개정 전 개정 후 비 고 ■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 - 기본보수형 ■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 - 기본보수형 자문사명 변경 (유리치자산운 용 → 비욘드 자산운용) 구 분 세부 내용(원 / %) 구 분 세부 내용(원 / %) 가입(계약)금액 3천만원 가입(계약)금액 3천만원 수수료 부과 기준 □ 가입(계약) 금액, ☑ 예탁자산 평균잔액 수수료 부과 기준 □ 가입(계약) 금액, ☑ 예탁자산 평균잔액...
일▇▇ 종합자산▇▇계좌설▇▇▇ 개정안 ▇▇조▇▇▇표
2021.08. KB▇▇ Wrap▇▇부
□ 일▇▇ 종합자산▇▇계좌설▇▇▇ 본문 ▇▇
위치 | 개정 전 | 개정 후 | 비 고 |
부칙 | < 추 가 > | 부칙 이 ▇▇은 2021년 08월 10일부터 ▇▇한다 | 부칙 개정 |
□ 일▇▇ 종합자산▇▇계좌설▇▇▇(별지) ▇▇
개정 전 | 개정 후 | 비 고 | |||||||||
■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 - 기본▇▇형 | ■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 - 기본▇▇형 | 자▇▇▇ ▇▇ (▇▇▇▇산운 용 → 비욘드 자산▇▇) | |||||||||
구 분 | 세부 ▇▇(원 / %) | 구 분 | 세부 ▇▇(원 / %) | ||||||||
가입(계약)금액 | 3▇▇▇ | 가입(계약)금액 | 3▇▇▇ | ||||||||
수수료 부과 ▇▇ | □ 가입(계약) 금액, ☑ 예탁자산 ▇▇잔액 | 수수료 부과 ▇▇ | □ 가입(계약) 금액, ☑ 예탁자산 ▇▇잔액 | ||||||||
수수료(선취/후취) | 금액별 체차 적용주) (연 1.0% ~ 1.5%, 후취) | 수수료(선취/후취) | 금액별 체차 적용주) (연 1.0% ~ 1.5%, 후취) | ||||||||
수수료 납부일(후취▇ ▇ 우) | 분기 다음달 제 2 영업일 | 수수료 납부일(후취일 ▇ ▇) | 분기 다음달 제 2 영업일 | ||||||||
중▇▇▇수수료 | 없음 | 중▇▇▇수수료 | 없음 | ||||||||
연체수수료 | 없음 | 연체수수료 | 없음 | ||||||||
▇▇▇수료 | 없음 | ▇▇▇수료 | 없음 | ||||||||
그 밖의 사항 | 주) 금액별 체차 적용 | 그 밖의 사항 | 주) 금액별 체차 적용 | ||||||||
평가 금액 | 수수료율 | 평가 금액 | 수수료율 | ||||||||
1억 이하 | 연 1.5% | 1억 이하 | 연 1.5% | ||||||||
1억 초과 ~ 5억 이하 | 연 1.4% | 1억 초과 ~ 5억 이하 | 연 1.4% | ||||||||
5억 초과 ~ 10억 이하 | 연 1.3% | 5억 초과 ~ 10억 이하 | 연 1.3% | ||||||||
10억 초과 ~ 50억 이하 | 연 1.2% | 10억 초과 ~ 50억 이하 | 연 1.2% | ||||||||
50억 초과 ~ 100억 이하 | 연 1.1% | 50억 초과 ~ 100억 이하 | 연 1.1% | ||||||||
100억 초과 | 연 1.0% | 100억 초과 | 연 1.0% | ||||||||
※ 투자자문사 고객 ▇▇
토러스 투자자문 레이크 투자자문
카이 투자자문 밸류시스템 투자자문 ▇▇투자밸류 자산▇▇ ▇▇치 자산▇▇
유니▇▇▇ 투자자문 케이피아이투자자문
※ 투자자문사 고객 ▇▇
비욘드자산▇▇ 토러스투자자문
카이투자자문 유니▇▇▇투자자문 한국투자밸류자산▇▇ 밸류시스템투자자문 케이피아이투자자문
■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 – ▇▇치 스텝▇▇ 성과▇▇▇
▇ 분 | 세부 ▇▇(원 / %) |
가입(계약)금액 | 3▇▇▇ |
수수료 부과 ▇▇ | ☑ 가입(계약) 금액, □ 예탁자산 ▇▇잔액 |
수수료(선취/후취) | 1.5%(선취) |
수수료 납부일(후취일 ▇▇) | - |
중▇▇▇수수료 | 선취수수료 환급액의 70%주1) |
연체수수료 | 없음 |
▇▇▇수료 | 고객 합의 후 결정주2) |
그 밖의 사항 | 주1) 계약기간(1년) ▇▇ 잔▇▇▇ 만큼 선취 수수료를 ▇▇하여 고객에게 환급 주2) 성과▇▇는 ▇▇▇▇ 또는 중▇▇▇ 시 징수, 성과▇▇를 징수하는 ▇▇에는 기본▇▇ 및 중▇▇▇수수료를 징수하지 않음(선취▇▇ 료 수취분 전액 환급, 1년 미만 ▇▇ 시 중도 ▇▇수수료 면제) |
■ 랩 서비스 명: KB able 일▇▇▇합자산▇▇계좌(KB able Account)
구 분 세부 ▇▇(원 / %)
1▇▇▇(국내투자형, 코어모멘텀형, 글로벌투자형, 이머징투자형, 가입(계약) 펀드투자형, 지점▇▇형(EasyFolio)(맞춤형은 10억)), EasyFolio,
금액 지점▇▇형(EasyFolio)선취형 / 2.0(EasyFolio) / 1억원(Multi자문형, 헤지펀드형) /
3▇▇▇(성과▇▇형, 자산배분형) / 30▇▇(적립국내형) / 10▇▇(적립펀드형) / 50
■ 랩 서비스 명: KB able 투자자문랩 – 비욘드 스텝▇▇ 성과▇▇▇
▇ 분 | 세부 ▇▇(원 / %) |
가입(계약)금액 | 3▇▇▇ |
수수료 부과 ▇▇ | ☑ 가입(계약) 금액, □ 예탁자산 ▇▇잔액 |
수수료(선취/후취) | 1.5%(선취) |
수수료 납부일(후취일 ▇▇) | - |
중▇▇▇수수료 | 선취수수료 환급액의 70%주1) |
연체수수료 | 없음 |
▇▇▇수료 | 고객 합의 후 결정주2) |
그 밖의 사항 | 주1) 계약기간(1년) ▇▇ 잔▇▇▇ 만큼 선취 수수료를 ▇▇하여 고객에게 환급 주2) 성과▇▇는 ▇▇▇▇ 또는 중▇▇▇ 시 징수, 성과▇▇를 징수하는 ▇▇에는 기본▇▇ 및 중▇▇▇수수료를 징수하지 않음(선취▇▇ 료 수취분 전액 환급, 1년 미만 ▇▇ 시 중도 ▇▇수수료 면제) |
■ 랩 서비스 명: KB able 일▇▇▇합자산▇▇계좌(KB able Account)
구 분 세부 ▇▇(원 / %)
1▇▇▇(국내투자형, 코어모멘텀형, 글로벌투자형, 이머징투자형, 가입(계약) 펀드투자형, 지점▇▇형(EasyFolio)(맞춤형은 10억)), EasyFolio,
금액 지점▇▇형(EasyFolio)선취형 / 2.0(EasyFolio) / 1억원(Multi자문형, 헤지펀드형) /
3▇▇▇(성과▇▇형, 자산배분형) / 30▇▇(적립국내형) / 10▇▇(적립펀드형) / 50
자▇▇▇ ▇▇ (▇▇▇▇산운 용 → 비욘드 자산▇▇)
6A2플러스 ▇▇▇▇▇▇
: 연 0.7%
→ 연 0.6%
억원(▇▇투자형) / 30억원(자산배분형) | 억원(▇▇투자형) / 30억원(자산배분형) | ||||||||||||
수수료 부 과 ▇▇ | ☑ 가입(계약) 금액(선취), ☑ 예탁자산 ▇▇잔액(후취) | 수수료 부 과 ▇▇ | ☑ 가입(계약) 금액(선취), ☑ 예탁자산 ▇▇잔액(후취) | ||||||||||
수수료(선 취/후취) | MP별 ▇▇(선취 및 후취)주) | 수수료(선 취/후취) | MP별 ▇▇(선취 및 후취)주) | ||||||||||
수수료 납 ▇▇(후취 일 ▇▇) | 분기 다음달 제 2 영업일 | 수수료 납 ▇▇(후취 일 ▇▇) | 분기 다음달 제 2 영업일 | ||||||||||
중▇▇▇ 수수료 | 선취수수료 환급액의 70% ※ 계약기간(1년) ▇▇ 잔▇▇▇ 만큼 선취수수료를 ▇▇하여 고객에게 환급 단, 서비스의 ▇▇가 1년 미만인 ▇▇에는 ▇▇▇▇으로 환급액 ▇▇ (선취수수료 X(1-▇▇▇▇/만기일수) | 중▇▇▇ 수수료 | 선취수수료 환급액의 70% ※ 계약기간(1년) ▇▇ 잔▇▇▇ 만큼 선취수수료를 ▇▇하여 고객에게 환급 단, 서비스의 ▇▇가 1년 미만인 ▇▇에는 ▇▇▇▇으로 환급액 ▇▇ (선취수수료 X(1-▇▇▇▇/만기일수) | ||||||||||
연체▇▇ 료 | 없음 | 연체▇▇ 료 | 없음 | ||||||||||
▇▇▇수 료 | 고객합의 | ▇▇▇수 료 | 고객합의 | ||||||||||
