แบบคำขอเปิดบัญชีสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล

▇▇▇▇▇▇...................................................................................

ข้าพเจ้า (ผู้ขอเปิดบัญชี) ต่อไปในแบบคำขอฯ นี้จะเรียกว่า “ลูกค้า”

ลูกค้ามีความ▇▇▇▇▇▇▇จะเปิดบัญชีสำหรับซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ กับ บริษัทหลักทรัพย์ ▇▇▇▇เอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ต่อไปในแบบคำขอฯ นี้จะเรียกว่า “บริษัท” เพื่อให้เป็นตามความ▇▇▇▇▇▇▇ดังกล่าว ลูกค้าตกลงให้ข้อมูลและเอกสารหลักฐานกับบริษัท ดังต่อไปนี้

1. ประเภทบญั ชี หรือ ธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง

โปรด ✓ เพื่อเลือกประเภทบัญชีที่▇▇▇▇▇▇▇จะทำธุรกรรม (ลูกค้า▇▇▇▇▇▇เลือกได้มากกว่า 1 บัญชี)

สำหรับผู้แนะนำการลงทุนหรือเจ้าหน้าที่บริษัท โปรด ✓ เพื่อเลือกประเภทบัญชีที่ผู้ขอเปิดบัญชี▇▇▇▇▇▇▇จะทำธุรกรรม

คำแนะนำการกรอกข้อมูล

( * ) หมายถึง ข้อมูลจำเป็นตามเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด (ให้เลือกได้) หมายถึง เป็นทางเลือกของลูกค้าสำหรับการให้ข้อมูลกับบริษัท (ระบุ) หมายถึง ให้ใส่ข้อมูลตามความเป็นจริง

2. แบบฟอร์มสำหรบั การเปดิ บญั ชีในตลาดทุน (บุคคลธรรมดา)

ข้อมูลประกอบการเปิดบัญชี โปรด ✓ เพื่อให้ข้อมูล และ ระบุข้อมูลเพิ่มเติม (* ข้อมูลจำเป็นต้องระบุให้ครบถ้วน)

3. แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (นิติบุคคล)

ข้อมูลประกอบการเปิดบัญชี โปรด ✓ เพื่อให้ข้อมูล และ ระบุข้อมูลเพิ่มเติม (* ข้อมูลจำเป็นต้องระบุให้ครบถ้วน)

หมายเหตุ : กรณีมีจำนวนผู้รับ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ที่แท้จริงได้มากกว่า 1 ราย ให้▇▇▇▇▇ข้อมูลเป็นเอกสารแนบท้ายตาม▇▇▇▇▇

ผู้รับมอบอำนาจทอดสุดท้ายในการทำธุรกรรม หมายถึง กรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจสูงสุดของนิตบุคคล เป็นต้น

4. ข้อมูลการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ การชำระราคา และ ธุรกรรมเกี่ยวกับสัญญา

5. แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (Suitability Test)

คำถามข้อ 1-10 ใช้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุน

1. ปัจจุบนั ท่านอายุ

ก. ตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ข. 45–59 ปี ค. 35–44 ปี ง. น้อยกว่า 35 ปี

2. ปัจจุบนั ท่านมีภาระทางการเงินและค่าใช้จ่ายประจำ เช่น ค่าผ่อนบ้าน รถ ค่าใช้จ่ายส่วนตัว และค่าเลี้ยงดูครอบครัวเป็นสัดส่วนเทาใด

ก. มากกว่ารอ้ ยละ 75 ของรายได้ทั้งหมด ข. ระหว่างร้อยละ 50 ถึงรอ้ ยละ 75 ของรายได้ทั้งหมด ค. ตั้งแต่ร้อยละ 25 แต่นอ้ ยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด ง. นอ้ ยกว่าร้อยละ 25 ของรายได้ทั้งหมด

1A. ประสบการณ์การลงทุนในหลักทรัพย์ของนิติบุคคล (ได้แก่ ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้น หุ้นกู้ หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง หน่วยลงทุน) ก. น้อยกว่า 1 ปี ข. 1-5 ปี ค. 6-10 ปี ง. มากกว่า 10 ปี

2A. ปจจุบันนิติบุคคลมีภาระทางการเงินและค่าใช้จ่ายประจำเป็นสัดส่วนเท่าใดเมื่อเทยี บกับรายได้จากการดำเนินกิจการ

ก. มากกว่าร้อยละ 75 ของรายได้ทงหมด ข. ระหว่างร้อยละ 50 ถึงร้อยละ 75 ของรายได้ทั้งหมด ค. ตั้งแต่รอ้ ยละ 25 แต่น้อยกว่ารอ้ ยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด ง. นอ้ ยกว่ารอ้ ยละ 25 ของรายได้ทั้งหมด

3. ท่านมีสถานภาพทางการเงินในปัจจุบันอย่างไร

ก. มีทรัพย์สินนอ้ ยกว่าหนี้สิน ข. มีทรัพย์สินเท่ากับหนี้สิน

ค. มีทรัพยสินมากกว่าหนี้สิน ง. มีความมั่นใจว่ามีเงินออมหรือเงินลงทุนเพียงพอสำหรับการใช้ชีวิตหลังเกษียณอายุแล้ว

4. ท่านเคยมีประสบการณ์หรือมีความรู้ในการลงทนุ ในทรัพย์สินกลุ่มใดต่อไปนี้บ้าง (เลือกได้มากกว่า 1 ข้อ)

ก. เงินฝากธนาคาร ข. พันธบัตรรฐั บาลหรอื กองทุนรวมพันธบัตรรฐั บาล

ค. หุ้นกู้หรือกองทนุ รวมตราสารหนี้ ง. หุ้นสามัญหรอื กองทนุ รวมหุ้นหรือสินทรพย์อนื่ ทมีความเสี่ยงสูง

5. ระยะเวลาที่ท่านคาดว่าจะไม่มีความจำเป็นต้องใช้เงินลงทุนนี้

ก. ไม่เกน 1 ปี ข. ตั้งแต่ 1 ปี แต่นอ้ ยกว่า 3 ปี ค. ตั้งแต่ 3 ปี ถึง 5 ปี ง. มากกว่า 5 ปี

6. ความสามารถในการรับความเสี่ยงของทานคือ

ก. เน้นเงินต้นต้องปลอดภัยและได้รับผลตอบแทนสม่ำเสมอแต่ต่ำได้ ข. เน้นโอกาสได้รับผลตอบแทนที่สม่ำเสมอแต่อาจเสี่ยงทจะสูญเสียเงินต้นได้บ้าง ค. เนน้ โอกาสได้รับผลตอบแทนที่สูงขึ้นแต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินต้นได้มากขึ้น ง. เนน้ ผลตอบแทนสูงสุดในระยะยาวแต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเงินต้นส่วนใหญ่ได้

7. เมื่อพิจารณารูปแสดงตัวอย่างผลตอบแทนของกลุ่มการลงทุนที่อาจเกิดขึ้นด้านล่าง ท่านเต็มใจที่จะลงทุนในกลุ่มการลงทุนใดมากที่สุด

ก. กลุ่มการลงทุนที่ 1 มีโอกาสได้รับผลตอบแทน 2.5% โดยไม่ขาดทนุ เลย

ข. กลุ่มการลงทุนที่ 2 มีโอกาสได้รับผลตอบแทนสูงสุด 7% แต่อาจมีผลขาดทุนได้ถึง 1%

ค. กลุ่มการลงทนุ ที่ 3 มีโอกาสได้รับผลตอบแทนสูงสุด 15% แต่อาจมีผลขาดทนุ ได้ถึง 5%

ง. กลุ่มการลงทนุ ที่ 4 มีโอกาสได้รับผลตอบแทนสูงสุด 25% แต่อาจมีผลขาดทนุ ได้ถึง 15%

8. ถ้าท่านเลือกลงทุนในทรัพย์สินทมีโอกาสได้รับผลตอบแทนมากแต่มีโอกาสขาดทุนสูงด้วยเช่นกัน ท่านจะรู้สึกอย่างไร ก. กังวลและตื่นตระหนกกลัวขาดทุน ข. ไม่สบายใจแต่พอเข้าใจได้บ้าง

