of an audit in accordance with Clause 4.1 and/or Clause 4.3 revealing that Licensee has underpaid the amount due for any period by more than [XXXX]% ([XXXX]percent) of the total amount due for such period.

“Effective Date” shall mean the date first written above.

“Exempt Product” shall mean an LED-based luminaire (i.e., a Product other than a Retrofit Bulb) that meets all of the following conditions:

 

  (i) all LED light engine modules (i.e., LEDs placed on one or more common circuit boards) comprised in the LED-based luminaire are Qualified Components;

 

  (ii) all LED drivers comprised in the LED-based luminaire are Qualified Components;

 

  (iii) all components, if any, for controlling the light output of the LEDs comprised in the LED-based luminaire are Qualified Components;

and the trademark of the respective Qualified Supplier is identifiable on each Qualified Component in the LED-based luminaire.

“Field” shall mean [XXXX].

“Lawsuit” shall mean the cause of action styled as Koninklijke Philips Electronics N.V. and Philips Solid-State Lighting Solutions, Inc. v. Nexxus Lighting, Inc., 12-cv-10549 in the United States District Court for the District of Massachusetts.

“Licensed Product” shall mean a Product: (i) [XXXX], (ii) [XXXX], and (iii) [XXXX].

“Net Revenue” shall mean [XXXX].

“Patents” shall mean the patents and patent applications listed in Annex A, including any future divisionals, re-issues, re-examinations, continuations and continuations-in-part thereof.

 

- 2 -

CONFIDENTIAL

 

“Product” shall mean an individual and discrete LED-based luminaire, including but not limited to a fixture, and an individual and discrete Retrofit Bulb that has, either on the luminaire or Retrofit Bulb itself or on its packaging, a trade ▇▇▇▇ (e.g., product name) that is owned or exclusively used by Licensee and/or its Affiliates as set forth in Annex D. [XXXX].

“Qualified Component” shall mean an LED light engine module (i.e., LEDs placed on one or more common circuit boards), an LED driver or any other component or device for controlling the light output of an LED (individually, a “Component”), that is sourced directly or indirectly from a Qualified Supplier, that has the trademark (e.g., company name or product brand name) of the respective Qualified Supplier identified on such Component.

“Qualified Supplier” shall mean a company that is listed in Annex C.

“Reporting Form” shall mean a statement that satisfies the requirements of Clause 3.4.

“Retrofit Bulb” shall mean a socket-based, LED-based light source, including but not limited to a bulb or a tube, that

 

(i) contains all LED driver circuitry required to drive the LEDs,

 

(ii) has a form-factor which is substantially similar to a conventional, non-LED light source,

 

(iii) is intended to be operated in a previously-installed and operated conventional (e.g. incandescent, fluorescent, halogen) luminaire (fixture), and

 

(iv) is meant to replace a non-LED light source which was previously installed in such a conventional luminaire.

Accordingly, and for the avoidance of doubt, an LED-based light source which is to be operated in a newly-installed luminaire shall not be a Retrofit Bulb. Notwithstanding the above, an LED-based light source capable of communicating, either directly or indirectly, with a device outside thereof shall not be treated as a Retrofit Bulb under this Agreement.

“Royalty-Bearing Products” shall mean all individual, discrete Products with the exception of Exempt Products.

“Royalty Rate” shall mean [XXXX]% [XXXX], [XXXX]

1 – SETTLEMENT OF PENDING LITIGATION

 

1.1 Within ten (10) days of this Agreement being fully executed, the Parties shall jointly file a Stipulation of Dismissal, pursuant to Fed. R. Civ. P. 41(a)(1)(A)(ii), with the United States District Court for the District of Massachusetts, dismissing their respective claims against each other in connection with the Lawsuit. [XXXX].

 

1.2 [XXXX].

 

- 3 -

CONFIDENTIAL

 

2 – GRANT OF RIGHTS

 

2.1 For the term of this Agreement and subject to its provisions, Philips hereby grants to Licensee and its Affiliates a world-wide, non-exclusive, non-transferable, indivisible and royalty-bearing license, without the right to grant sub-licenses, under the issued Patents solely for the account of Licensee and/or its Affiliates to make, have made, offer for sale, use and sell Products intended and/or marketed for use within the Field.

For the avoidance of doubt, no license shall be granted under this Agreement for Products manufactured by a third party, which are sold to Licensee and/or any of its Affiliates, but subsequently sold back to that third party or any Affiliates of that third party, and for Products not carrying a trademark (e.g., brand name) of Licensee and/or any of its Affiliates as set forth in Annex D.

 

2.2 Philips shall not assert any of the Patents against any system comprising Licensed Products provided that (i) the system is only marketed and used within the Field, and (ii) the system does not comprise any Product other than a Licensed Product, which Product would require a license under any of the issued Patents.

 

2.3 Subject to the receipt of the one-time, lump sum payment specified in Clause 3.1, Philips hereby releases, acquits and forever discharges Licensee, its Affiliates, as well as its customers and distributors from any claims of infringement of the Patents arising from the manufacture or sale of Products by Licensee and/or its Affiliates prior to the Effective Date, which if taken place after the Effective Date would have been licensed under this Agreement. The release and license set forth above are personal and non-transferable and not intended as, and are not a grant of, any rights under the Patents to any third party not expressly covered by this Agreement. This release does not apply to sales of any products of a company or entity acquired by Licensee and/or its Affiliates after the Effective Date.