그 밖의 사항 | MP 고객 ▇▇ [국내투자형 / 코어모멘텀형 /글로벌투자형 / 이머징투자형 / 펀드투자형 / Multi자문형 / 헤지펀드형 / 성과▇▇형 / 자산배분형 (MP별상이) / 적립형 / ▇▇투자형 / 지점▇▇형(EasyFolio) / EasyFolio / 지점▇▇형(EasyFolio)선취형 / 2.0(EasyFolio)] 주) 1. 국내투자형 / 코어모멘텀형 / 글로벌투자형 / 이머징투자형 / 펀드투 ▇▇/ Multi자문형 / 헤지펀드형 / 성과▇▇형 구분 국내투자형 코어 이머징 모멘텀형 투자형 선취 1.0% 1.0% 1.0% 후취 연 1.2% 연 1.2% 연 1.2% 성과 - - - 수수료 | 그 밖의 사항 | MP 고객 ▇▇ [국내투자형 / 코어모멘텀형 /글로벌투자형 / 이머징투자형 / 펀드투자형 / Multi자문형 / 헤지펀드형 / 성과▇▇형 / 자산배분형 (MP별상이) / 적립형 / ▇▇투자형 / 지점▇▇형(EasyFolio) / EasyFolio / 지점▇▇형(EasyFolio)선취형 / 2.0(EasyFolio)] 주) 1. 국내투자형 / 코어모멘텀형 / 글로벌투자형 / 이머징투자형 / 펀드투 ▇▇/ Multi자문형 / 헤지펀드형 / 성과▇▇형 구분 국내투자형 코어 이머징 모멘텀형 투자형 선취 1.0% 1.0% 1.0% 후취 연 1.2% 연 1.2% 연 1.2% 성과 - - - 수수료 | ||||||||||
구분 | 성과▇▇형 | 구분 | 성과▇▇형 | ||||||||||
구분 | 펀드투자형 | Multi자문형 | 헤지펀드형 |
선취 | 1.0% | 1.0% | 고객합의 |
후취 | 연 1.0% | 연 1.2% | |
성과 수수료 | - | - |
구분 | 펀드투자형 | Multi자문형 | 헤지펀드형 |
선취 | 1.0% | 1.0% | 고객합의 |
후취 | 연 1.0% | 연 1.2% | |
성과 수수료 | - | - |
선취 후취 성과 수수료
고객합의
선취 후취 성과 수수료
고객합의
2. 자산배분형(MP별 ▇▇)
구분 | 공격형 | 적극형 | 적극형B | 적극형C | ▇▇형 |
선취 | 1.0% | 0.8% | 0.8% | 0.8% | 0.5% |
후취 | 연 1.0% | 연 0.7% | 연 0.7% | 연 0.3% | 연 0.3% |
성과 수수료 | - | - | - | - | - |
구분 | ▇▇형1 | ▇▇형B | 인컴3 A1 | 인컴6 A2 | 맞춤형 |
선취 | - | 0.8% | - | - | 고객 합의 |
후취 | 연 0.6% | - | 연 0.15% | 연 0.6% | |
성과 수수료 | - | - | - | - | |
구분 | 3A1 플러스 | 6A2 플러스 | H | 3A2 플러스 | |
선취 | - | - | - | - 연 0.40% - | |
후취 | 연 0.15% | 연 0.7% | 연 0.4% | ||
성과 수수료 | - | - | 고객 합의 | ||
※ 3A1플러스 /6A2플러스 수수료는 매 (투자)▇▇▇ 또는 ▇▇시 징수
3. 적립형
구분 | 적립국내형 | 적립펀드형 |
선취 | - | - |
후취 | 연 1.5% | 연 1.5% |
성과 수수료 | - | - |
4. ▇▇투자형
구분 기본▇▇형 성과▇▇형
선취 고객합의
2. 자산배분형(MP별 ▇▇)
구분 | 공격형 | 적극형 | 적극형B | 적극형C | ▇▇형 |
선취 | 1.0% | 0.8% | 0.8% | 0.8% | 0.5% |
후취 | 연 1.0% | 연 0.7% | 연 0.7% | 연 0.3% | 연 0.3% |
성과 수수료 | - | - | - | - | - |
구분 | ▇▇형1 | ▇▇형B | 인컴3 A1 | 인컴6 A2 | 맞춤형 |
선취 | - | 0.8% | - | - | 고객 합의 |
후취 | 연 0.6% | - | 연 0.15% | 연 0.6% | |
성과 수수료 | - | - | - | - | |
구분 | 3A1 플러스 | 6A2 플러스 | H | 3A2 플러스 | |
선취 | - | - | - | - 연 0.40% - | |
후취 | 연 0.15% | 연 0.6% | 연 0.4% | ||
성과 수수료 | - | - | 고객 합의 | ||
※ 3A1플러스 /6A2플러스 수수료는 매 (투자)▇▇▇ 또는 ▇▇시 징수
3. 적립형
구분 | 적립국내형 | 적립펀드형 |
선취 | - | - |
후취 | 연 1.5% | 연 1.5% |
성과 수수료 | - | - |
4. ▇▇투자형
구분 기본▇▇형 성과▇▇형
선취 고객합의
후취
성과 -
고객합의
후취
성과 -
고객합의
수수료 수수료
5. 지점▇▇형(EasyFolio)(MP별 ▇▇) 5. 지점▇▇형(EasyFolio)(MP별 ▇▇)
구분 | ▇▇ | 대체투자 | ||||
본사▇▇▇▇ (국내▇▇/글로벌▇ ▇/자문사▇▇ 등) | 지점▇▇▇▇ | 랩 전용 ELS | 기타 ▇▇ ELS | |||
선취 | - | - | - | - | ||
후취 | 연 1.5% | 고객합의 (연2%이상 ~ 4%이하) | 연 2.4% | - | ||
성과 수수료 | - | - | - | - | ||
구분 | ▇▇▇ | 펀드 | ||||
3개월 | 6개월 | 본사 ▇▇ | 지점 ▇▇ | 본사 펀드 | 지점 펀드 | |
선취 | - | - | - | - | - | - |
후취 | 연 0.2% | 연 0.6% | 연 1.3% | |||
성과 수수료 | - | - | - | - | - | - |
구분 | 맞춤형 | |||||
선취 | 고객합의 | |||||
후취 | ||||||
성과 수수료 | ||||||
구분 | ▇▇ | 대체투자 | ||||
본사▇▇▇▇ (국내▇▇/글로벌▇ ▇/자문사▇▇ 등) | 지점▇▇▇▇ | 랩 전용 ELS | 기타 ▇▇ ELS | |||
선취 | - | - | - | - | ||
후취 | 연 1.5% | 고객합의 (연2%이상 ~ 4%이하) | 연 2.4% | - | ||
성과 수수료 | - | - | - | - | ||
구분 | ▇▇▇ | 펀드 | ||||
3개월 | 6개월 | 본사 ▇▇ | 지점 ▇▇ | 본사 펀드 | 지점 펀드 | |
선취 | - | - | - | - | - | - |
후취 | 연 0.2% | 연 0.6% | 연 1.3% | |||
성과 수수료 | - | - | - | - | - | - |
구분 | 맞춤형 | |||||
선취 | 고객합의 | |||||
후취 | ||||||
성과 수수료 | ||||||
6. EasyFolio(MP별 ▇▇)
본사 ▇▇형
포트폴리
지점 ▇▇형 포트폴리오
6. EasyFolio(MP별 ▇▇)
본사 ▇▇형
포트폴리
지점 ▇▇형 포트폴리오
구분 오
EasyFolio ▇▇ 편입
E(D)LS(B)
편입
펀드 (장내)채 편입 권
구분 오
EasyFolio ▇▇ 편입
E(D)LS(B)
편입
펀드 (장내)채 편입 권
선취 | - | - | - | - | - | 선취 | - | - | - | - | - | ||
후취 | 연 1.5% | 2/3/4% 中 고객 | 0% | 연 1.3% | 연 0.6% | 후취 | 연 1.5% | 2/3/4% 中 고객 | 0% | 연 1.3% | 연 0.6% | ||
합의 | 합의 | ||||||||||||
성과 수수료 | - | - | - | - | - | 성과 수수료 | - | - | - | - | - |
7. 지점▇▇형(EasyFolio)선취형(MP별 ▇▇) 7. 지점▇▇형(EasyFolio)선취형(MP별 ▇▇)
구분 | 본사 ▇▇형 포트폴리오 |
EasyFolio | |
선취 | 0.8% |
후취 | 연 1.2% |
성과 수수료 | - |
구분 | 본사 ▇▇형 포트폴리오 |
EasyFolio | |
선취 | 0.8% |
후취 | 연 1.2% |
성과 수수료 | - |
8. 2.0(EasyFolio)(MP별 ▇▇) 본사
▇▇형
지점 ▇▇형 포트폴리오
8. 2.0(EasyFolio)(MP별 ▇▇) 본사
▇▇형
지점 ▇▇형 포트폴리오
구분 포트폴리오
▇▇ 편입
▇▇ ▇▇ 펀드 E(D)LS(B)
편입 편입 편입
▇▇ 맞춤
편입 형
구분 포트폴리오
▇▇ 편입
▇▇ ▇▇ 펀드 E(D)LS(B)
편입 편입 편입
▇▇ 맞춤
편입 형
선취 -
후취 연 1.5% 성과
▇▇ -
료
-
2/3/4%中 고객 합의
-
- -
0% 연 1.3%
- -
-
고객
연 0.6% 합의
- -
선취 -
후취 연 1.5% 성과
▇▇ -
료
-
2/3/4%中 고객 합의
-
- -
0% 연 1.3%
- -
-
고객
연 0.6% 합의
- -
※선취수수료는 입금(입고)건별로 1▇▇ 징수