ค. เข้าใจและรับความผันผวนได้ในระดับหนึ่ง ง. ไม่กังวลกับโอกาสขาดทุนสูงและหวังกับผลตอบแทนทอี่ าจจะได้รับสูงขึ้น

9. ท่านจะรู้สึกกังวล/รับไม่ได้เมื่อมูลค่าเงินลงทุนของท่านมีการปรับตัวลดลงในสัดส่วนเท่าใด

ก. 5% หรือ นอ้ ยกว่า ข. มากกว่า 5%-10% ค. มากกว่า 10%-20% ง. มากกว่า 20% ขึ้นไป

10. หากปีที่แล้วท่านลงทุนไป 100,000 บาท ปีนี้ท่านพบว่ามูลค่าเงินลงทนุ ลดลงเหลือ 85,000 บาท ท่านจะทำอย่างไร

ก. ตกใจและต้องการขายการลงทนุ ที่เหลือทิ้ง ข. กังวลใจและจะปรับเปลยี่ นการลงทนุ บางส่วนไปในทรัพย์สินทเี่ สี่ยงน้อยลง

ค. อดทนถือต่อไปได้ และรอผลตอบแทนปรับตัวกลับมา ง. ยังมั่นใจเพราะเข้าใจว่าต้องลงทุนระยะยาวและจะเพิ่มเงินลงทุนในแบบเดิมเพื่อเฉลี่ยต้นทนุ

คำถามข้อ 11-12 ใช้เป็นข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อประกอบการให้คำแนะนำ (ไม่นำมาคิดคะแนน)

ใช้เฉพาะที่จะมีการลงทุนในสญญาซื้อขายล่วงหน้า (อนุพันธ์) และหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงเท่านั้น

11. หากการลงทนุ ในสัญญาซอื้ ขายล่วงหน้า (อนุพันธ์) และหุ้นกทู้ ี่มีอนุพันธ์แฝงประสบความสำเรจ็ ลงทุนทั้งหมดและอาจต้องลงเงินชดเชยเพิ่มบางส่วน ทานยอมรับได้เพียงใด

ก. ไม่ได้ ข. ได้

ใช้เฉพาะที่จะมีการลงทุนในต่างประเทศ

ท่านจะได้รับผลตอบแทนในอัตราที่สูงมาก แต่หากการลงทนุ ล้มเหลว ทานอาจจะสูญเงิน

12. นอกเหนือจากความเสี่ยงในการลงทุนแล้ว ท่านสามารถรับความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนได้เพียงใด ก. ไม่ได้ ข. ได้

สำหรับเจ้าหน้าที่

ส่วนที่ 1 เกณฑ์การคิดคะแนน

ตอบ ก. = 1 คะแนน ตอบ ข. = 2 คะแนน ตอบ ค. = 3 คะแนน ตอบ ง. = 4 คะแนน สำหรับข้อ 4 หากตอบหลายข้อ ให้เลือกข้อที่คะแนนสูงสุด

ส่วนที่ 2 ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน

ส่วนที่ 3 ตัวอยางคำแนะนำเรื่องการจัดสรรการลงทุน

* รวมถึง สินค้าโภคภัณฑ์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า คะแนนรวมที่ได้

ลงชื่อผู้ประเมิน.......................................................................... ลงชื่อผู้ตรวจสอบ................................................................

วันท.............................................................................................

6. แบบแจ้งความเป็นบุคคลอเมริกัน (FATCA) และ ผู้มีถิ่นที่อยู่ทางภาษีในประเทศอื่น (CRS)

หนังสือฉบับนี้ ทำให้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ตลอดจนบริษัทจัดการกองทุนและนิติบุคคลอื่นที่เป็นเจ้าของผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ที่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด เป็นตัวแทนหรือเป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืน ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล พาร์ทเนอร์”

หนังสือฉบับนี้ ทำให้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ตลอดจนบริษัทจัดการกองทุนและนิติบุคคลอื่นที่เป็นเจ้าของผลิตภัณฑ์ทาง การเงินที่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด เป็นตัวแทนหรือเป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืน ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่น แนล พาร์ทเนอร์”

7. หนังสือให้ความยินยอมในการเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปดิ เผยข้อมูลส่วนบุคคล

ข้าพเจ้า (ชื่อ-นามสกุล) (ผู้ให้ความยินยอม/ลูกค้า) ขอทำหลักฐานแสดงความยินยอมของข้าพเจ้า

เพื่อทำธุรกรรมหลักทรัพย์กับ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด “บริษัท” ข้าพเจ้าได้รับทราบ

“ประกาศนโยบายความเป็นส่วนตัว” ของบริษัทตามลิงค์ https://online.cgsi.co.th/th/home/PrivacyPolicyNotice.aspx ข้าพเจ้าทราบถึงสิทธิในการเลือกให้ข้อมูลส่วนบุคคลกับบริษัท การเลือกที่จะให้หรือไม่ให้ความยินยอมข้อมูลส่วนบุคคลกับบริษัทนั้น ไม่ กระทบต่อการใช้บริการธุรกรรมขั้น พื้นฐานของบริษัท การไม่ให้ข้อมูลบางอย่างอาจมีผลทำให้บริษัทไม่สามารถเปิดหรือคงสถานะบัญชี สร้าง จัดหา หรืออำนวยความสะดวกด้านนายหน้าหรือหลักทรัพย์ บริการ หรือธุรกิจอื่นใดที่เกี่ยวข้อง บริษัทมีความจำเป็นต้องเก็บ รวบรวม ใช้ และ/หรือเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่มาจากแหล่งอื่น เช่น สื่อสังคม แพลตฟอร์มออนไลน์ของบุคคลที่สาม หรือแหล่งข้อมูลสาธารณะอื่นๆ เป็นต้น เพื่อการเปิดบัญชี การลงทุน การทำธุรกรรม การซื้อขาย การจองซื้อ การบริการสินค้าหรือผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ การปฺฎิบัติตามข้อตกลงทั้งก่อนเข้าทำสัญญาหรือขณะปฏิบัติตามสัญญากับบริษัท เช่น คำขอเปิดบัญชี แบบคำขอเพิ่มวงเงินหรือแบบคำขออื่นๆ เพื่อดำเนินงานตามที่ข้าพเจ้าสั่ง การหรือปฏิบัติตามคำขอของข้าพเจ้า

บริษัท ได้กำหนดสิทธิและทางเลือกให้แก่ข้าพเจ้าที่จะดำเนินการเกี่ยวกับข้อมูลส่วนบุคคลของข้าพเจ้า เพื่อการให้บริการเป็นตัวแทนนายหน้าซื้ อขายหลักทรัพย์

บริการด้านหลักทรัพย์ การลงทุนหรือผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ บริษัทจึงขอความยินยอมจากข้าพเจ้าในการเก็บ รวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วน บุคคลของข้าพเจ้า ตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ด้านล่างนี้

1. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเก็บ รวบรวม ใช้ และ/หรือเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อวัตถุประสงค์ทางการตลาด ข้อเสนอพิเศษ การส่งเสริมการขายเกี่ยวกับธุรกรรม

การบริการสินค้าหรือผลิตภัณฑ์ของบริษัท กลุ่มบริษัท CGS ผู้ให้บริการ และ/หรือพันธมิตรทางธุรกิจของบริษัท โดยการติดต่อ สื่อสารในรูปแบบข้อมูลเอกสาร ข้อมูล อิเล็กทรอนิกส์ ข้อความเสียง ข้อความอักษรหรือรูปภาพ ผ่านช่องทางจดหมาย จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ โทรศัพท์พื้นฐาน/เคลื่อนที่ หรือผ่านช่องทางออนไลน์ แอพพลิเคชั่นหรือ ช่องทางการสื่อสารอื่นใดที่จะมีขึ้นในอนาคต