3 – ROYALTIES, REPORTS AND PAYMENT

 

3.1 Within thirty (30) days of the execution of this Agreement, Licensee shall make a non-refundable, non-recoupable one-time lump-sum payment of $[XXXX] to Philips.

In consideration of the rights and licenses granted hereunder by Philips to Licensee and its Affiliates, Licensee shall pay to Philips a royalty in accordance with the provisions of Clause 3.8.

 

- 4 -

CONFIDENTIAL

 

 

3.2 All payments by Licensee to Philips hereunder shall be made in US Dollars to Philips’ US Dollar bank account with [XXXX] under the following references:

 

   US-Dollar bank account no.:    [XXXX]
   Name:    Koninklijke Philips Electronics N.V. – Licenses
   Bank:    [XXXX]
   Swiftcode:    [XXXX]
   ABAcode:    [XXXX]
   Ref:    [XXXX]

Any payment or sales value in the Reporting Form under this Agreement in a currency other than US Dollars shall be converted to US Dollar. The rate of exchange for converting such currency shall be the European Central Bank fixing rate of the relevant currency as officially quoted by the European Central Bank for payment of currency transactions on the day that the amount is due and payable.

 

3.3 Within 30 days following 31 March, 30 June, 30 September and 31 December of each calendar year during the term of this Agreement, Licensee shall (even in the event that null Net Revenue has to be reported) submit to Philips, by means Philips may direct, as default a Reporting Form certified by an authorized representative of Licensee.

 

3.4 [XXXX]:

 

  (i) [XXXX]; and
  (ii) [XXXX].

Philips shall maintain all information included in the Reporting Forms and provided under this Clause 3.4 as confidential information in accordance with the provisions of Clause 5.

 

3.5 The royalty payable to Philips hereunder for a given quarterly period shall be calculated as follows: [XXXX].

The Royalty-Bearing Products, as defined, shall include all Products regardless of where such Products are made or sold and regardless of whether such Products may practice any of the inventions that are claimed in an issued patents contained within the Patents, but shall not include Exempt Products.

[XXXX]

The Royalty Rate shall be [XXXX]% [XXXX], [XXXX].

[XXXX]

 

3.6 [XXXX]

 

3.7 Licensee acknowledges and agrees that the Annex C may be updated by Philips from time to time to reflect changes in the status of the Qualified Suppliers, effective as per Licensee’s notification. As far as reasonably required by Philips to verify Qualified Suppliers’ supply of Qualified Components to Licensee, Licensee herewith waives any confidentiality obligation it may have imposed on its Qualified Suppliers that could prevent such verification.

 

- 5 -

CONFIDENTIAL

 

 

3.8 Without prejudice to Licensee’s obligation to promptly make up for any underpayment, royalties shall be due at the same time Reporting Forms are due as set forth in Clause 3.3 and Licensee shall pay all royalties due as calculated in accordance with Clause 3.5 and reported in the Reporting Form to Philips according to Clauses 3.3 and 3.4. Any payment under this Agreement that is not made on or before the date(s) specified herein, shall accrue interest at the rate of [XXXX]% ([XXXX] percent) per month (or part thereof), or the maximum amount permitted by law, whichever is lower, without any notification being required. In no event shall Licensee have the right to set off any payments due hereunder against any claim, of whatever nature, that it or any of its Affiliates may have against Philips or any of its Affiliates. Any excess payment amount shall be credited to immediate subsequent payment obligations and not be refunded by Philips.

 

3.9 All costs, stamp duties, taxes and other similar levies arising from or in connection with the conclusion of this Agreement shall be borne by Licensee. In the event that the governmental authorities of any country impose any withholding tax on payments made by Licensee to Philips hereunder and requires Licensee to withhold such tax from such payments, Licensee may deduct such tax from such payments. In such event, Licensee shall promptly provide Philips with tax receipts issued by the relevant tax authorities.

 

3.10 Change of Control: In the event of (a) any consolidation or merger of Licensee with or into any other entity in which the holders of Licensee’s outstanding shares immediately before such consolidation or merger do not, but immediately after such consolidation or merger, do retain stock, representing a majority of the voting power of the surviving entity or stock representing a majority of the voting power of an entity that wholly owns, directly or indirectly, the surviving entity; (b) the sale, transfer or assignment of securities of Licensee representing a majority of the voting power of all of Licensee’s outstanding voting securities to an acquiring party or group; or (c) the sale of all or substantially all of Licensee’s assets, Licensee shall notify Philips immediately and Philips shall have the right to request in writing a re-negotiation of the Royalty Rate. If such renegotiation is not successful with 6 months of the request, Philips may terminate the Agreement. In the event that one or more employees of Licensee or its Affiliates acquire more than 50% (fifty percent) of the voting stock of Licensee, ordinarily entitled to vote in the meetings of shareholders of Licensee (i.e. a management buy-out), and provided that Licensee does not become directly or indirectly owned or controlled by another legal entity (other than said employees), Philips shall have no right to request a re-negotiation of the Royalty Rate. [XXXX]

4 – AUDITING

 

4.1 [XXXX]

 

4.2 [XXXX]

 

4.3 [XXXX]

 

- 6 -

CONFIDENTIAL

 

5 – CONFIDENTIALITY

 

5.1 For a period of 5 years from the first date of disclosure, Philips shall use any information obtained from Licensee in accordance with this Agreement and designated “confidential” only for the following purposes:

 

  (a) to verify the accuracy of information provided in Reporting Forms submitted by Licensee;

 

  (b) to ensure compliance with any royalty or other payment obligation;

 

  (c) to confirm the license status of any Product;

 

  (d) to disclose the information to an auditor for any purpose indicated in this Agreement;

 

  (e) to enforce Philips’ rights under this Agreement or other related agreements.