※모델포트폴리오별 자산배분 ▇▇은 상품편입 ▇▇에서
편입상품별 특성에 따라 부득이 하게 약간의 오차가 발생할 수 있음
※선취수수료는 입금(입고)건별로 1▇▇ 징수
※모델포트폴리오별 자산배분 ▇▇은 상품편입 ▇▇에서
편입상품별 특성에 따라 부득이 하게 약간의 오차가 발생할 수 있음
◻ MMW형 CMA 계약▇▇▇서 ▇▇
위치 | 개정 전 | 개정 후 | 비 고 | ||
본문 제3조 | 제3조 고객과의 ▇▇▇충 방지를 위하여 회사가 두고 있는 절차 <①~③생략> | 제3조 고객과의 ▇▇▇충 방지를 위하여 회사가 두고 있는 절차 <①~③생략> | |||
④ 다음에 해당하는 사유가 발생하면 본 ▇▇은 ▇▇ 됩니다. 1. 고객이 ▇▇의 중요한 사항을 위반한 ▇▇ | ④ 다음에 해당하는 사유가 발생하면 본 ▇▇은 ▇▇ 됩니다. 1. 고객이 ▇▇의 중요한 사항을 위반한 ▇▇ | ▇▇ 명확화를 위한 자구 ▇▇ | |||
2. 제9조 2항에 따라 고객이 ▇▇ ▇▇를 ▇▇하는 ▇▇ | 2. 제9조에 따라 고객이 ▇▇ ▇▇를 ▇▇하는 ▇▇ | ||||
<생략> | <▇▇과 같음> | ||||
별첨1. | (기준일: 2021.02.22) 주요 경력 자격여부 및 결격사유 지점▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 Wrap▇▇부 부서장 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO▇▇팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 1년, ▇▇▇▇ 1년, ▇▇▇용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇▇▇산▇▇ 11년, Wrap▇▇ 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 9년, 現 ▇▇▇용팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 리스크▇▇, 전략기획 18년, 現 ▇▇기획팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | (기준일: 2021.08.10) 주요 경력 자격여부 및 결격사유 지점▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 Wrap▇▇부 부서장 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO▇▇팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 1년, ▇▇▇▇ 1년, ▇▇▇용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇▇▇산▇▇ 11년, Wrap▇▇ 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 Wrap▇▇ 9년, 現 ▇▇▇용팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 리스크▇▇, 전략기획 18년, 現 ▇▇기획팀 소속 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | 운용역 | ||
투자일임업 무를 실제로 행하는 임직 | 직 위 ▇ ▇ | 직 위 ▇ ▇ | 업데이트 | ||
원에 관한 | 부 ▇ | ▇ 장 | |||
사항 | |||||
▇ ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ||||
부 ▇ | ▇ 장 | ||||
▇ ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ||||
이사▇▇ | 이사▇▇ | ||||
▇ ▇ 택 | ▇ ▇ 택 | ||||
부 ▇ | ▇ ▇ | ||||
▇ ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ||||
부 ▇ | ▇ 장 | ||||
▇ ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ||||
부 ▇ | ▇ ▇ | ||||
▇ ▇ ▇ | ▇ ▇ 호 | ||||
차 장 Wrap▇▇ 4년, 상품개발 4년, ▇▇▇산재간접▇▇ 2년, 現 ▇▇ ▇▇팀 소속 ▇ ▇ 영 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | 차 장 Wrap▇▇ 4년, 상품개발 4년, ▇▇▇산재간접▇▇ 2년, 現 ▇▇ ▇▇팀 소속 | ||||||
▇ ▇ 영 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | |||||||
차 장 ▇▇▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 필 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 ▇▇▇용 14년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 보험▇▇ 12년, 現 OCIO기획팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 헤지펀드▇▇ 2년, ▇▇▇산▇▇ 4년, ▇▇▇▇ 3년, 現 ▇▇▇▇ 팀 소속 ▇ ▇ 렬 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 신▇▇▇ 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 ▇ ▇ 진 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 Wrap▇▇ 6년, 現 ▇▇▇용팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 Wrap▇▇ 8년, 신▇▇▇ 1년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 곽 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 지점▇▇ 7년, 해외상품▇▇ 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 공 서 하 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 지점▇▇ 4년, Wrap▇▇ 6년, 現 ▇▇기획팀 소속 배 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 ▇▇▇▇ 6년, 리서치 2년, 지점▇▇ 4년, 現 ▇▇▇▇팀 소속 | 차 장 ▇▇▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 필 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 ▇▇▇용 14년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 보험▇▇ 12년, 現 OCIO기획팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 헤지펀드▇▇ 2년, ▇▇▇산▇▇ 4년, ▇▇▇▇ 3년, 現 ▇▇▇▇ 팀 소속 ▇ ▇ 렬 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 신▇▇▇ 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 ▇ ▇ 진 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 Wrap▇▇ 6년, 現 ▇▇▇용팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 해외상품▇▇ 5년, 해외▇▇▇▇ 2년, 유가▇▇ 대▇▇▇ 2년 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 Wrap▇▇ 8년, 신▇▇▇ 1년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 곽 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 지점▇▇ 7년, 해외상품▇▇ 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 공 서 하 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | ||||||