□ ยินยอม □ ไม่ยินยอม

2. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเก็บ รวบรวม ใช้ และ/หรือเปิดเผยข้อมูลที่ละเอียดอ่อน กล่าวคือ ข้อมูลชีวภาพ เพื่อวัตถุประสงค์ในการพิสูจน์หรือระบุตัวตน การสมัคร หรือใช้ผลิตภัณฑ์ และ/หรือ บริการของบริษัท เช่น การจดจำใบหน้า การสแกนม่านตา การสแกนลายนิ้วมือ เป็นต้น

□ ยินยอม □ ไม่ยินยอม

หมายเหตุ สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับการรู้จักตัวตนของลูกค้า (KYC) การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงของลูกค้า (CDD) ข้อมูลลูกค้าเปราะบาง ข้อมูลความสัมพันธ์ ระหว่างกลุ่มลูกค้า รวมถึงประวัติอาชญากรรม เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการ ร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงภายใต้บทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง รวมถึงข้อมูลชีวภาพบางประการ บริษัทจำเป็นต้องดำเนินการเก็บ รวบรวม ใช้ และ/หรือเปิดเผยข้อมูลเพื่อวัตถุประสงค์ข้างต้นโดยอาศัยหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายและการปฏิบัติตามสัญญาเท่านั้น

3. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลให้แก่ กลุ่มบริษัท CGS ไม่ว่าจะอยู่ในประเทศไทยหรือต่างประเทศ เพื่อวัตถุประสงค์ในการ ประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคล การวิเคราะห์ข้อมูล การวิจัยทางการตลาด การพัฒนาหรือเสนอบริการหรือผลิตภัณฑ์ การตรวจสอบ การบริหารความเสี่ยง การประเมินความ น่าเชื่อถือ การกำกับแบบรวมกลุ่มของบริษัท

“กลุ่มบริษัท CGS” หมายถึง (ก) CGS International Securities PTE LTD และบริษัทในเครือ (ข) China Galaxy Financial Holdings Co., Ltd., China

Galaxy Securities Co., Ltd., CGS International Holding Limited และบริษัทในเครือ (ค) CGS-CIMB Holdings Sdn Bhd และบริษัทในเครือ (ง) CGS-CIMB Securities Sdn Bhd และบริษัทในเครือ

□ ยินยอม □ ไม่ยินยอม

4. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลให้แก่ ผู้ให้บริการ และ/หรือพันธมิตรทางธุรกิจของบริษัทไม่ว่าจะอยู่ในประเทศไทยหรือ ต่างประเทศ เพื่อวัตถุประสงค์ในการปฏิบัติตามสัญญาเกี่ยวกับธุรกรรม บริการหรือผลิตภัณฑ์ต่างๆ โดยข้อมูลส่วนบุคคลดังกล่าวให้หมายความรวมถึง ข้อมูลการเปิดบัญชี การ จองซื้อหลักทรัพย์ การลงทุน การฝาก ถอน โอนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน การใช้บริการต่างๆ เช่น ระดับความเสี่ยงของการลงทุน ประวัติการลงทุน มูลค่าการลงทุน การ เคลื่อนไหวของธุรกรรมประเภทต่างๆ มูลค่าการถือครอง ณ ขณะใดขณะหนึ่งของหลักทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ที่ลงทุนด้วยตนเองหรือเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงที่ได้รับมาโดยการแปลง สภาพหรือส่งมอบตามเงื่อนไขการลงทุน การซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ เป็นต้น

หมายเหตุ การไม่ให้ความยินยอมในข้อ 4 บริษัทขอสงวนสิทธิระงับการทำธุรกรรมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ตราสารต่างประเทศ ทันที “พันธมิตรทางธุรกิจ” ได้แก่ ธนาคาร ซีไอเอ็มบีไทย จำกัด (มหาชน), บริษัทหลักทรัพย์ (เพื่อธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์), บริษัทหลักทรัพย์

จัดการกองทุน (เพื่อธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุน), ธนาคารพาณิชย์ (เพื่อธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขาย และ/หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และตราสารหนี้ หรือ ธุรกรรมทางการเงิน) เป็นต้น

□ ยินยอม □ ไม่ยินยอม

ข้าพเจ้ารับทราบถึงสิทธิที่จะถอนความยินยอมตามที่ได้ให้แก่บริษัทตามวิธีการที่บริษัทกำหนด เว้นแต่มีข้อจำกัดเกี่ยวกับสิทธิที่จะถอ นความยินยอมตามที่ กฎหมายกำหนด หรือภายใต้เงื่อนไขสัญญาที่ข้าพเจ้าทำไว้กับบริษัท เพื่อเป็นหลักฐานข้าพเจ้าจึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นสำคัญ

ลงชื่อ...................................................................................................ผู้ให้ความยินยอม/ลูกค้า วันที่...............................................................

สัญญาเลขที่.................................... วันที่ ………………………………………………………………..

สัญญานี้ทำขึ้นที่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด สำนักงาน ใหญ่ตั้งอยู่เลขที่ 130-132 อาคารสินธรทาวเวอร์ 2 ชั้น 2, 3 และอาคารสินธรทาวเวอร์ 3 ชั้น 12 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 ซึ่งต่อไป ในสัญญานี้จะเรียกว่า “บริษัทจัดการ” ฝ่ายหนึ่ง กับ

…………………………………………………………………...................................................…………………………………………………ซึ่งต่อไปในสญญานีจ้ ะเรยี กว่า “ลูกค้า” อีกฝ่ายหนึ่ง

โดยที่บริษัทจัดการได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน บุคคล และลูกค้ามี ความประสงค์ที่จะแต่งตั้งให้บริษัทจัดการเป็นบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล ซึ่งบริษัทจัดการตกลงรับทำหน้าที่ดังกล่าวให้กับลูกค้าตามขอ้ กำหนดและเงื่อนไขตามที่ระบุ ในสัญญานี้ ดังนั้น คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายจึงตกลงทำสัญญากันโดยมีข้อความดังต่อไปนี้

1. คำนิยาม

เว้นแต่บริบทของสัญญานี้กำหนดไว้เป็นอย่างอื่น คำนิยามต่างๆ ให้มีความหมายดังนี้

(1) “กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 หรือที่ได้แก้ไขเพิ่มเติม หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลง

(2) “ตลาดหลักทรัพย์” หมายความถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย์ใหม่ (MAI) และ/หรือ ตลาดตราสารหนี้ (BEX) และ/หรือ ตลาดอนุพันธ์ (TFEX) และ/หรือ ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย (Thai BMA) และ/หรือ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ศูนย์ซื้อ ขายหลักทรัพย์ล่วงหน้า และ/หรือ แหล่งกลางในการซื้อขายหลักทรัพย์อื่นๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศ

(3) “ก.ล.ต.” หมายความถึง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงคณะกรรมการกำกับตลาดทุนด้วย

(4) “ประกาศ” หมายความถึง ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีจัดการกองทุนส่วนบุคคล และประกาศต่างๆ ของ ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้องกับกองทุนส่วนบุคคล และให้หมายความรวมถึงกฎหมาย กฎ ระเบียบ ข้อบังคับ คำสั่ง ประกาศ หนังสือ คำชี้แจง เอกสาร เว็บไซต์ (website) อีเมล ที่ออกโดยบริษัท ตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์บริการด้านหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อ ขายตราสารหนี้ไทย หน่วยงานราชการ

(5) “กองทุน” หมายถึง กองทุนส่วนบุคคลของลูกค้าตามสัญญานี้

(6) “รายการทรัพย์สินเริ่มแรก” หมายถึง รายการหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินซึ่งลูกค้าส่งมอบให้แก่บริษัทจัดการตามสัญญานี้

(7) “หลักทรัพย์” หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ หน่วยลงทุน ตั๋วเงิน ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ จะซื้อหุ้นกู้ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน ตราสารหนี้ ตราสารอื่นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. กำหนด รวมทั้งหลักทรัพย์อื่นใดซึ่งซื้อขายได้ ตามกฎหมาย

(8) “หลักทรัพย์จดทะเบียน” หมายความถึง หลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์

(9) “เครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ” หมายถึง มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่นำมาใช้คำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม

(10) “วันทำการ” หมายถึง วันและเวลาทำการตามปกติของบริษัทจัดการ ซึ่งไม่ใช่วันเสาร์ วันอาทิตย์ หรือตามที่ ก.ล.ต. ประกาศให้เป็นวันหยุดทำการ ของบริษัทจัดการ

(11) “ดอกเบี้ย” หมายถึง จำนวนเงินซึ่งบริษัทมีสิทธิเรียกร้องให้ลูกค้าต้องชำระ หรือผลตอบแทนซึ่งบริษัทตกลงจ่ายให้แก่ลูกค้า โดยบริษัทจ ะกำหนด อัตราดอกเบี้ยและคำนวณอัตราดอกเบี้ยด้วยการประกาศ ทั้งนี้ บริษัทมีสิทธิเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยตามที่เห็นสมควรโดยไม่จำเป็นต้องแ จงให้ ลูกค้าทราบ สำหรับอัตราดอกเบี้ยผิดนัดตามสัญญานี้บริษัทมีสิทธิเรียกจากลูกค้าในอัตราสูงสุดร้อยละ 15 (สิบห้า) ต่อปี

(12) “หน่วยงานราชการ” หมายถึง ธนาคารแห่งประเทศไทย กระทรวงการคลัง ศาล สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน สำนักงาน คณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ กรมสอบสวนคดีพิเศษ กรมสรรพากร สำนักงานตำรวจแห่งชาติ องค์กรตามรัฐธรรมนูญ หน่วยงานกำกับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หน่วยงานราชการอื่นใด

2. การแต่งตั้งและการส่งมอบรายการทรัพย์สินเริ่มแรก

ลูกค้าตกลงแต่งตั้งให้บริษัทจัดการเปน

บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลของลูกค้าและบริษัทจัดการตกลงรบ

ทำหน้าที่ดังกล่าว โดยนำรายการทรัพย์สินเริ่มแรกของลูกค้าไป

จัดการลงทุนในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ ตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรโดยมีนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดการลงทุนตามเอกสารแนบท้ายสัญญานี้ และ ให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้ด้วย

ลูกค้าตกลงจะส่งมอบรายการทรัพย์สินเริ่มแรก ตามเอกสารแนบท้ายสัญญานี้ให้แก่บริษัทจัดการภายใน 5 (ห้า) วันทำการ นับแต่วันที่ทำสัญญานี้และให้ถือเป็นส่วนหนึ่ง ของสัญญานี้ด้วย

ทั้งนี้ บริษัทจัดการตกลงจะนำรายการทรัพย์สินเริ่มแรกไปดำเนินการจัดการลงทุนให้กับลูกค้าตามนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดการลงทุนตามข้ อกำหนดและเงื่อนไข ของสัญญานี้

3. สิทธิและหน้าที่ของบริษัทจัดการ สำหรับรับจัดการกองทุนภายใต้สัญญานี้ บริษัทจัดการตกลงจัดการกองทุนของลูกค้า ภายใต้ข้อกำหนดและหรือเงื่อนไขดังต่อไปนี้

3.1 บริษัทจัดการตกลงเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้า โดยพิจารณาตามความประสงค์ของลูกค้าพร้อมกับเอกสารข้อมูลลูกค้า ได้แก่ ประวั ติลูกค้า มูลค่าการลงทุน ประสบการณ์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน รวมถึงภาวะของตลาดทุนและตลาดเงินในช่วงเวลาที่ลูกค้าต้องการจะลงทุน เพื่อ กำหนดเป็น นโยบายการลงทุนและข้อจำกัดการลงทุนให้กับลูกค้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะจัดทำนโยบายการลงทุนดังกล่าวตามข้อมูลของลูกค้าที่ได้ให้ไว้ กับบริษัทจัดการ เท่านั้น

3.2 บริษัทจัดการตกลงดำเนินการ และลูกค้าตกลงมอบอำนาจและ/หรือมอบหมายให้บริษัทจัดการดำเนินการอย่างใดหรือหลายอย่าง ดังนี้

(1) ซื้อ และ/หรือ ขายหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นใดซึ่งมีการจดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ ซื้อ และ/หรือ ขายหุ้นกู้ และ/หรือ พันธบัตรของบริษัทและ รัฐบาล แล้วแต่กรณี ซื้อ และ/หรือ ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมถึงการ ลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใดทุกประเภท ทั้ งใน ประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ และ/หรือเข้าผูกพันตามสัญญาต่างๆ ภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไขตามประกาศ ก.ล.ต. ตลอดจนการขาย หรือการเปลี่ยนสภาพหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินดังกล่าวทั้งหมดหรือบางส่วนเป็นเงินสดหรือเงินฝากในนามของลูกค้า

(2) ดำเนินการรับมอบ และ/หรือ ส่งมอบหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดของกองทุนตามสัญญานี้

(3) ดำเนินการในนามของลูกค้าเพื่อให้ได้มาซึ่งสิทธิใดๆ ที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ รวมถึงสิทธิในการรับเงินปันผล สิทธิในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน และสิทธิ ในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนสำหรับหลักทรัพย์ที่มีอยู่ ในบัญชีการลงทุนของกองทุน ( Portfolio) โดยบริษัทจัดการจะเข้าร่วม ประชุมและออกเสียงลงคะแนนในการประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ตามที่กองทุนไปลงทุนไว้ เพื่อรักษาประโยชน์ของลูกค้าตามที่เห็นสมควร และแจ้งแนว ทางการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนดังกล่าวให้ลูกค้าทราบโดยวิธีการที่เหมาะสม และการแจ้งดังกล่าวอาจทำเป็นรายปีห รือรายเดือนก็ได้ตามที่ บริษัทจัดการจะเห็นสมควร

(4) รับเงินปันผล และ/หรือ รับสิทธิประโยชน์อื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่กองทุนไปลงทุนไว้

(5) จองซื้อหุ้น และ/หรือ หลักทรัพย์อื่นใดซึ่งเสนอขายแก่ผู้ถือหุ้นเดิม (right issue) และ/หรือ แก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง (Private Placement) และ/หรือ ต่อประชาชน (public offering) ในนามของลูกค้าตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของการเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์ดังกล่าว ทั้งนี้ ให้อยู่ ในดุลพินิจของบริษัทจัดการจะพิจารณาตามที่เห็นสมควรเพื่อประโยชน์ของลูกค้า

(6) แต่งตั้งให้บุคคลตามที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เพื่อทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลเพื่อดูแลและรับผิดชอบเกี่ยวกับการ จัดการ กองทุนตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร

(7) จัดให้มีตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์และทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์และทรัพย์สินใน ต่างประเทศ รวมทั้งเปลี่ยนแปลงตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์และทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขาย หลักทรัพย์และทรัพย์สินในต่างประเทศ ตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร ทั้งนี้ ให้บริษัทจัดการมีสิทธิแต่งตั้งบริษัทจัดการ และ/หรือ บุคคลที่ เกี่ยวข้องทำหน้าที่เป็นตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์และทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ และ ทรัพย์สินในต่างประเทศได้

(8) ดำเนินการแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) ของกองทุน (ถ้ามี) โดยผู้รับฝากทรัพย์สินมีหน้าที่จัดทำบัญชี ควบคุมตรวจสอบทรัพย์สิน รวมถึงดูแลและติดตามสิทธิประโยชน์ต่างๆที่เกิดขึ้นจากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงมอบหมายหรือมอบอำนาจให้บริษัท จัดการเป็นตัวแทนหรือผู้รับมอบอำนาจของลูกค้า ในการออกคำสั่งแก่ผู้รับฝากทรัพย์สินเพื่อดำเนินการใดๆ เกี่ยวกับการบริหารและจัดการกองทุน หากมีการเปลี่ยนแปลงผู้รับฝากทรัพย์สิน ลูกค้าต้องแจ้งให้บริษัทจัดการทราบเป็นหนังสือล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 (สิบห้า) วัน ก่อน วันที่มีการ เปลี่ยนแปลง

(9) ดำเนินการลงทุนในหลักทรัพย์อื่นใด และ/หรือ ตั๋วเงิน และ/หรือ การลงทุนในรูปแบบอื่นใดตามคำสั่งของลูกค้า