 

5.2 Philips shall not disclose any such confidential information to any employee other than those engaged in Philips’ licensing programs or to any third party, provided that the foregoing shall not prevent Philips from disclosing such information pursuant to an order of a competent court or administrative authority.

 

5.3 The contents, but not the mere existence of this Agreement are and shall be kept confidential by the Parties and their Affiliates. Philips shall be permitted to list the Licensee on a Philips website identifying the Licensee as having obtained a license under the Philips SSL Luminaire and Retrofit Bulb License Program. [XXXX]

 

5.4 No confidentiality obligation shall apply to the extent information so acquired:

 

  (i) was known to the receiving Party or its Affiliates prior to the date on which such information was acquired from the disclosing Party or its Affiliates;

 

  (ii) is or has become available to the public through no default of the receiving Party or its Affiliates;

 

  (iii) was or is received from a third party who was under no confidentiality obligation in respect of such information;

 

  (iv) must be disclosed pursuant to an order of a competent court or administrative authority or pursuant to any mandatory law.

6 – NO WARRANTY AND INDEMNIFICATION

 

6.1 Licensee acknowledges that third parties may own intellectual property rights relevant to the Products other than the Patents licensed to Licensee hereunder. Philips makes no warranty whatsoever that the manufacture, sale or other disposal of Products or the use of information supplied by Philips hereunder, does not infringe or will not cause infringement of any intellectual property rights other than the Patents.

 

- 7 -

CONFIDENTIAL

 

 

6.2 Licensee acknowledges that Philips may own intellectual property rights other than the Patents licensed to Licensee hereunder that may be relevant to other aspects than the control of the LEDs in the Products (such as, but not limited to the esthetic appearance of the Products). Philips makes no warranty whatsoever that the manufacture, sale or other disposal of Products or the use of information supplied by Philips hereunder, does not infringe or will not cause infringement of any intellectual property rights referred to in the previous sentence.

 

6.3 Licensee shall defend, indemnify and hold Philips and its Affiliates harmless from and against any and all third party claims in connection with Products manufactured, sold or otherwise disposed of by Licensee and/or its Affiliates.

7 – TERM AND TERMINATION

 

7.1 This Agreement shall enter into force on the Effective Date and shall remain in force until the expiration of the last to expire patent included in the Patents, unless terminated earlier in accordance with its provisions.

 

7.2 Without prejudice to the provisions of Clauses 7.3, 7.4 and 7.5, each Party may terminate this Agreement at any time by means of a written notice to the other Party in the event that the other Party fails to perform any obligation under this Agreement and such failure is not remedied within 30 days after receipt of a notice specifying the nature of such failure and requiring it to be remedied. Such right of termination shall not be exclusive of any other right or remedy to which the non-breaching Party may be entitled and all such remedies shall be cumulative.

 

7.3 Philips shall be entitled to terminate this Agreement effective immediately upon a Disqualifying Audit.

 

7.4 [XXXX]

 

7.5 Philips may terminate this Agreement forthwith by means of a written notice to Licensee in the event that a creditor or other claimant takes possession of, or a receiver, administrator or similar officer is appointed over any of the assets of Licensee, or in the event that Licensee makes any voluntary arrangement with its creditors or becomes subject to any court or administration order pursuant to any bankruptcy or insolvency law.

 

7.6 Upon the termination of this Agreement by Philips for any reason pursuant to this Clause 7, Licensee and its Affiliates shall immediately cease the manufacture and/or sale of Product infringing any Patent.

 

7.7 All provisions of this Agreement intended to survive (whether express or implied) the expiry or termination of this Agreement shall so survive. Expiration or termination of the Agreement shall not relieve the Parties of their obligations accrued prior to such expiration or termination, and all rights and obligations of this Agreement which by their nature extend beyond its termination remain in effect until fulfilled and shall apply to and be binding upon the Parties’ respective successors and permitted assignees.

 

- 8 -

CONFIDENTIAL

 

For the avoidance of doubt and without any limitation, the following provisions of this Agreement shall survive expiration or termination of this Agreement:

 

  a) The obligation of Licensee to pay all royalties accrued as of the Effective Date up to the date of expiration or termination of this Agreement, including any interest on overdue royalties, if any;

 

  b) The provisions of Clauses 3 and 4 of this Agreement;

 

  c) The obligation of the Parties and their Affiliates to maintain information in confidence regarding the terms of this Agreement and the performance of the Parties under this Agreement;

 

  d) Any cause of action or claim of Philips accrued or to accrue because of any breach or default by Licensee.