과 장 지점▇▇ 4년, Wrap▇▇ 6년, 現 ▇▇기획팀 소속 | |||||||
박 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | 배 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | ||||||
과 장 Wrap▇▇ 9년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ 환 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 리서치 10년, 現 ▇▇▇▇팀 소속 ▇ ▇ 선 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 연금상품▇▇ 2년, 現 ▇▇기획팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 지점▇▇ 2년, 상품기획6년, 現 OCIO▇▇팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 신▇▇▇ 1년, ELS헤지▇▇ 6년, FICC▇▇ 1년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 ▇ ▇ 현 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ ▇▇▇개 3년, 現 ▇▇▇용팀 소속 송 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 화 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 現 ▇▇기획팀 소속 ▇ ▇ 희 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 現 ▇▇▇▇팀 소속 현 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | 과 장 ▇▇▇▇ 6년, 리서치 2년, 지점▇▇ 4년, 現 ▇▇▇▇팀 소속 박 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 Wrap▇▇ 9년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ 환 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 리서치 10년, 現 ▇▇▇▇팀 소속 ▇ ▇ 선 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 과 장 연금상품▇▇ 2년, 現 ▇▇기획팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 지점▇▇ 3년, 상품기획 4년, 現 OCIO▇▇팀 소속 박 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 신▇▇▇ 1년, ELS헤지▇▇ 6년, FICC▇▇ 1년,現 MULTIASSET▇▇팀 소속 ▇ ▇ 현 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ ▇▇▇개 3년, 現 ▇▇▇용팀 소속 송 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 화 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 ▇ ▇ 現 ▇▇기획팀 소속 ▇ ▇ 희 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | ||||||
▇ ▇ 現 ▇▇▇▇팀 소속 | |||||||
현 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | |||||||
별첨2. | ■ 주요 ▇▇ ▇▇ | ■ 주요 ▇▇ ▇▇ | |||||||
회사 ▇▇▇ | (단위: 주, %, 기준일: 2020.12.14) | (단위: 주, %, 기준일: 2021.08.10) | 기준일 | ||||||
주 및 ▇▇ | 업데이트 | ||||||||
▇▇ | |||||||||
담당업무 | ▇▇이사 | ▇▇이사 | 사외이사 |
▇ ▇ | 박 ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | 전 ▇ ▇ |
사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 |
▇ ▇ 하 | ▇ ▇ ▇ | 이 ▇ ▇ | 송 ▇ ▇ |
사외이사 | 사외이사 | ||
▇ ▇ 권 | <▇▇> |
■ ▇▇▇황
■ ▇▇▇황
(기준일: 2020.12.14)
담당업무 ▇ ▇ 사외이사 ▇ ▇ 하 사외이사
▇ ▇ 주
▇▇이사 ▇ ▇ ▇ 사외이사 ▇ ▇ ▇ 사외이사
▇ ▇ 현
▇▇이사 ▇ ▇ ▇ 사외이사
이 ▇ ▇
(기준일: 2021.08.10)
사외이사 전 ▇ ▇ 사외이사
송 ▇ ▇
▇▇▇황
업데이트
▇ ▇ | ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ▇ 분 율 |
㈜KB금융▇▇ | ▇▇▇주 | 298,620,424 | 100.0 |
계 | 298,620,424 | 100.0 |
▇ ▇ | ▇ ▇ | ▇ ▇ ▇ | ▇ 분 율 | ||
㈜KB금융▇▇ | ▇▇▇주 | 298,620,424 | 100.0 | ||
계 | 298,620,424 | 100.0 |
◻ 일▇▇ 종합자산▇▇계좌 계약▇▇▇서 ▇▇
별첨1. 투자일임업 무를 실제로 행하는 임직 원에 관한 사항 | (기준일: 2021.02.22) 부 장 Wrap▇▇ 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ 호 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 이사▇▇ Wrap▇▇ 1년, ▇▇▇▇ 1년, ▇▇▇용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 ▇ ▇ 택 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 ▇▇▇산▇▇ 11년, Wrap▇▇ 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 ▇ ▇ 수 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 Wrap▇▇ 9년, 現 ▇▇▇용팀 소속 ▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 리스크▇▇, 전략기획 18년, 現 ▇▇기획팀 소속 ▇ ▇ 호 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 Wrap▇▇ 4년, 상품개발 4년, ▇▇▇산재간접▇▇ 2년, 現 ▇▇ ▇▇팀 소속 ▇ ▇ 영 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 ▇▇▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 필 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | (기준일: 2021.08.10) 부 장 Wrap▇▇ 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO▇▇팀 소속 ▇ ▇ 호 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 이사▇▇ Wrap▇▇ 1년, ▇▇▇▇ 1년, ▇▇▇용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 ▇ ▇ 택 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 ▇▇▇산▇▇ 11년, Wrap▇▇ 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 ▇ ▇ 수 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 Wrap▇▇ 9년, 現 ▇▇▇용팀 소속 김 ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 부 장 리스크▇▇, 전략기획 18년, 現 ▇▇기획팀 소속 ▇ ▇ 호 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 Wrap▇▇ 4년, 상품개발 4년, ▇▇▇산재간접▇▇ 2년, 現 ▇▇ ▇▇팀 소속 ▇ ▇ 영 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 차 장 ▇▇▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 OCIO기획팀 소속 ▇ ▇ 필 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | 운용역 업데이트 | ||||