(10) ดำเนินการอื่นใดที่จำเป็นและสมควรเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของกองทุนและรักษาผลประโยชน์ของลูกค้า

(11) จัดให้มีผู้สอบบัญชีเพื่อตรวจสอบบัญชีของกองทุนตามที่ลูกค้าร้องขอ เว้นแต่ในกรณีที่บริษัทจัดการต้องจัดทำงบการเงินของกองทุน รวมทั้งจัดให้มี การตรวจสอบและแสดงความเห็นต่องบการเงินดังกล่าวโดยผู้สอบบัญชีตามประกาศ ก.ล.ต. บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะแต่งตั้ง และ/หรือ เปลี่ยนแปลงผู้สอบบัญชีของกองทุนได้ตามที่เห็นสมควรภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไขตามประกาศ ก.ล.ต. ทั้งนี้ ในการตรวจสอบบัญชีของกองทุน ตามที่ลูกค้าร้องขอดังกล่าวลูกค้าตกลงเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่าย เว้นแต่ กรณีที่บริษัทจัดการต้องจัดทำงบการเงินของกองทุนโดยผู้สอ บบัญชี ภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไขตามประกาศ ก.ล.ต.

(12) ดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นเงินบาท และ/หรือ แลกเปลี่ยนเงินบาทเป็นเงินตราต่างประเทศตามความเหมาะสมและความจำเป็น โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ

3.3 บริษัทจัดการจะจัดทำและปรับปรุงรายการลงทุนของกองทุน (Portfolio) รวมตลอดทั้งเก็บบันทึกของการซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ การลงทุนในตั๋วเงิน และ/หรือ การฝากเงินในรายการลงทุนของกองทุนที่เกี่ยวข้องของลูกค้า

3.4 บริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unquoted Investment) ในนามของลูกค้า เว้นแต่หลักทรัพย์นั้นอยู่ในขั้นตอน การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน (IPO) หรือหลักทรัพย์นั้นออกโดยบริษัทที่มีแผนการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน หรือเป็นการลงทุนใน ต่างประเทศ

3.5 บริษัทจัดการตกลงแจ้งรายงานประจำเดือนที่เกี่ยวกับกองทุนให้กับลูกค้าทราบทางไปรษณีย์ หรือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือระบบออนไลน์ หรื ออื่นใดที่ บริษัทจัดการกำหนดให้มีขึ้นในอนาคต และลูกค้าตกลงขอใช้บริการดังกล่าวกับบริษัทจัดการ

3.6 จัดทำข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนตามที่ลูกค้าร้องขอโดยลูกค้าเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายแต่เพียงผู้เดียว ภายใต้หลักเกณฑ์และเงื่อนไข ตามประกาศ ก.ล.ต.

4. อัตราและวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย

ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมพร้อมกับภาษีอากรของลูกค้า และค่าใช้จ่ายต่างๆ ให้แก่บริษัทจัดการ โดยลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดการมสิทธิหักเงิน และ/หรือ นำทรัพย์สิน และ/หรือ หลักทรัพย์ของลูกค้าในบัญชีของลูกค้าหรือกองทุนมาชำระค่าธรรมเนียมพร้อมกับภาษีอากรของลูกค้า รวมทั้งค่าใช้จ่ายต่างๆ สำหรับการจัดการ กองทุนของลูกค้าได้โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ลูกค้าทราบ ตามรายละเอียด ดังนี้

4.1 ค่าธรรมเนียมการจัดการเบื้องต้น บริษัทจัดการจะกำหนดไว้ในนโยบายการลงทุน (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใด) ของมูลค่าทรัพย์สิน สุทธิ โดยบริษัทจัดการจะคำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการเบื้องต้นเป็นรายวัน จากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ สิ้นวันทำการแต่ละวัน และสรุปยอด ณ วันสิ้นเดือน เพื่อเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเบื้องต้น

4.2 ค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใด) ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ บริษัทจัดการจะกำหนดไว้ในนโยบายการ ลงทุน โดยบริษัทจัดการจะคำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่มปีละครั้ง คือ ณ สิ้นเดือนธันวาคมของแต่ละปี หลังจากหักค่า ธรรมเนียมจัดการและ ค่าใช้จ่ายทุกชนิด โดยนำมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเฉพาะในส่วนที่สูงกว่าเครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ( High Watermark) มา คำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม โดยมูลค่าทรัพย์สินสุทธิหลังหักค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม (รวมถึงภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะ หรือภาษี อื่นใดและค่าใช้จ่ายต่างๆ) แล้วจะถูกนำมาใช้เป็นเครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ( High Watermark) ใหม่สำหรับใช้ในครั้งถัดไป หากใน รอบการคำนวณใดๆ ก็ตาม มูลค่าทรัพย์สินสุทธิมีมูลค่าต่ำกว่าเครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ( High Watermark) ให้ถือเอาเครื่องหมาย ระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (High Watermark) เดิมที่สูงกว่าสำหรับใช้ในรอบถัดไป บริษัทจัดการจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม ภายใน 5 (ห้า) วันทำการหลังจากวันสิ้นเดือนธันวาคมของแต่ละปี โดยการกำหนดเครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ( High Watermark) ใน แต่ละครั้ง มีรายละเอียดดังนี้

(1) สำหรับปีแรก (นับตั้งแต่วันที่ทำสัญญานี้จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม ของปีที่ทำสัญญา) เครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (High Watermark) จะเท่ากับมูลค่าทรัพย์สินของรายการทรัพย์สินเริ่มแรก โดยอ้างอิงจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วย ( NAV/UNIT) ของทรัพย์สิน เริ่มแรก

(2) สำหรับปีต่อๆไป (นับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม ถึงวันที่ 31 ธันวาคม ของแต่ละปี) เครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ( High Watermark) จะเท่ากับเครื่องหมายระดับสูงสุดของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (High Watermark) ของปีที่ผ่านมาหลังจากหักค่าธรรมเนียมและ ค่าใช้จ่ายและภาษีมูลค่าเพิ่มที่เกิดขึ้นตามสัญญานี้

(3) กรณีที่มีการลดขนาดของกองทุน จะคำนวณหน่วยที่จะลดทุนตามสูตรคำนวณดังนี้ (3.1) คำนวณจำนวนหน่วยลดทุน (Unit) ดังนี้

จำนวนหน่วยลงทุนที่ลด = เงินลงทุนที่ต้องการลด

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วย

(4) กรณีที่มีการเพิ่มขนาดของกองทุน เงินลงทุนที่เพิ่มจะมี High Watermark เท่ากับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วย (NAV/UNIT) ที่ใช้ในการคำนวณ หน่วยใหม่ โดยจะคำนวณหน่วยลงทุนส่วนเพิ่มตามสูตรคำนวณดังนี้

(4.1) คำนวณจำนวนหน่วย (Unit) ใหม่ ดังนี้

จำนวนหน่วยลงทุนส่วนเพิ่ม = เงินลงทุนใหม่หลังหักค่าธรรมเนียมแรกเข้า

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วย

ตัวอย่างการคำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม ตามที่บริษัทประกาศกำหนดให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้ด้วย ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า ค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม เป็นส่วนที่เพิ่มเติมจากค่าธรรมเนียมการจัดการเบื้องต้น โดยบริษัทจัดการมีสิทธิเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเบื้องต้น และค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม โดยลูกค้าจะไม่โต้แย้งหรือคัดค้านการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการทั้งสองส่วนดังกล่าวของบริษัทจัดการไม่ว่ากรณี ใดๆ ทั้งสิ้น

4.3 ค่าธรรมเนียมแรกเข้า บริษัทจัดการจะกำหนดไว้ในนโยบายการลงทุน (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใด) โดยค่าธรรมเนียมแรกเข้าจะถูก หักจากเงินลงทุนก่อนนำไปคำนวณจำนวนหน่วยลงทุนที่ได้จากการลงทุนทุกครั้ง

4.4 ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์และภาษีมูลค่าเพิ่มทั้งในและต่างประเทศที่บริษัทจัดการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในนามของกองทุน ตามที่จ่ายจริง