8 – MISCELLANEOUS

 

8.1 Notice: Any notice other than the Reporting Forms by either Party under this Agreement shall be given in writing and signed by an authorized representative of the notifying Party by means of a letter, facsimile or electronic mail directed:

 

   If to Philips:    Koninklijke Philips Electronics N.V.
     

c/o Philips Intellectual Property & Standards

Building HTC-44

▇.▇. ▇▇▇ ▇▇▇

▇▇▇▇ ▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇

▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

Fax ▇▇▇ ▇▇ ▇▇▇ ▇▇ ▇▇

Email: [XXXX]

Attention: [XXXX]

   If to Licensee:    Nexxus Lighting, Inc.
     

▇▇▇ ▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇, ▇▇▇▇▇ ▇▇▇

F.a.o. ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇, CEO

Fax (▇▇▇) ▇▇▇-▇▇▇▇

E-mail: ▇▇▇▇▇▇@▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇

 

8.2 Nothing in this Agreement shall be construed as:

 

  (a) imposing on either Party any obligation to instigate any suit or action for infringement of any of the Patents or to defend any suit or action brought by a third party challenging the validity of any such Patents. Licensee and its Affiliates shall have no right to instigate any such suit or action for infringement of any of the Patents or to defend any such suit or action challenging the validity of any such Patents;

 

  (b) imposing any obligation to file any patent application or to secure any patent or to maintain any patent in force;

 

  (c) conferring any license or right to copy or imitate the appearance and/or design of any product of Philips or its Affiliates;

 

- 9 -

CONFIDENTIAL

 

 

  (d) conferring any license or other rights to manufacture, sell or otherwise dispose of any product or device other than a Licensed Product. In particular, this Agreement does not confer any license to modules, components or subassemblies for LED-based luminaires or Retrofit Bulbs;

 

  (e) a warranty or representation by Philips as to the validity or scope of any Patent;

 

  (f) a warranty or representation that any Product is, or will be, free from infringement of patents other than the Patents or other intellectual property rights of Philips or third parties,;

 

  (g) unless otherwise provided in this Agreement, an obligation to provide any manufacturing or technical information, or any information concerning pending patent applications;

 

  (h) granting by implication, estoppel, or otherwise any licenses or rights under any patent or patent application other than the Patents;

 

  (i) conferring a right to use in advertising, publicity or otherwise, any trademark or trade name of Philips or its Affiliates, [XXXX].

 

8.3 Free to Prosecute and Abandon: Licensee acknowledges and agrees that Philips is entitled to abandon and apply for amendments to any Patent. Licensee consents to such abandonment or amendment as Philips or its Affiliates may undertake or apply for in the future.

 

8.4 Integration: The Agreement sets forth the entire understanding between the Parties and supersedes and replaces all prior understanding and agreements between the Parties as to the subject matter hereof. No variation of this Agreement shall be binding upon either Party, unless made in writing and signed by an authorized representative of each of the Parties.

 

8.5 Export Laws and Regulations: Licensee hereby acknowledges that the rights and obligations of the Agreement may be subject to the laws and regulations relating to the export of Products. Without limitation, Licensee shall comply with all such laws and regulations. Licensee shall indemnify Philips against any claim or damages resulting from Licensee’s conduct in contravention of the aforementioned export control laws and regulations.

 

8.6 No Waiver: Neither the failure nor the delay of either Party to enforce any provision of this Agreement shall constitute a waiver of such provision or of the right of either Party to enforce each and every provision of this Agreement.

 

8.7 Severability: Should any provision of this Agreement be finally determined void or unenforceable in any judicial proceeding, such determination shall not affect the operation of the remaining provisions hereof, provided that, in such event, each Party shall have the right to terminate this Agreement by means of a written notice to the other Party.

 

8.8 Assignment: This Agreement shall inure to the benefit of and be binding upon each of the Parties. Any assignment of this Agreement in whole or in part by Licensee requires the prior written consent of Philips, [XXXX]. Any such assignment shall be done by means of a written instrument, signed by a duly authorized representative of each Party.

 

- 10 -

CONFIDENTIAL

 

 

8.9 Venue and Choice of Law: This Agreement shall be governed by and construed in accordance with laws of the State of New York. Any dispute between the Parties in connection with this Agreement (including any question regarding its existence, validity or termination) shall be submitted to the Federal District Court for the Southern District of New York provided that, in case the dispute concerns Licensee’s obligations concerning royalty reporting or payment obligations or Licensee’s obligations of confidentiality, Philips may at its sole discretion submit such dispute to the competent courts in the venue of Licensee’s registered office. Licensee hereby irrevocably waives any objection to the jurisdiction, process and venue of any such court and to the effectiveness, execution and enforcement of any order or judgment (including, but not limited to, a default judgment) of any such court in relation to this Agreement, to the maximum extent permitted by the law of any jurisdiction, the laws of which might be claimed to be applicable regarding the effectiveness, enforcement or execution of such order or judgment.

IN WITNESS WHEREOF, the Parties have caused this Agreement to be executed and delivered by their duly authorized representatives, as of the date first written above.