차 장 ▇▇▇용 14년, 現 OCIO▇▇팀 소속 | 차 장 ▇▇▇용 14년, 現 OCIO▇▇팀 소속 | ||||||
▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | ▇ ▇ ▇ 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 | ||||||
직 위 | 주요 경력 |
▇ ▇ | 자격여부 및 결격사유 |
부 장 | 지점▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 Wrap▇▇부 부서장 |
▇ ▇ 훈 | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
직 위 | 주요 경력 |
▇ ▇ | 자격여부 및 결격사유 |
부 장 | 지점▇▇ 8년, Wrap▇▇ 7년, 現 Wrap▇▇부 부서장 |
▇ ▇ 훈 | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
차 장 | 보험▇▇ 12년, 現 OCIO기획팀 소속 |
▇ ▇ ▇ | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
차 장 | 헤지펀드▇▇ 2년, ▇▇▇산▇▇ 4년, ▇▇▇▇ 3년, 現 ▇▇▇▇ 팀 소속 |
▇ ▇ 렬 | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
차 장 | 신▇▇▇ 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
▇ ▇ 진 | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
차 장 | Wrap▇▇ 6년, 現 ▇▇▇용팀 소속 |
▇ ▇ ▇ | 투자자산운용사 자격증 ▇▇ 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap▇▇ 8년, 신▇▇▇ 1년, 現 MULTIASSET▇▇팀 소속 |
▇ 도 현 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 7년, 해외상품운용 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
공 서 하 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 4년, Wrap운용 6년, 現 운용기획팀 소속 |
배 성 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 주식운용 6년, 리서치 2년, 지점영업 4년, 現 주식운용팀 소속 |
박 경 구 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 9년, 現 OCIO운용팀 소속 |
윤 승 환 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 리서치 10년, 現 주식운용팀 소속 |
윤 정 선 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 연금상품운영 2년, 現 운용기획팀 소속 |
김 영 미 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 보험운용 12년, 現 OCIO기획팀 소속 |
김 진 묵 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 헤지펀드운용 2년, 고유자산운용 4년, 주식운용 3년, 現 주식운용 팀 소속 |
양 승 렬 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 신탁운용 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
이 수 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | Wrap운용 6년, 現 채권운용팀 소속 |
김 미 연 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 해외상품운용 5년, 해외주식영업 2년, 유가증권 대차거래 2년 現 OCIO기획팀 소속 |
김 태 헌 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 8년, 신탁운용 1년, 現 MULTIASSET운용팀 소속 |
곽 도 현 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 7년, 해외상품운용 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
공 서 하 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 4년, Wrap운용 6년, 現 운용기획팀 소속 |
배 성 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 주식운용 6년, 리서치 2년, 지점영업 4년, 現 주식운용팀 소속 |
박 경 구 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 9년, 現 OCIO운용팀 소속 |
윤 승 환 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 리서치 10년, 現 주식운용팀 소속 |
과 장 지점영업 2년, 상품기획6년, 現 OCIO운용팀 소속
김 창 영 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
대 리 신탁운용 1년, ELS헤지운용 6년, FICC운용 1년, 現 MULTIASSET운용팀 소속
지 승 현 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
대 리 채권중개 3년, 現 채권운용팀 소속 |
송 예 지 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
대 리 기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속
주 임 現 운용기획팀 소속 |
신 남 희 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
이 정 화 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
윤 정 선 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
과 장 연금상품운영 2년, 現 운용기획팀 소속 |
김 영 미 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
대 리 지점영업 3년, 상품기획 4년, 現 OCIO운용팀 소속
박 재 용 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
대 리 신탁운용 1년, ELS헤지운용 6년, FICC운용 1년,現 MULTIASSET운용팀 소속 |
지 승 현 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
대 리 채권중개 3년, 現 채권운용팀 소속
대 리 기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속 |
이 정 화 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
송 예 지 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
별첨2.