4.5 ค่าธรรมเนียมการรับฝากทรัพย์สิน

4.6 ค่าภาษีอากรของลูกค้าซึ่งรวมถึงภาษีหัก ณ ที่จ่าย สำหรับเงินได้ต่างๆ ภาษีมูลค่าเพิ่มและอากรแสตมป์ที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน และ/หรือ การลงทุน และ/หรือ การจัดการกองทุน รวมทั้งลูกค้าจะต้องชำระเงินอื่นใดที่เกี่ยวกับกองทุนของลูกค้าซึ่งลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระตามกฎหมาย

4.7 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ตามที่เกิดขึ้นจริง เช่น การป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา การผิดนัดชำระราคา เป็นต้น

4.8 ค่าจัดทำและจัดพิมพ์รายงาน บัญชี หนังสือบอกกล่าว ประกาศ เอกสารใดๆ ตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือ บริษัทจัดการกำหนดหรือตามที่ลูกค้าร้องขอ

4.9 ในกรณีที่ลูกค้าบอกเลิกสัญญาหรือมีการลดขนาดของกองทุนก่อนวันที่ 31 ธันวาคม ของปีที่ทำสัญญานี้ (สำหรับปีแรก) หรือก่อนครบกำหนดระย ะเวลา 1 (หนึ่ง) ปี นับแต่วันที่ 1 มกราคม ของแต่ละปี (สำหรับปีถัดไป) แล้วแต่กรณี ลูกค้าจะต้องชำระค่าธรรมเนียมต่างๆ ที่บริษัทจัดการได้ทำการจัดการลงทุนให้ ลูกค้า รวมถึงต้องชำระภาษีอากรของลูกค้า โดยคำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันที่มีการเลิกสัญญา หรือ ณ วันที่มีการลดขนาดของกองทุน แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมจัดการเบื้องต้นและค่าธรรมเนียมการรับฝากทรัพย์สินจะคำนวณตามสัดส่วนของระยะเวลา (Prorate)

4.10 ค่าสอบบัญชีของผู้สอบบัญชีในกรณีลูกค้ามีความประสงค์ให้บริษัทจัดการจัดให้มีผู้สอบบัญชีของกองทุน ตามที่จ่ายจริง

4.11 ค่าอากรแสตมป์ ค่าเช็ค ค่าภาษี ค่าธรรมเนียมศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ค่าธรรมเนียมธนาคาร ค่าใช้จ่ายในการเก็บรักษาหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ค่านายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศ หรือค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง

4.12 ค่าธรรมเนียมที่ปรึกษากฎหมาย และ/หรือ ค่าใช้จ่ายในการติดตามทวงถามหรือการดำเนินคดีเพื่อชำระหนี้ใด ๆ ของกองทุน รวมทั้งค่าใช้จ่ายในการรับชำระ หนี้เป็นทรัพย์สินอื่นแทนการชำระหนี้ด้วยเงินสดตามตราสารหนี้ ที่เกิดขึ้นจากสำนักงานกฏหมาย ศาล และ/หรือ หน่วยงานของรัฐ เอก ชน ที่เกี่ยวข้องทั้ง ภายใน และ/หรือ ภายนอกประเทศไทย เช่น ค่าปรึกษากฏหมาย ค่าธรรมเนียมศาล ค่าธรรมเนียมทนายความ ค่าสืบทรัพย์ และ/หรือ บังคับคดี ค่าใช้จ่ายใน ด้านนิติกรรม ค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับทางราชการ เป็นต้น ตลอดจนค่าใช้จ่ายในการดำเนินคดี หรือดำเนินการใดๆ อันเนื่องมาจาก บริษัทจัดการปฏิบัติตามสัญญานี้ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะกรณีที่บริษัทจัดการถูกเรียกร้อง และ/หรือ ฟ้องร้องดำเนินคดี หรือบริษัทจัดการมีค วามจำเป็นต้องเข้าเป็น คู่ความร่วมกับลูกค้าในศาล หรือทางกฎหมาย

4.13 ค่าใช้จ่ายอื่นใดอันจำเป็นและเกี่ยวข้องในการปฏิบัติตามสัญญานี้ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนในประเทศไทยหรือในต่างประเทศ (ถ้ามี) โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ ลูกค้าทราบในภายหลัง

ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดการมีสิทธิดำเนินการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าวข้างต้นได้เพื่อให้สอดคล้องกับการเ ปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมในส่วน ของบริษัทจัดการ บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ผู้รับฝากทรัพย์สิน โดยบริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียม ดังกล่าวล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 (ห้า) วันทำการ

5. สิทธิหน้าที่ของลูกค้า

ลูกค้ารับทราบและยอมรับว่าการรับจัดการกองทุนของบริษัทจัดการนั้น ลูกค้ามีสิทธิและหน้าที่ของลูกค้าดังต่อไปนี้

5.1 สิทธิของลูกค้า

(1) ลูกค้ามีสิทธิแจ้งบอกเลิกสัญญานี้ภายใน 5 (ห้า) วันทำการนับตั้งแต่วันที่ทำสัญญานี้ โดยไม่ต้องแจ้งให้บริษัทจัดการทราบล่วงหน้า แล ะไม่ต้อง ชดใช้ค่าเสียหายใดๆ ให้แก่บริษัทจัดการเนื่องจากการบอกเลิกสัญญาดังกล่าว ในกรณีบริษัทจัดการได้ดำเนินการลงทุนไปแล้ว บริษัทจัดการจะคืน รายการทรัพย์สินเริ่มแรก (เงินลงทุน) เท่าที่เหลืออยู่ให้แก่ลูกค้า และลูกค้ายังคงต้องรับผิดชอบภาระหนี้หรือค่าใช้จ่ายใดๆ ที่เกิด ขึ้นทั้งก่อนหรือ หลังจากที่ลูกค้ามีหนังสือแจ้งบอกเลิกสัญญา

(2) ลูกค้ามีสิทธิขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุนของกองทุน โดยลูกค้าจะต้องมีหนังสือแจ้งให้บริษัทจัดการทราบ ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 (ห้า) วันทำการ ตามแบบที่บริษัทจัดการกำหนด การแก้ไขเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุนของ กองทุนดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับเมื่อบริษัทจัดการได้ตกลงยืนยันการแก้ไขเปลี่ยนแปลงดังกล่าวกับลูกค้าแล้ว

(3) ลูกค้ามีสิทธิเพิ่มหรือลดขนาดของกองทุนได้โดยลูกค้าต้องมีหนังสือแจ้งให้บริษัทจัดการทราบภายในกำหนดเวลาดังต่อไปนี้ (3.1) ไม่น้อยกว่า 5 (ห้า) วันทำการในกรณีที่ลูกค้ามีความประสงค์ที่จะเพิ่มขนาดของกองทุน

(3.2) ไม่น้อยกว่า 30 (สามสิบ) วันทำการในกรณีที่ลูกค้ามีความประสงค์ที่จะลดขนาดของกองทุน

ในกรณีที่ลูกค้าขอลดขนาดของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการส่งมอบเงิน ส่งมอบหลักทรัพย์และ/หรือ ทรัพย์สินคืนให้แก่ลูกค้าตามที่ เห็นสมควร ในกรณีปรากฎว่าหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินดังกล่าวมีข้อจำกัดการโอน หรือบริษัทจัดการไม่สามารถส่งมอบให้แก่ลูกค้าได้ไ มว่า ด้วยเหตุใดก็ตาม บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะระงับหรือปฏิเสธการขอลดขนาดของกองทุนได้โดยแจ้งให้ลูกค้าทราบภายใน 7 (เจ็ด) วันทำการ นับแต่ วันที่บริษัทจัดการได้รับหนังสือแสดงเจตนาขอลดขนาดของกองทุนของลูกค้า

(4) ลูกค้าจะได้รับรายงานประจำเดือนที่เกี่ยวกับกองทุนผ่านทางไปรษณีย์ หรือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือระบบออนไลน์หรืออื่นใดที่บริษัทจั ดการ กำหนดให้มีขึ้นในอนาคต ซึ่งลูกค้าตกลงขอใช้บริการดังกล่าวกับบริษัทจัดการ