 

Koninklijke Philips Electronics N.V.     Nexxus Lighting, Inc.
/s/ ▇.▇. ▇▇▇▇▇▇     /s/ ▇▇▇▇▇▇▇ ▇. ▇▇▇▇▇
(signature)     (signature)
Name: ▇.▇. ▇▇▇▇▇▇     Name: ▇▇▇▇▇▇▇ ▇. ▇▇▇▇▇
Title: Chief Intellectual Property Officer     Title: President/CEO

 

- 11 -

Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

CTY

    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

AT

    2001-Jan-08    01907413.7          2006-Jun-14    E330448    2021-Jan-08

AT

    2001-Apr-24    03028671.0          2010-Apr-14    E464771    2021-Apr-24

AT

    2001-Apr-24    07075990.7    2008-Feb-13    1887836    2012-Mar-07    E548887    2021-Apr-24

AT

    2001-Oct-25    01997118.3          2009-Jun-17    E434152    2021-Oct-25

AT

    2002-Jun-21    02738518.6          2008-Dec-10    E417490    2022-Jun-21

AT

    2002-Jul-18    02751538.6          2006-May-17    E326826    2022-Jul-18

AT

    2002-Jul-18    02751537.8          2006-May-24    E327654    2022-Jul-18

AT

    2003-May-09    03736588.9          2008-Dec-03    E416597    2023-May-09

AT

    2003-Aug-28    03791823.2          2010-Jan-13    E455451    2023-Aug-28

AT

    2005-Jul-14    05763182.2    2007-Apr-11    1772044-A          2025-Jul-14

AT

    2006-May-24    06765708.0          2009-Mar-18    1889519    2026-May-24

AT

    2006-Dec-13    06842469.6    2008-Sep-10    1966624    2011-Jun-29    E514958    2026-Dec-13

AT

    2007-Sep-20    07826476.9          2011-Mar-02    E500710    2027-Sep-20

AT

    2007-Nov-06    07826984.2          2010-Jul-28    E476087    2027-Nov-06

AT

    2007-Nov-27    07862228.9          2011-Mar-02    E500469    2027-Nov-27

AT

    2008-Apr-04    08737714.9          2010-Oct-06    E483939    2028-Apr-04

AT

    2008-Dec-02    08857778.8    2010-Sep-29    2232951-A    2011-Jul-06    2232951   

AU

    1998-Aug-26    2006202217          2009-Jan-22    2006202217   

AU

    1998-Aug-26    2003203584          2006-Jul-13    2003203584    2018-Aug-26

AU

    1998-Aug-26    92060/98          2003-May-22    757000    2018-Aug-26

AU

    1998-Dec-17    2004200183          2007-Oct-04    2004200183    2018-Dec-17

AU

    1998-Dec-17    2007216901          2008-Oct-30    2007216901    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

▇▇

    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    2005222987          2009-Nov-05    2005222987    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

▇▇

    2005-Dec-02    2005317838                2025-Dec-02

AU

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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    2006-May-08    06770064.1    2008-Oct-29    1984667-A          2026-May-08

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    2006-May-23    06771039.2    2008-Mar-05    1893912          2026-May-23

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    2006-May-23    06770907.1    2008-Feb-27    1891371          2026-May-23

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    2006-Jun-06    06799936.7    2008-Mar-05    1894075          2026-Jun-06

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    2006-Sep-25    06821145.7    2008-Jun-18    1932394-A          2026-Sep-25

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    2006-Oct-02    06809462.2    2008-Jun-25    1935085-A    2012-Mar-28    1935085    2026-Oct-02

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    2006-Nov-13    06821415.4    2008-Aug-06    1952055          2026-Nov-13

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    2006-Dec-20    06840495.3    2008-Sep-10    1967049-A          2026-Dec-20

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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ES

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

FR

    2001-Oct-25    01997118.3          2009-Jun-17    1337784    2021-Oct-25

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    2001-Nov-09    01990408.5          2006-Apr-12    1338181    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2001-Dec-03    01989575.4          2005-Aug-10    1346609    2021-Dec-03

FR

    2001-Dec-12    01272187.4          2005-Jun-08    1348319    2021-Dec-12

FR

    2001-Dec-12    01272182.5          2006-Aug-02    1348318    2021-Dec-12

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    2002-Feb-28    02701491.9          2005-Nov-09    1371211    2022-Feb-28

FR

    2002-Mar-14    02703803.3          2007-Aug-08    1374642    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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FR

    2002-May-10    02734387.0    2004-Feb-11    1388276    2011-Aug-10    1388276    2022-May-10

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    2002-May-30    02739485.7          2010-May-05    1393599    2022-May-30

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    2002-Jun-07    02735758.1          2006-Aug-09    1399694    2022-Jun-07

FR

    2002-Jun-21    02738518.6          2008-Dec-10    1405551    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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FR

    2002-Sep-17    02773430.0    2004-Jun-16    1428415    2012-Jul-18    1428415    2022-Sep-17

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    2002-Sep-30    02800685.6          2006-May-10    1438877    2022-Sep-30

FR

    2002-Oct-16    02775101.5          2007-Apr-11    1440604    2022-Oct-16

FR

    2002-Nov-15    02781532.3          2008-Feb-27    1459599    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2002-Nov-29    02785772.1          2009-Sep-16    1461982    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2002-Dec-18    02790614.8    2004-Sep-22    1459280-A    2012-Feb-15    1459280    2022-Dec-18

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    2002-Dec-20    02790641.1          2006-Oct-25    1461980    2022-Dec-20

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    2003-Feb-06    03700452.0          2006-Jul-05    1479270    2023-Feb-06

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    2003-May-09    03736588.9          2008-Dec-03    1502483    2023-May-09

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    2003-Jun-12    03735929.6          2009-May-06    1518445    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2003-Aug-28    03791823.2          2010-Jan-13    1535495    2023-Aug-28