회사 주요주 주 및 임원 현황
주 임 現 주식운용팀 소속
현 슬 기 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
■ 주요 주주 현황
(단위: 주, %, 기준일: 2020.12.14)
성 명 | 관 계 | 주 식 수 | 지 분 율 |
㈜KB금융지주 | 최대주주 | 298,620,424 | 100.0 |
계 | 298,620,424 | 100.0 |
■ 임원현황
주 임 現 운용기획팀 소속
신 남 희 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 주 임 現 주식운용팀 소속
현 슬 기 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
■ 주요 주주 현황
(단위: 주, %, 기준일: 2021.08.10)
성 명 | 관 계 | 주 식 수 | 지 분 율 |
㈜KB금융지주 | 최대주주 | 298,620,424 | 100.0 |
계 | 298,620,424 | 100.0 |
■ 임원현황
기준일 업데이트
(기준일: 2020.12.14) | (기준일: 2021.08.10) | ||||||||||
담당업무 | 대표이사 | 대표이사 | 사외이사 | 담당업무 | 대표이사 | 대표이사 | 사외이사 | 임원현황 | |||
성 명 | 박 정 림 | 김 성 현 | 전 성 철 | 성 명 | 박 정 림 | 김 성 현 | 전 성 철 | 업데이트 | |||
사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | ||||||
이 재 하 | 김 인 배 | 이 장 영 | 송 인 만 | 이 재 하 | 김 인 배 | 이 장 영 | 송 인 만 | ||||||
사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | ||||||||||
이 창 권 | <신규> | 이 환 주 | 민 병 현 | ||||||||||
◻ 개인종합자산관리계좌 KB able 일임형 ISA 계약권유문서 수정
별첨1. 투자일임업 무를 실제로 행하는 임직 원에 관한 사항 | (기준일: 2021.02.28) 부 장 Wrap운용 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO운용팀 소속 오 경 호 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 이사대우 Wrap운용 1년, 주식운용 1년, 채권운용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET운용팀 소속 임 홍 택 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 고유자산운용 11년, Wrap운용 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 홍 윤 수 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 Wrap운용 9년, 現 채권운용팀 소속 김 민 철 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 리스크관리, 전략기획 18년, 現 운용기획팀 소속 윤 청 호 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 차 장 Wrap운용 4년, 상품개발 4년, 고유자산재간접운용 2년, 現 주식 운용팀 소속 이 두 영 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 차 장 재무관리 8년, Wrap운용 7년, 現 OCIO기획팀 소속 윤 재 필 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 | (기준일: 2021.08.10) 부 장 Wrap운용 및 자산배분전략 15년, 現 OCIO운용팀 소속 오 경 호 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 이사대우 Wrap운용 1년, 주식운용 1년, 채권운용 6년, 상품개발 3년, 자산배분전략 리서치 7년, 現 MULTIASSET운용팀 소속 임 홍 택 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 고유자산운용 11년, Wrap운용 11년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 홍 윤 수 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 Wrap운용 9년, 現 채권운용팀 소속 김 민 철 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 부 장 리스크관리, 전략기획 18년, 現 운용기획팀 소속 윤 청 호 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 차 장 Wrap운용 4년, 상품개발 4년, 고유자산재간접운용 2년, 現 주식 운용팀 소속 이 두 영 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 차 장 재무관리 8년, Wrap운용 7년, 現 OCIO기획팀 소속 윤 재 필 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 | 운용역 업데이트 | ||||
차 장 채권운용 14년, 現 OCIO운용팀 소속 | 차 장 채권운용 14년, 現 OCIO운용팀 소속 | ||||||
김 영 욱 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 | 김 영 욱 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 | ||||||
직 위 | 주요 경력 |
성 명 | 자격여부 및 결격사유 |
부 장 | 지점영업 8년, Wrap운용 7년, 現 Wrap운용부 부서장 |
정 경 훈 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
직 위 | 주요 경력 |
성 명 | 자격여부 및 결격사유 |
부 장 | 지점영업 8년, Wrap운용 7년, 現 Wrap운용부 부서장 |
정 경 훈 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 보험운용 12년, 現 OCIO기획팀 소속 |
김 진 묵 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 헤지펀드운용 2년, 고유자산운용 4년, 주식운용 3년, 現 주식운용 팀 소속 |
양 승 렬 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 신탁운용 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
이 수 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | Wrap운용 6년, 現 채권운용팀 소속 |
김 미 연 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 8년, 신탁운용 1년, 現 MULTIASSET운용팀 소속 |
곽 도 현 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 7년, 해외상품운용 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
공 서 하 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 4년, Wrap운용 6년, 現 운용기획팀 소속 |
배 성 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 주식운용 6년, 리서치 2년, 지점영업 4년, 現 주식운용팀 소속 |
박 경 구 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 9년, 現 OCIO운용팀 소속 |
윤 승 환 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 리서치 10년, 現 주식운용팀 소속 |
윤 정 선 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 연금상품운영 2년, 現 운용기획팀 소속 |
김 영 미 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 보험운용 12년, 現 OCIO기획팀 소속 |
김 진 묵 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 헤지펀드운용 2년, 고유자산운용 4년, 주식운용 3년, 現 주식운용 팀 소속 |
양 승 렬 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 신탁운용 14년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
이 수 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | Wrap운용 6년, 現 채권운용팀 소속 |
김 미 연 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
차 장 | 해외상품운용 5년, 해외주식영업 2년, 유가증권 대차거래 2년 現 OCIO기획팀 소속 |
김 태 헌 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 8년, 신탁운용 1년, 現 MULTIASSET운용팀 소속 |
곽 도 현 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 7년, 해외상품운용 1년, 現 Wrap 솔루션팀 소속 |
공 서 하 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 지점영업 4년, Wrap운용 6년, 現 운용기획팀 소속 |
배 성 진 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 주식운용 6년, 리서치 2년, 지점영업 4년, 現 주식운용팀 소속 |
박 경 구 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | Wrap운용 9년, 現 OCIO운용팀 소속 |
윤 승 환 | 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 |
과 장 | 리서치 10년, 現 주식운용팀 소속 |
과 장 지점영업 2년, 상품기획6년, 現 OCIO운용팀 소속
김 창 영 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
대 리 신탁운용 1년, ELS헤지운용 6년, FICC운용 1년, 現 MULTIASSET운용팀 소속
지 승 현 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
윤 정 선 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
김 영 미
연금상품운영 2년, 現 운용기획팀 소속
과 장
대 리 지점영업 3년, 상품기획 4년, 現 OCIO운용팀 소속
투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
송 예 지
채권중개 3년, 現 채권운용팀 소속
대 리
투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
지 승 현
신탁운용 1년, ELS헤지운용 6년, FICC운용 1년,
現 MULTIASSET운용팀 소속
대 리
박 재 용 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
대 리 기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속
이 정 화 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
신 남 희
現 운용기획팀 소속
주 임
대 리 채권중개 3년, 現 채권운용팀 소속
투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
이 정 화
기금정책분석 5년 , 現 OCIO기획팀 소속
대 리
송 예 지 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
별첨2.
