Contract

개정 전

개정 후

비 고

제5조 ▇▇매매▇▇의 제한 등

① 회사 및 위탁자는 ▇▇법규에서 ▇▇ 는 ▇▇매매▇▇의 방법에 의하지 아니하 고는 ▇▇매매▇▇의 ▇▇ 또는 ▇▇을 할 수 없다.

② 회사는 위탁자 또는 그 대리인으로부 터 유가▇▇의 매매▇▇에 관한 ▇▇을 받지 아니하고는 위탁자로부터 예탁받은 ▇▇으로 유가▇▇의 매매▇▇를 할 수 없다.

제11조 매매▇▇ 등의 통지

① 회사는 위탁자의 ▇▇에 의하여 매매 거래가 ▇▇된 때에는 ▇▇의 ▇▇, ▇▇, 가격, ▇▇, 체결일, 수수료, 제세금의 ▇ ▇ 등(이하 “ 매매▇▇▇▇ ” 이라 한다)을 지체없이 위탁자 또는 위탁자가 지정한 대리인에게 우편, 매매보고서의 교부, 전 화, 전신, 모사전송, 컴퓨터 기타 이와 유사한 전자통신 등의 방법으로 통지(전 자통신방법에 의하여 매매▇▇▇▇▇ ▇ 시로 조회할 수 있도록 하는 것을 포함한 다)한다. 다만, 회사는 그 통지방법▇ ▇ 함에 있어 위탁자와 사전에 합의▇▇▇ 한다.

② 제1항 본문의 ▇▇에도 불구하고 회사 는 통지를 원하지 아니하는 위탁자에 대 하여는 영업점에 매매▇▇▇▇을 비치하 거나 전자통신방법에 의하여 위탁자 ▇▇

시 이를 즉시 알 수 있도록한다.

제5조 임의매매의 ▇▇

①항 삭제

회사는 고객 또는 그 대리인으로부터 금융투 자상품의 매매▇▇을 받지 아니하고는 고객으 로부터 예탁받은 ▇▇으로 금융투자상품의 매 매를 하여서는 아니 된다.

제11조 매매▇▇ 등의 통지

① 회사는 금융투자상품의 매매가 체결된 경 우에는 그 ▇▇를 고객에게 통지함에 있어 다 음 ▇ ▇에서 정하는 방법에 따라야 한다.

1. 매매가 체결된 후 지체 없이 매매의 ▇▇, ▇▇ㆍ품목, ▇▇, 가격, 수수료 등 모든 ▇ ▇, 그 밖의 ▇▇▇▇을 통지한다.

2. 다음 각 목의 어느 ▇▇에 해당하는 방법 중 회사와 고객 간에 ▇▇ 합의된 방법(계좌 부 등에 의하여 ▇▇ㆍ▇▇되지 아니하는 매 매▇▇에 대하여는 가목만 해당한다)으로 통 지할 것. 다만, 고객이 통지를 받기를 원하지 아니하는 ▇▇에는 영업점에 비치하거나 인터 넷 홈페이지에 접속하여 수시로 조회가 가능 하게 함으로써 통지를 갈음할 수 있다.

가. 서면 교부

나. 전화, 전신 또는 모사전송

다. ▇▇▇편, 그 밖에 이와 비슷한 전자통신 라. 한국예탁결제원의 ▇▇결제참가자인 고객

-용어의 ▇▇

-조문 ▇▇

제12조 월간 ▇▇▇▇ 등의 통지

① 회사는 월간 매매 기타 거래가 있는 계좌에 대하여 그 ▇▇▇▇ 및 월말 잔액

․잔량▇▇을 익월 20일까지, 반기▇▇ 매 매 기타 거래가 없는 계좌에 대하여는 반 기말 잔액․잔량▇▇을 그 반기종료 후 20 일까지 위탁자에게 우편의 방법으로 통지 한다. 다만, 다음 ▇▇의 1에 해당하

는 ▇▇에는 이를 우편의 방법으로 통지 한 것으로 본다.

1. 회사가 제2조제1▇▇3호의 방법으로 ▇▇을 ▇▇하는 위탁자에게 사전에 고지 한 바에 따라 컴퓨터 기타 이와 유사한 전자통신의 방법으로 통지(전자통신의 방 법에 의하여 그 ▇▇을 수시로 조회할 수 있도록 하는 것을 포함한다)하는 ▇▇

2. 회사가 통지를 원하지 아니하는 ▇▇ 자의 계좌에 대하여 위탁자 ▇▇시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 이를 비치하 거나 전산▇▇ ▇▇을 ▇▇▇는 ▇▇

3. 이 항 본문의 ▇▇에 따라 우편발송한 월간 ▇▇▇▇ 및 잔액․잔량▇▇ 또는 반 기말 잔액․잔량▇▇이 3회 이상 계속 반 송된 위탁자의 계좌에 대하여 위탁자 요 구시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 비 치하는 ▇▇

4. 반기▇▇ 매매 기타의 거래가 없는 계 좌의 반기말 ▇▇ 예▇▇▇ 평가액이 100 ▇▇(다만, ▇▇ 잔고통보 후 1년간 매매

기타 거래가 없는 계좌의 ▇▇에는 10만

에 대하여 한국예탁결제원의 전산망을 통하여 매매확인서를 교부하는 방법

② 회사는 고객이 ▇▇를 개시하기 전에 고객 이 원하는 매매▇▇▇▇의 통지방법을 확인하 여 이를 ▇▇․▇▇▇여야 한다.