FR

    2003-Nov-11    03758604.7          2010-Mar-03    1568255    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2003-Dec-11    03777081.5          2008-Dec-03    1576858    2023-Dec-11

FR

    2003-Dec-18    03777121.9          2008-Apr-09    1579733    2023-Dec-18

FR

    2003-Dec-18    03813963.0          2009-Feb-25    1579736-A    2023-Dec-18

FR

    2004-Apr-22    04728861.8          2007-Mar-07    1623602    2024-Apr-22

FR

    2004-Apr-30    04730612.1          2008-Apr-16    1623604    2024-Apr-30

FR

    2004-Nov-22    04811765.9          2010-Apr-28    1687692    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2005-Apr-27    05731773.7          2009-Nov-18    1752024    2025-Apr-27

FR

    2005-Jun-23    05759404.6    2007-Apr-25    1776628    2011-Nov-30    1776628    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2005-Jul-14    05763182.2    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    ▇▇▇▇▇▇▇-▇          ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2005-Oct-12    05791339.4    2007-Jun-27    1800401    2012-Apr-04    1800401    2025-Oct-12

FR

    2005-Nov-09    05809900.3          2011-Feb-09    1815536    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2005-Nov-24    05826628.9          2011-Jan-26    1820373    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2005-Dec-16    05820993.3    2007-Feb-22    1922905-A1    2012-Jul-04    1922905    2025-Dec-16

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    2006-Apr-19    06727966.1    2006-Nov-02    1878319 -A    2011-Nov-02    1878319    2026-Apr-19

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    2006-May-10    06744904.1          2009-Jul-22    1889112    2026-May-10

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    2006-May-24    06765708.0          2009-Mar-18    1889519    2026-May-24

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    2006-Nov-20    06821499.8          2012-Jan-11    1954975    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2006-Dec-06    06832117.3    2008-Sep-03    1964451-A    2011-Jul-06    1964451    2026-Dec-06

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    2006-Dec-11    06832203.1          2010-Sep-29    1963735    2026-Dec-11

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FR

    2007-Jun-21    07825830.8          2011-Apr-06    2036406    2027-Jun-21

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    2007-Jul-03    07825879.5    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    ▇▇▇▇▇▇▇-▇          ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2007-Jul-05    07825886.0          2010-Mar-31    2052181    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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FR

    2007-Sep-20    07826476.9          2011-Mar-02    2074866    2027-Sep-20

FR

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    2007-Nov-09    07840007.4          2010-Jul-14    2082621    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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FR

    2008-Apr-21    08737928.5          2010-Sep-15    2143304    2028-Apr-21

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    2008-Jun-23    08763422.6    2010-Mar-17    2163132-A          2028-Jun-23

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    2008-Aug-14    08789608.0          2011-Apr-27    2181565    2028-Aug-14

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    2008-Dec-02    08857778.8    2010-Sep-29    2232951-A    2011-Jul-06    2232951    2028-Dec-02

 

  Page 9 of 23    17 August 2012

Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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    2008-Dec-29    08870459.8    2010-Sep-22    2229803-A    2011-Oct-26    2229803    2028-Dec-29

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▇▇

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    1998-Jul-16    98929590.2    1999-Jul-21    0929992-A1    2003-Aug-06    0929992    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    98932457.9    1999-Jul-21    0929994-A1    2003-Jul-02    0929994    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    1998-Aug-26    98944539.0          2002-Aug-07    1016062    2018-Aug-26

GB

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▇▇

    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    99957760.4          2010-Oct-06    1133657    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    1999-Dec-02    99962235.0    2000-Dec-06    1056993-A1    2003-Mar-26    1056993    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2000-Jul-14    09160257.3          2011-Mar-02    2139299    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇    00980578.9    2002-Aug-28    1234140    2005-Aug-10    1234140    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2001-Jan-08    01907413.7          2006-Jun-14    1166604    2021-Jan-08

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    2001-Apr-24    03028671.0          2010-Apr-14    1422975    2021-Apr-24

GB

    2001-Apr-24    07075990.7    2008-Feb-13    1887836    2012-Mar-07    1887836    2021-Apr-24

GB

    2001-Jun-21    01948546.5    2003-Mar-26    1295515    2011-Dec-28    1295515    2021-Jun-21

GB

    2001-Aug-14    01203099.5          2009-Oct-14    1182396    2021-Aug-14

GB

    2001-Sep-05    01965257.7          2005-Dec-14    1321012    2021-Sep-05

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    2001-Dec-03    01989575.4          2005-Aug-10    1346609    2021-Dec-03

GB

    2001-Dec-12    01272187.4          2005-Jun-08    1348319    2021-Dec-12

GB

    2001-Dec-12    01272182.5          2006-Aug-02    1348318    2021-Dec-12

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    2002-Feb-28    02701491.9          2005-Nov-09    1371211    2022-Feb-28

GB

    2002-Mar-14    02703803.3          2007-Aug-08    1374642    ▇▇▇▇-▇▇▇-▇▇

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    2002-Apr-25    02722631.5          2008-Dec-17    1393029    2022-Apr-25

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GB

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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GB

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GB

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GB

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GB

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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    ▇▇▇.▇▇▇▇    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

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    2007-Jun-19    6765/CHENP/2008                2027-Jun-19