회사 주요주 주 및 임원 현황
주 임 現 주식운용팀 소속
현 슬 기 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
■ 주요 주주 현황
성 명 | 관 계 | 주 식 수 | 지 분 율 |
㈜KB금융지주 | 최대주주 | 298,620,424 | 100.0 |
계 | 298,620,424 | 100.0 |
(단위: 주, %, 기준일: 2020.12.31)
주 임 現 운용기획팀 소속
신 남 희 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음 주 임 現 주식운용팀 소속
현 슬 기 투자자산운용사 자격증 보유 및 결격사유 없음
■ 주요 주주 현황
성 명 | 관 계 | 주 식 수 | 지 분 율 |
㈜KB금융지주 | 최대주주 | 298,620,424 | 100.0 |
계 | 298,620,424 | 100.0 |
(단위: 주, %, 기준일: 2021.08.10)
기준일 업데이트
■ 임원현황
(기준일: 2020.12.31)
■ 임원현황
(기준일: 2021.08.10)
임원현황
담당업무 성 명
대표이사 박 정 림
대표이사 김 성 현
사외이사 전 성 철
담당업무 성 명
대표이사 박 정 림
대표이사 김 성 현
사외이사 전 성 철
업데이트
사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | ||||||
이 재 하 | 김 인 배 | 이 장 영 | 송 인 만 | 이 재 하 | 김 인 배 | 이 장 영 | 송 인 만 | ||||||
사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | 사외이사 | ||||||||||
이 창 권 | <신규> | 이 환 주 | 민 병 현 | ||||||||||
◻ 핵심설명서 수정
위치 | 개정 전 | 개정 후 | 비 고 |
(별첨5) 핵심설명서 _KB able Account 6A2플러스 | 4. 서비스 세부 내용 - Wrap Fee(운용보수): 연 0.70% (가입일~해지일 까지 발생, 매 (투자)정산일 또는 해지 시 징수), 중도해지 수수료 없음. 단기유동성 운용 중에도 Wrap Fee 발생 ※ 편입자산에서 발생하는 보수 및 제비용은 Wrap Fee 외에 별도로 징수 <생략> | 4. 서비스 세부 내용 - Wrap Fee(운용보수): 연 0.60% (가입일~해지일 까지 발생, 매 (투자)정산일 또는 해지 시 징수), 중도해지 수수료 없음. 단기유동성 운용 중에도 Wrap Fee 발생 ※ 편입자산에서 발생하는 보수 및 제비용은 Wrap Fee 외에 별도로 징수 <현행과 같음> | 운용보수 인하 : 연 0.70% → 연 0.60% |
(별첨5) 핵심설명서 _KB able 투자자문랩 성과보수형 (토러스투자 자문) | 3. 서비스 세부 내용 ◻ 계약기간: 1년 ◻ Wrap Fee(운용보수): - 성과보수형: 고객과 합의하여 랩 계약일로부터 해지(중도해지/만기해지)시 징 수 [성과보수 예시] 기준원금대비 수익(전일 평가금액 기준)의 20%를 성과보수로 징수하는 경우 ※ 기준원금* 대비 수익의 20%를 랩 계약일로부터 해지 시 징수 *기준원금: 원화 기준. 최초 투자원금과 직전 성과보수 징수 후 평가금액 중 큰 금액 ※ 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보수는 징수 안함 ※ 성과보수형 예시 (단위 : 원) <생략> ◻ 고객 유의사항 (공통사항) ○ 본 서비스는 예금자 보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다. | 3. 서비스 세부 내용 ◻ 계약기간: 1년 이상 ◻ Wrap Fee(운용보수): 성과보수형 고객 합의 - 고객과 합의하여 랩 계약일로부터 해지(중도해지/만기해지)시 초과수익에 대해 합의된 비율을 성과보수로 징수 (1) 기준원금: 원화 기준 전일 평가금액*으로 산정. 최초 투자원금과 직전 성과 보수 징수 후 평가금액 중 큰 금액. *원화 기준 전일 평가금액: 전일 종가 반 영 (2) 성과보수의 한도: 없음 (3) 원천 징수된 금액(배당소득세 등)은 성과보수 산정 시 반영하지 않음. (4) 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보수는 징수하지 않음 [성과보수 산출 예시] 기준원금대비 초과 수익(전일 평가금액 기준)의 20%를 성과보수로 징수하는 경 우 (단위 : 원) <현행과 같음> ◻ 고객 유의사항 (공통사항) ○ 본 서비스는 예금자 보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다. | 계약기간 자구 수정 운용보수 세부 내용 구체화 고객유의 사항內 성과보수 문구 추가 |
투자원금 | (성과보수용) 기준원금 | 평가금액 | 초과 수익 | 랩수수료 (성과보수) | |
1년 차 | 10,000,000 | 10,000,000 | 11,000,000 | 1,000,000 | 200,000 |
2년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 10,700,000 | 0 | 0 |
3년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 11,500,000 | 700,000 | 140,000 |
투자원금 | (성과보수용) 기준원금 | 평가금액 | 초과 수익 | 랩수수료 (성과보수) | |
1년 차 | 10,000,000 | 10,000,000 | 11,000,000 | 1,000,000 | 200,000 |
2년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 10,700,000 | 0 | 0 |
3년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 11,500,000 | 700,000 | 140,000 |
○ 본 서비스는 원금손실 가능성이 있으며, 운용결과에 따른 손익은 고객에게 귀 | ○ 본 서비스는 원금손실 가능성이 있으며, 운용결과에 따른 손익은 고객에게 귀 속됩니다. ○ 성과보수가 지급되는 서비스의 경우 성과보수를 지급하지 아니하는 경우보다 높은 투자위험에 노출될 수 있습니다. ○ 분산투자 규정이 없을 수 있어 수익의 변동성이 집합투자기구 등에 비해 커 질 수 있습니다. <현행과 같음> ◻ 고객확인 사항 (공통사항) | ||
속됩니다. | |||
○ <신설> | |||
○ 분산투자 규정이 없을 수 있어 수익의 변동성이 집합투자기구 등에 비해 커 | |||
질 수 있습니다. | |||
<생략> | |||
◻ 고객확인 사항 (공통사항) | |||
고객확인 사항內 고객 기재 개별 합의 사 항 자구 수정 |
고객 기재 | KB able 투자자문랩 성과보수형(토러스투자자문)에 관한 개별 합의 사항 |
본인은 KB able 투자자문랩 성과보수형(토러스투자자문)의 성과보수율에 대한 합의 사항으로 | |
기준 원금 대비 ( )% 수준으로 설정하였음을 확인합니다. | |
※ 기준 원금(원화 기준)은 최초 투자원금과 직전 성과보수 징수 후 평가 금액 중 큰 금액으로 산정됩니다. 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보 수는 징수하지 않습니다. | |
고객 기재 | KB able 투자자문랩 성과보수형(토러스투자자문)에 관한 개별 합의 사항 |
본인은 KB able 투자자문랩 성과보수형(토러스투자자문)의 성과보수율에 대한 합의 사항으로 | |
기준 원금 대비 수익의 ( )% 수준으로 설정하였음을 확인합니다. | |
※ 기준 원금(원화 기준)은 최초 투자원금과 직전 성과보수 징수 후 평가 금액 중 큰 금액으로 산정됩니다. 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보 수는 징수하지 않습니다. | |