(5) ในกรณีที่มูลค่าทรัพย์สินของกองทุนของลูกค้าลดลงเกินกว่าร้อยละ 10 (สิบ) ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเมื่อเปรียบเทียบกับเดือนก่อนหน้า ตามที่แสดงในรายงานแสดงมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการจะแจ้งให้ลูกค้าทราบพร้อมกับรายงานประจำเดือน

(6) ลูกค้ามีสิทธิที่จะได้รับการเปิดเผยเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัทจัดการตามที่ ก.ล.ต. และ/หรือหน่วยงานหรือองค์กรอื่ นใดที่ กำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดไว้

(7) ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนตามกฎหมายลูกค้าตกลงมอบอำนาจให้บริษัทจัดการมีอำนาจที่จะทำสัญญาเกี่ยวกับการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล และ/หรือ จัดทำข้อตกลงอื่นใดที่เกี่ยวข้องแทนลูกค้าได้ตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร และให้ถือว่าลูกค้าใช้สิทธิบอกเลิกสัญญา นี้ โดยบริษัทจัดการจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากลูกค้า

5.2 หน้าที่ของลูกค้า

(1) ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนให้แก่บริษัทจัดการตามที่ระบุไว้ในสัญญานี้ และในกรณีที่ลูกค้า ยังค้างชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ดังกล่าว ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการมีสิทธิดำเนินการใดๆ เพื่อนำหลักทรัพย์ และ /หรือ ทรัพย์สิน ของกองทุนหรือลูกค้ามาชำระหนี้ที่ค้างอยู่กับบริษัทจัดการก่อนการส่งมอบหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินที่เหลืออยู่คืนให้แก่ลูกค้า

(2) ลูกค้ามีหน้าที่ต้องจัดทำและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าตามวิธีที่บริษัทจัดการกำหนด ทั้งนี้ รายละเอียดข้อมูลที่ต้องปรับปรุงให้เป็นไ ปตามประกาศ ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกำกับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานราชการอื่นใดกำหนดไว้

(3) ลูกค้ามีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามบทบัญญัติว่าด้วยการจัดทำและเปิดเผยรายงานการถือหลักทรัพย์ การจัดทำและเปิดเผยรายงานการได้มาหรือ จำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ และการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามประกาศที่เกี่ยวข้อง

(4) ลูกค้ามีหน้าที่ต้องให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่แก่บริษัทจัดการในการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทจัดการตามสัญญานี้

5.3 คำรับรองของลูกค้า

(1) ลูกค้ารับรองว่าลูกค้าได้รับทราบกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน ตลอดจนมาตรฐานหรือธรรมเนียมการปฏิบัติในการจัดการกองทุน และ ลูกค้าตกลงยินยอมปฏิบัติตามกฎหมาย มาตรฐานหรือธรรมเนียมการปฏิบัติดังกล่าวอย่างเคร่งครัด รวมถึงการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขที่จะมีขึ้นในภาย หน้าด้วย

(2) ลูกค้ารับรองว่าบริษัทจัดการมีหน้าที่ในฐานะบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามสัญญานี้เท่านั้น โดยบริษัทจัดการไม่มีหน้าที่ให้คำปรึกษาทางด้าน กฎหมายหรือภาษีอากรให้แก่ลูกค้า นอกจากนี้ลูกค้าตกลงเป็นผู้รับผิดชอบในการชำระภาษีตามกฎหมายต่อหน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้องโดยตรง

(3) ลูกค้ารับรองว่าลูกค้าเป็นเจ้าของทรัพย์สินที่ลูกค้าส่งมอบให้แก่บริษัทจัดการเพื่อการจัดการกองทุนตามสัญญาฉบับนี้โดยชอบด้วยตามกฎห มาย รวมทั้งรับรองว่าทรัพย์สินดังกล่าวปราศจากข้อโต้แย้งหรือภาระผูกพันใดๆ ทั้งสิ้น รวมทั้งไม่ได้กู้ยืมเงินจากธนาคารพาณิชย์หรือสถาบันการเงินอื่น ใดเพื่อนำมาจัดการกองทุนแต่ประการใด

(4) ลูกค้ารับรองว่าบริษัทจัดการได้จัดทำและจัดส่งข้อมูลที่เกี่ยวกับบริษัทจัดการ ข้อมูลที่เกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลที่เสนอให้ลูกค้าพิจารณาและข้อมูล เกี่ยวกับสิทธิของลูกค้า ให้แก่ลูกค้าล่วงหน้าก่อนวันที่ทำสัญญานี้แล้ว

(5) ลูกค้าขอรับรองว่า ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนตามสัญญานี้ บริษัทจัดการจะใช้วิธีคำนวณตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ ก.ล. ต. ประกาศกำหนด ในกรณีที่ทรัพย์สินของกองทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินต่างประเทศ การคำนวณมูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์ดังกล่าว ให้ บริษัทจัดการใช้ตามข้อมูลล่าสุดที่ประกาศหรือได้รับจากสถาบันการเงิน หรือหน่วยงานอื่นใดที่ใช้อ้างอิงอย่างเป็นทางการ ในการใช้อัตราแลกเปลี่ยนเพื่อคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเป็นเงินบาท บริษัทจัดการจะใช้อัตราแลกเปลี่ยนถัวเฉลี่ยตามประกาศของธนาคารแห่ง ประเทศไทยในกรณีที่ธนาคารแห่งประเทศไทยไม่ได้ประกาศอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าว ให้บริษัทจัดการพิจารณาใช้อัตราแลกเปลี่ยนที่ประกาศโดย ธนาคารพาณิชย์ หรือ หน่วยงานอื่นใดที่ใช้อ้างอิงอย่างเป็นทางการในการคำนวณมูลค่ายุติธรรม ในกรณีที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนเปลี่ยนแปลงแก้ไขหลักเกณฑ์และวิธีการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือกรณีที่ ก.ล.ต. ประกาศ กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดการใช้หลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือที่ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดได้ทันที โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ ลูกค้าทราบ ในกรณีที่บริษัทจัดการสามารถแสดงให้เห็นได้ว่าวิธีคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนตามหลักเกณฑ์และวิธีในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิ น สุทธิที่ได้ระบุไว้ข้างต้น ทำให้มูลค่าทรัพย์สินไม่เหมาะสมกับสภาวการณ์ในขณะคำนวณมูลค่า หรือในกรณีที่เป็นทรัพย์สินอื่นนอกจากที่ก ล่าวไว้ ข้างต้น บริษัทจัดการสามารถกำหนดมูลค่าทรัพย์สินตามราคาที่เป็นธรรมได้

ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงจะปฎิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราอย่างเคร่งครัด

(6) ลูกค้าขอรับรองว่านโยบายการลงทุนตามสัญญานี้ ลูกค้ากระทำด้วยความสุจริตโดยไม่มีเจตนาที่จะหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามกฏหมายแต่ประการใด

(7) ลูกค้ารับรองว่าจะต้องแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการถือหุ้น และ/หรือ การดำรงตำแหน่งกรรมการ และ/หรือ ผู้จัดการ และ/หรือ ผู้บริหาร และ/ห รือ ผู้สอบบัญชีในบริษัทใดๆ ดังกล่าวต่อบริษัทจัดการทันทีตามแบบที่กำหนดให้ถูกต้องครบถ้วนตามความเป็นจริงทุกประการ รวมทั้งจัดส่งข้อมู ล ต่างๆ ของลูกค้าตามที่บริษัทจัดการร้องขอภายในระยะเวลาที่กำหนด หากมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว ลูกค้าจะต้องแจ้งให้บริษัทจัดการทราบ เป็นหนังสือทันที

(8) ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าให้แก่หน่วยงานที่มีอำนาจและหน้าที่ตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าตามกฏหมาย