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

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    2007-Jun-21    12/306008    2009-Nov-12    2009-0278473-A1    2011-Jul-19    7982414    2028-Jul-16

US

    2007-Jul-03    12/306736    2009-Jul-30    2009-0189448-A1    2012-Jul-03    8212393    2029-Jan-13

US

    2007-Jul-05    12/374320    2009-Sep-17    2009-0231878-A1    2010-Dec-21    7854539    2027-Dec-05

US

    2007-Jul-10    11/775551    2008-Jan-17    2008-0012506-A1    2008-Dec-09    7462997    2017-Aug-26

US

    2007-Jul-12    11/777008    2008-Jan-17    2008/0013314    2010-Aug-10    7772787    2028-Oct-30

US

    2007-Jul-20    11/814472          2011-Feb-22    7894050    2026-May-19

US

    2007-Jul-20    11/780574    2008-Jan-17    2008-0012502-A1    2010-Jun-15    7737643    2026-Apr-08

US

    2007-Aug-09    11/836568          2011-Sep-27    8026673    2030-Jul-27

US

    2007-Aug-09    11/836550    2008-Jul-10    2008-0164854-A1    2012-Mar-13    8134303    2030-Nov-26

US

    2007-Aug-09    11/836560                2027-Aug-09

US

    2007-Aug-16    11/893486    2008-Mar-20    2008/0068839    2010-May-11    7712926    2028-Feb-15

US

    2007-Aug-21    11/842612    2008-Feb-28    2008/0048095    2009-Aug-04    7569807    2027-Nov-28

US

    2007-Aug-24    60/968002               

 

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

 

CTY

    Fil.Date    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

US

    2007-Sep-03    12/439307    2010-Apr-15    2010-0094439-A1          2027-Sep-03

US

    2007-Sep-18    12/439798    2009-Dec-31    2009-0321666-A1          2027-Sep-18

US

    2007-Sep-20    12/443852    2010-Feb-04    2010-0026191-A1    2011-Nov-29    8067898    2028-Aug-30

US

    2007-Sep-20    12/443859    2010-Jul-01    2010-164399-A1    2012-Jan-31    8106599    2028-May-09

US

    2007-Sep-20    12/443855    2010-Mar-25    2010-0072902-A1    2011-Oct-11    8035313    2028-Sep-27

US

    2007-Sep-20    11/858847    2008-Mar-20    2008/0068192    2010-Mar-30    7688002    2027-Nov-28

US

    2007-Oct-11    12/445320    2010-Apr-15    2010-0091488-A1    2011-Nov-01    8047696    2028-Mar-31

US

    2007-Oct-19    11/875196    2008-Apr-24    2008-0094005-A1    2011-Jun-14    7961113    2029-Oct-16

US

    2007-Oct-31    11/931684    2008-May-01    2008/0101064    2010-Jun-08    7731389    2028-Aug-01

US

    2007-Nov-06    12/513520    2010-Mar-25    2010-0072901-A1    2011-Sep-06    8013533    2028-Aug-25

US

    2007-Nov-09    11/938051          2010-Aug-24    7781979    2029-Feb-17

US

    2007-Nov-27    12/516027    2010-Feb-25    2010-0045478-A1          2027-Nov-27

US

    2007-Nov-27    11/945480          2010-Oct-05    7806558    2028-Dec-31

US

    2007-Dec-04    12/517371    2010-Apr-08    2010-0084995-A1    2012-Feb-14    8115410    2029-Feb-05

US

    2007-Dec-04    60/992186               

US

    2007-Dec-05    12/517810    2010-Dec-09    2010-0308745-A1    2012-May-08    8174210    2029-Jan-13

US

    2007-Dec-07    12/517367    2010-Apr-01    2010-0079091-A1          2027-Dec-07

US

    2007-Dec-11    12/001786    2008-Sep-04    2008-0215279-A1    2011-Jan-11    7868562    2029-Jan-25

US

    2007-Dec-11    12/001642    2008-Jul-10    2008-0167734-A1          2027-Dec-11

US

    2007-Dec-12    11/955196                2027-Dec-12

US

    2008-Mar-31    12/593308    2010-Apr-29    2010-0102732-A1    2012-Jun-19    8203284    2029-Jan-06

US

    2008-Apr-04    12/593382    2010-May-13    2010-0118531-A1    2012-Jul-17    8220958    2028-Apr-04

US

    2008-Apr-15    12/595646    2010-May-13    2010-0117543-A1    2012-Sep-04    8258707    2028-Apr-15

US

    2008-Apr-21    12/596484    2010-Jun-03    2010-0134041-A1    2012-Apr-17    8159454    2028-Dec-05

US

    2008-Apr-23    12/596863    2010-May-13    2010-0117656-A1    2011-Dec-13    8076953    2028-Jun-29

US

    2008-Apr-28    12/598098    2010-Jun-03    2010-0134042-A1          2028-Apr-28

US

    2008-Apr-30    12/113320    2008-Nov-13    2008-0278092-A1          2028-Apr-30

US

    2008-May-02    12/114062    2008-Nov-13    2008-0278941-A1    2011-Feb-01    7878683    2028-Aug-20