3. 서비스 세부 내용 | 3. 서비스 세부 내용 | 해지 관련 문 구 정비 | |||||||||
(별첨5) 핵심설명서 _KB 본사 맞춤형 랩 | ◻ 기타 ○ 해지시 현금해지 가능 | ◻ 기타 ○ 중도해지, 전환해지, 현금해지 가능(랩 운용 담당 부서와 사전 합의 후 가능) - 전환해지: 투자일임자산을 보유한 상태에서 랩계약만 해지 - 현금해지: 보유 투자일임자산의 현금화를 통한 랩계약 해지 | |||||||||
<생략> | <현행과 같음> | ||||||||||
2. 자산배분 유형 및 위험등급: | 2. 자산배분 유형 및 위험등급: | ||||||||||
자문사명 변경 (유리치자산운 용 → 비욘드 자산운용) | |||||||||||
(별첨5) 핵심설명서 _KB able 투자자문랩_ 기본보수형 | |||||||||||
3. 자문사별 주요 특징 | 3. 자문사별 주요 특징 | 자문사명 변경 (유리치자산운 용 → 비욘드 자산운용) | |||||||||
자문사명 | 내 | 용 | 자문사명 | 내 | 용 | ||||||
유리치자산운용 | 원칙과 철학을 기반으로 지속적이고 안정적인 투자 성과 창출 목표 | 비욘드자산운용 | 원칙과 철학을 기반으로 지속적이고 안정적인 투자 성과 창출 목표 | ||||||||
자문사명 | 자산배분유형 | 위험등급 | 투자자 유 형 | |
유리치자산운용 | 주식유형 군 | 자산배분형 | 고위험(2등급), 총 5단계 중 2 번째 높음 | 적극투자형 이상 |
카이투자자문 | ||||
토러스투자자문 | ||||
유니베스트투자자문 | ||||
한국투자밸류자산운용 | 가치형 | |||
케이피아이투자자문 | ||||
밸류시스템투자자문 | 자산배분형 | 초고위험(1등 급), 총 5단계 중 1 번째 높음 | 공격투자형 이상 | |
자문사명 | 자산배분유형 | 위험등급 | 투자자 유 형 | |
비욘드자산운용 | 주식유형 군 | 자산배분형 | 고위험(2등급), 총 5단계 중 2 번째 높음 | 적극투자형 이상 |
카이투자자문 | ||||
토러스투자자문 | ||||
유니베스트투자자문 | ||||
한국투자밸류자산운용 | 가치형 | |||
케이피아이투자자문 | ||||
밸류시스템투자자문 | 자산배분형 | 초고위험(1등 급), 총 5단계 중 1 번째 높음 | 공격투자형 이상 | |
카이투자자문 | 기본적 분석 및 성장잠재력에 근거한 기업의 | 카이투자자문 | 기본적 분석 및 성장잠재력에 근거한 기업의 | ||||||
내재가치 파악을 통한 수익 추구 | 내재가치 파악을 통한 수익 추구 | ||||||||
질적 요소상 기업의 장기 주가전망은 예측이 | 질적 요소상 기업의 장기 주가전망은 예측이 | ||||||||
토러스투자자문 | 가능하고 다른 투자대상 대비 높은 투자수익률 의 시현이 가능하다는 믿음으로 우수한 기업을 | 토러스투자자문 | 가능하고 다른 투자대상 대비 높은 투자수익률 의 시현이 가능하다는 믿음으로 우수한 기업을 | ||||||
비싸지 않은 가격에 투자 | 비싸지 않은 가격에 투자 | ||||||||
유니베스트투자자문 | 투자대상에 대한 가치판단을 모든 의사결정의 최우선 으로 성장형 투자기회와 가치형 투자기회를 포착 | 유니베스트투자자문 | 투자대상에 대한 가치판단을 모든 의사결정의 최우선 으로 성장형 투자기회와 가치형 투자기회를 포착 | ||||||
한국투자밸류자산운용 | 시장의 비합리성으로 인해 내재가치에 비해 낮 은 가격으로 거래되는 기업에 투자하는 가치투 | 밸류시스템투자자문 | ‘Systematic(체계적인)’, ‘Flexible(유연한)’, ‘Contrarian(역발상의)’ 운용철학 | ||||||
자 추구 | |||||||||
시장의 비합리성으로 인해 내재가치에 비해 낮 | |||||||||
케이피아이투자자문 | 새로운 관점에서 판단하기에 기존에 소외된 기 업들로 포트폴리오 구성되며 특히 미래가치에 비해 저평가 받고 있는 기업들이 주로 투자대 상 | 한국투자밸류자산운용 | 은 가격으로 거래되는 기업에 투자하는 가치투 자 추구 | ||||||
케이피아이투자자문 | 새로운 관점에서 판단하기에 기존에 소외된 기 업들로 포트폴리오 구성되며 특히 미래가치에 비해 저평가 받고 있는 기업들이 주로 투자대 상 | ||||||||
밸류시스템투자자문 | ‘Systematic(체계적인)’, ‘Flexible(유연한)’, ‘Contrarian(역발상의)’ 운용철학 | ||||||||
4. 서비스 세부 내용 ◻ 계약기간: 1년 <생략> ◻ 고객 유의사항 (공통사항) 고객 기 자문사(운용사) 선택 재 유리치자산운용 카이투자자문 | 4. 서비스 세부 내용 ◻ 계약기간: 1년 이상 <현행과 같음> ◻ 고객 유의사항 (공통사항) 고객 기 자문사(운용사) 선택 재 비욘드자산운용 카이투자자문 | 계약기간 | |||||||
자구 수정 | |||||||||
자문사명 변경 | |||||||||
(유리치자산운 | |||||||||
용 → 비욘드 | |||||||||
자산운용) | |||||||||
토러스투자자문 | 유니베스트투자자문 | 토러스투자자문 | 유니베스트투자자문 | ||||||
한국투자밸류자산운용 | 밸류시스템투자자문 | 한국투자밸류자산운용 | 밸류시스템투자자문 | ||||||
케이피아이투자자문 | 케이피아이투자자문 | ||||||||
(별첨5) 핵심설명서 _KB able 투자자문랩 성과보수형 (인피니티) | 4. 서비스 세부 내용 ◻ Wrap Fee(운용보수): - 성과보수형: 고객과 합의하여 랩 계약일로부터 해지(중도해지/만기해지)시 징 수 [성과보수 예시] 기준원금대비 수익(전일 평가금액 기준)의 20%를 성과보수로 징수하는 경우 ※ 기준원금* 대비 수익의 20%를 랩 계약일로부터 해지 시 징수 *기준원금: 원화 기준. 최초 투자원금과 직전 성과보수 징수 후 평가금액 중 큰 금액 ※ 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보수는 징수 안함 ※ 성과보수형 예시 (단위 : 원) <생략> | 4. 서비스 세부 내용 ◻ Wrap Fee(운용보수): 성과보수형 고객 합의 - 고객과 합의하여 랩 계약일로부터 해지(중도해지/만기해지)시 초과수익에 대해 합의된 비율을 성과보수로 징수 (1) 기준원금: 원화 기준 전일 평가금액*으로 산정. 최초 투자원금과 직전 성과 보수 징수 후 평가금액 중 큰 금액. *원화 기준 전일 평가금액: 전일 종가 반 영 (2) 성과보수의 한도: 없음 (3) 원천 징수된 금액(배당소득세 등)은 성과보수 산정 시 반영하지 않음. (4) 수익이 발생하지 않는 경우, 성과보수는 징수하지 않음 [성과보수 산출 예시] 기준원금대비 초과 수익(전일 평가금액 기준)의 20%를 성과보수로 징수하는 경 우 (단위 : 원) <현행과 같음> | 운용보수 세부 내용 구체화 | ||||||
투자원금 | (성과보수용) 기준원금 | 평가금액 | 초과 수익 | 랩수수료 (성과보수) | |
1년 차 | 10,000,000 | 10,000,000 | 11,000,000 | 1,000,000 | 200,000 |
2년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 10,700,000 | 0 | 0 |
3년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 11,500,000 | 700,000 | 140,000 |
투자원금 | (성과보수용) 기준원금 | 평가금액 | 초과 수익 | 랩수수료 (성과보수) | |
1년 차 | 10,000,000 | 10,000,000 | 11,000,000 | 1,000,000 | 200,000 |
2년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 10,700,000 | 0 | 0 |
3년 차 | 10,000,000 | 10,800,000 | 11,500,000 | 700,000 | 140,000 |