제12조 월간 ▇▇▇▇ 등의 통지

① 회사는 월간 매매, 그 밖의 거래가 있는 계좌에 대하여 월간 매매내역․▇▇내역, 월말 잔액․잔량▇▇, 월말 ▇▇ 파생상품의 미결제 약▇▇▇․예▇▇▇잔고․▇▇증거금 필요액 ▇ ▇ 등(이하 “ 월간 매매내역등 ” 이라 한다)을 다음 달 20일까지, 반기▇▇ 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌에 대하여는 반기말 잔액․잔 량▇▇을 그 반기 종료 후 20일까지 제11조 제1▇▇2호의 방법으로 고객에게 통지▇▇▇ 한다. 다만, 다음 각 호의 어느 ▇▇에 해당 하는 ▇▇에는 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액․잔량▇▇을 통지한 것으로 본다.

1. 통지한 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액

․잔량▇▇이 3회 이상 반송된 고객계좌에 대 하여 고객의 ▇▇시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 이를 비치한 ▇▇

2. 반기▇▇ 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌 의 반기말 ▇▇ 예▇▇▇ 평가액이 금융감독 ▇▇이 정하는 금액을 초과하지 않는 ▇▇에 그 계좌에 대하여 투자자 ▇▇시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 반기말 잔액․잔량▇▇을 비치한 ▇▇

3. 매매내역을 고객이 수시로 확인할 수 있도 록 통장 등 으로 ▇▇하는 ▇▇

-▇▇▇정

원)을 초과하지 않는 ▇▇에 위탁자 ▇▇ 시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 반기 말 잔액․잔량▇▇을 비치한 ▇▇

5. 위탁자의 ▇▇나 ▇▇에 의하여 컴퓨 터 기타 이와 유사한 전자통신의 방법으 로 통지하는 ▇▇

6. 매매 기타 ▇▇▇▇을 위탁자가 수시 로 확인할 수 있도록 통장으로 ▇▇하는 ▇▇

② 회사는 제1항 본문의 ▇▇에 의하여 우편으로 통지한 ▇▇ 통지시마다 반송계 좌 명세서를 작성·비치한다.

제14조 계좌의 통합 및 폐쇄

① 회사는 현금 및 유가▇▇ 등 예탁자산 의 합계가 10▇▇ 이하이고 ▇▇ 6월간 위탁자의 매매▇▇ 및 입출금․입출고 등 이 중단된 계좌를 타계좌와 구분하여 통 합계좌로 별도 ▇▇할 수 있다. 이 ▇▇ 예탁자산의 가치는 다음과 같이 ▇▇한다. 1. ▇▇

가. 상▇▇▇ : 직전 영업일 종가 나. 비상▇▇▇ : 액면가액

2. ▇▇▇▇ : 통합일 ▇▇의 공시 기준가 격 × ▇▇

② 회사는 위탁자계좌의 잔액․잔량이 "영 "이 된 날로부터 6월이 경과한 ▇▇ 또는 위탁자가 폐쇄를 요청한 ▇▇에는 당해 계좌를 폐쇄할 수 있다.

제14조 계좌의 통합 및 폐쇄

① 회사는 현금 및 금융투자상품 등 예탁자 산의 합계가 10▇▇ 이하이고 ▇▇ 6개월간 고객의 매매▇▇ 및 입출금․입출고 등이 중단 된 계좌를 타계좌와 구분하여 통합계좌로 별 ▇▇▇ 할 수 있다.

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② ▇▇

-용어의▇▇

제21조 ▇▇법규 등의 ▇▇

이 ▇▇에서 정하지 아니한 사항은 별도 의 ▇▇이 없는 한 ▇▇법규에서 정하는 바에 따르며 ▇▇법규에도 정함이 없는 ▇▇에는 일반적인 상관례에 따른다.

제22조 분쟁▇▇

위탁자는 회사와 분쟁이 발생하는 ▇▇ 회사의 ▇▇처리▇▇에 그 해결을 ▇▇하 거나 금융감독원, ▇▇증권업협회 등에 분 쟁▇▇을 신청할 수 있다.

제21조 ▇▇법규 등의 ▇▇

▇▇

② 이 ▇▇에 의한 ▇▇ 중 전자금융▇▇에 관하여는 ‘ 전자금융▇▇▇▇에 관한 기본▇ ▇’ 및 전자금융▇▇법령이 ▇▇ 적용된다.

제22조 분쟁▇▇

고객은 회사와 분쟁이 발생하는 ▇▇ 회사의 ▇▇처리▇▇에 그 해결을 ▇▇하거나 금융감 독원, ▇▇금융투자협회 등에 분쟁조▇▇ 신 청할 수 있다.

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