US

    2008-May-09    12/599351    2010-Dec-02    2010-0301780-A1          2028-May-09

US

    2008-May-30    12/602206    2010-Jul-08    2010-0171771-A1          2028-May-30

US

    2008-Jun-09    12/663522    2010-Jul-01    2010-0165618-A1          2028-Jun-09

US

    2008-Jun-23    12/665126    2010-Jul-29    2010-0188007-A1    2012-Sep-04    8258713    2028-Jun-23

US

    2008-Jun-30    12/666826    2010-Jul-22    2010-0181936-A1    2012-Aug-14    8242710    2028-Jun-30

US

    2008-Jul-21    12/669059    2010-Aug-05    2010-0194293-A1    2012-Apr-17    8159155    2029-Apr-18

US

    2008-Aug-14    12/673038    2012-May-17    US-2012-0119670-A1          2028-Aug-14

US

    2008-Aug-29    12/281165    2009-Jan-22    2009-0021175-A1          2028-Aug-29

US

    2008-Nov-05    12/265354    2009-Mar-19    2009-0072761-A1          2025-Dec-09

US

    2008-Nov-24    12/744088    2010-Sep-30    2010-0244734-A1          2028-Nov-24

US

    2008-Dec-02    12/746540    2010-Sep-30    2010-0244707-A1          2028-Dec-02

US

    2008-Dec-02    12/746551    2010-Oct-21    2010-0264834-A1          2028-Dec-02

US

    2008-Dec-16    12/747521    2010-Oct-28    2010-0271843-A1          2028-Dec-16

US

    2008-Dec-22    12/808910    2011-Nov-24    2011-0285292-A1          2028-Dec-22

US

    2008-Dec-29    12/810535    2011-Feb-10    2011-0035404-A1          2028-Dec-29

US

    2008-Dec-30    12/345953    2010-Jun-17    2010-0148689-A1    2011-Sep-06    8013281    2020-Dec-20

US

    2009-May-28    12/473739    2010-Sep-16    2010-0231133-A1          2027-Nov-09

US

    2010-Jan-27    12/694353    2010-May-27    2010-0127633-A1    2011-Jul-26    7986103    2025-Jun-28

US

    2010-Aug-11    12/854200    2011-Mar-03    2011-0050122-A1    2012-Feb-21    8120279    2025-Jul-14

US

    2010-Oct-08    12/900535    2011-Feb-03    2011-0025205-A1    2012-Aug-14    8240900    2025-Sep-19

US

    2010-Dec-22    12/975991    2011-Apr-21    2011-0090684-A1          2028-Aug-20

US

    2011-May-16    13/108551    2011-Sep-08    2011-0216538-A1          2031-May-16

US

    2011-Nov-04    13/289609    2012-Feb-23    US-2012-0044670-A1    2012-Jun-26    8206001    2026-May-22

US

    2012-Mar-12    13/417622    2012-Jul-05    US-2012-0169254-A1         

US

    2012-Jun-04    13/487305               

LEGEND

 

CTY

    Country Code as used by WIPO

App Nr

    Number of the patent application at the respective patent office

Fil date

    Filing Date

Pub Nr

    Publication Number

Pub date

    Publication Date

Grant Nr

    Grant Number

Grant date

    Grant Date

Exp date

    Estimated Expiry Date*

 

* In case the estimated expiry date deviates from the actual expiry date, the latter prevails.

 

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Annex A to the LED-based Luminaire and Retrofit Bulb Patent License Agreement

List of Patents

 

 

CTY

  

Fil.Date

    Application No.    Pub. Data    Publication No.    Grant Date    Grant No.    Expiry Date

NOTES:

 

1. The above list of Patents is for information purposes only and may be updated from time to time. In the event of any discrepancy between the above information and any patent license agreement related to this licensing program, the patent license agreement shall prevail.
2. For any question, contact us at:         info.SSLlicensing@philips.com

 

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Annex B

To

Patent License Agreement

AUDIT GUIDELINES

Licensee shall have its C.F.O. or accountant make the following statement pursuant to Section 4.1 of the Settlement and Patent License Agreement:

Licensee has reviewed the accompanying Reporting Forms, duly initialed by us for identification purposes, for the period starting [ddmmyy] and ending [ddmmyy] as submitted under the terms of a license agreement dated August 1, 2012, between Philips and Nexxus Lighting, Inc. (“the Agreement”).

Basis of opinion

We have conducted our review in accordance with those elements of generally accepted international standards for the purposes of forming an opinion on the Reporting Forms. We are reasonably assured that the Reporting Forms are free of material misstatements. We have examined, on a test basis, evidence supporting the amounts and disclosures in the Reporting Forms.

Opinion

In our opinion, the Reporting Forms referred to above present fairly, in all material respects, the information required to be reported under the Agreement by Nexxus Lighting, Inc. for the [xx] month period ending [ddmmyy] and the amount of royalties corresponding therewith, under the Agreement referred to above.

(signed)

[date]

Enclosures: Reporting Forms (xx pages)

[XXXX] = CERTAIN INFORMATION ON THIS PAGE HAS BEEN OMITTED AND FILED SEPARATELY WITH THE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION. CONFIDENTIAL TREATMENT HAS BEEN REQUESTED WITH RESPECT TO THE OMITTED INFORMATION.

Annex C

To

Patent License Agreement

List of Qualified Suppliers

[XXXX]

[XXXX]

[XXXX]

Annex D

To

Patent License Agreement

List of Trademarks Used for Licensed Products:

Array™

Document Metadata

Filed: May 5th, 2020