(9) ในวันที่ทำสัญญานี้ ลูกค้าตกลงมอบอำนาจให้บริษัทจัดการ และ/หรือ บุคคลอื่นใดตามที่บริษัทจัดการกำหนดมีอำนาจดำเนินการใดๆ เพื่อจัดการ กองทุนตามสัญญานี้ รวมทั้งมีอำนาจในการมอบอำนาจช่วงให้แก่บุคคลใดๆ เป็นผู้ดำเนินการแทนได้ โดยลูกค้าตกลงให้ถือว่าสัญญาฉบับนี้เป็น หลักฐานแห่งการมอบอำนาจด้วย ในกรณีที่มีความจำเป็นต้องแก้ไขการมอบอำนาจ และ/หรือ จัดทำเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวข้องดังกล่าว ลูกค้าจะ ดำเนินการตามที่บริษัทจัดการร้องขอทุกประการ

(10) ลูกค้ามีหน้าที่ให้ความร่วมมือกับบริษัทจัดการ และ/หรือ ผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรู้ จกลูกค้า (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่ จำกัดเฉพาะการให้ข้อมูล และ/หรือ จัดส่งเอกสารหรือหลักฐานใดให้แก่บริษัทจัดการ และ/หรือ ผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการเพื่อให้เป็นไป ตามกฏหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ทั้งนี้ บริษัทจัดการ มีสิทธิปฎิเสธ และ/หรือระงับ และ/หรือยกเลิกการทำธุรกรรมของลูกค้าได้ตามที่เห็นสมควร โดยไม่จำต้องแจ้งให้ลู กค้าทราบ ล่วงหน้า หากบริษัทจัดการเห็นว่าการทำธุรกรรมของลูกค้าอาจมีลักษณะเป็นการกระทำความผิดตามกฏหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปราม การฟอกเงิน หรืออาจมีลักษณะเป็นการหลีกเลี่ยงกฎหมายหรือขัดแย้งต่อกฎหมายต่างๆ

(11) เพื่อประโยชน์ในการป้องกันและยับยั้งการกระทำอันไม่เป็นธรรม หรือพฤติกรรมการลงทุนหรือการทำธุรกรรมที่ไม่เหมาะสม บริษัทจัดการมีสิทธิที่ จะขอให้ลูกค้าจัดหาข้อมูลเพิ่มเติมให้แก่บริษัทจัดการ และบริษัทจัดการมีสิทธิปฏเสธ และ/หรือ ระงับ และ/หรือ ยกเลิกการทำธุรกรรมของลูกค้าได ตามที่เห็นสมควร โดยไม่จำต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า

6. คำสั่งของลูกค้า

6.1 เพื่อให้การดำเนินการใดๆ ตามสัญญานี้สำเร็จตามวตั ถุประสงค์ ลูกค้า หรือผู้มีอำนาจทำการแทนลูกค้า (หากมี) ตกลงส่งคำสั่งด้วยวาจาทางโทรศัพท์ หรือเป็น ลายลักษณ์อักษรผ่านทางโทรสาร หรือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) หรือวิธีการอิเล็กทรอนิกส์ หรือรูปแบบสื่อโซเซียลอื่นใดที่จะมีขึ้นในภายหน้าตามที่ บริษัทจัดการกำหนด โดยลูกค้าตกลงยอมรับว่า บริษัทจัดการสามารถดำเนินการตามคำสั่งดังกล่าวได้ทันที และให้ถือว่าคำสั่งดังกล่าวเป็นคำสั่งที่ถูกต้องของ ลูกค้าซึ่งลูกค้าไม่มีสิทธิโต้แย้งคำสั่งดังกล่าวในภายหลังไม่ว่าด้วยเหตุใดทั้งสิ้น

6.2 คำสั่งของลูกค้าดังกล่าวจะต้องอยู่ภายใต้และสามารถปฏิบัติตามได้โดยชอบด้วยกฎหมาย กฎระเบียบ วิธีปฏิบัติงาน ตลอดจนแนวทางปฏิบัติที่ เป็นที่ยอมรับ โดยทั่วไปของตลาดหลักทรัพย์ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย รวมถึงข้อกำหนดของหลักทรัพย์และตราสารที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรับคำสั่งของลูกค้า ในวันและเวลาทำการเท่านั้น

6.3 ลูกค้าตกลงรับผิดชอบและชดใช้บรรดาความสูญเสีย ความเสียหาย ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายใดๆ ที่เกิดขึ้นแก่บริษัทจัดการ อันเนื่องมาจา กการที่บริษัท จัดการปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้า

6.4 บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะไม่ดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้า ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้านั้นอาจส่งผลให้บริษัทจัดการ หรือ ลูกค้า ฝ่าฝืนต่อกฎหมายที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือคำสั่งของลูกค้านั้นไม่เป็นไปตามข้อกำหนดในสัญญานี้ หรือมีผลให้บริษัทจัดการหรือ ลูกค้าผิดสัญญาที่มีต่อบุคคลภายนอก หรือ ไม่เป็นไปตามนโยบายและข้อจำกัดการลงทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทจัดการใช้ดุลพินิจปฏิ เสธคำสั่งของ ลูกค้า บริษัทจัดการจะแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นหนังสือภายในระยะเวลาอันสมควรนับแต่ได้รับทราบคำสั่งของลูกค้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการไม่ต้องรับผิดในบรรดา ความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที่เกิดขึ้นกับลูกค้า ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมซึ่งเป็นผลมาจากกรณีดังกล่าว

7. การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการบันทึกบัญชี คำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และประเมินผลดำเนินงานของกองทุนเป็นประจำทุกเดือนซึ่งเป็นไปตามหลักการตามประกาศสมาคม บริษัทจัดการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับหลักเกณฑ์และวิธีการกำหนดมูลค่ายุติธรรมของเงินลงทุน หรือตามหลักเกณฑ์ที่แนบท้ายสัญญานี้และให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้ด้วย ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะใช้วันที่ลูกค้าดำเนินการโอนรายการทรัพย์สินเริ่มแรกให้แก่บริษัทจัดการเสร็จเรียบร้อยเป็นวันเริ่มต้นคำนวณมู ลค่าทรัพย์สินสุทธิ และประเมินผล การดำเนินงานของกองทุน และถือว่าวันเริ่มต้นคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิดังกล่าวเป็นวันเริ่มต้นกองทุน

หาก ก.ล.ต. และ/หรือ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ออก กฎ ระเบียบ ประกาศ หรือข้อบังคับในเรื่องต่างๆ รวมถึงการแก้ไขปรับปรุงหลักการบันทึ กบัญชี การประเมิน มูลค่าหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ หรือการประเมินผลการดำเนินงานเปรียบเทียบกับเกณฑ์มาตรฐาน บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ลูกค้า ทราบ และให้ถือว่าลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการแก้ไขปรับปรุงหลักการดังกล่าวโดยทันทีในวันที่มีประกาศดังกล่าวหรือในวันที่ประกาศดังกล่าวมีผลใช้บังคับ

8. ความเสี่ยงในการลงทุน

ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่า การลงทุนในทรัพย์สินหรือหลักทรัพย์ต่างๆ มีความเสี่ยง เนื่องจากมูลค่าและผลตอบแทนของการลงทุน สามารถผันแปรขึ้นลงตามระดับราคา ของทรัพย์สินหรือหลักทรัพย์ที่ลงทุน และ/หรือ ปัจจัย และ/หรือ สภาพแวดล้อมต่างๆ อันอาจมีผลกระทบต่อตลาดการเงิน ซึ่งลูกค้าอาจไม่ได้รับทรัพย์สินหรือหลักทรัพย์ คืน ไม่ว่าทั้งจำนวนหรือบางส่วน และลูกค้าเข้าใจว่า บริษัทจัดการไม่สามารถให้คำรับประกันหรือมอบหมายให้กรรมการหรือพนักงานใดๆ ของบ ริษัทจัดการ ให้คำ รับประกันแทนในนามของบริษัทจัดการ เกี่ยวกับเงินกองทุน และ/หรือ ผลตอบแทน และ/หรือ อัตราผลประโยชน์ที่แน่นอนที่ลูกค้าจะได้รับจากการจัดการกองทุน ลูกค้า ตกลงยอมรับความเสี่ยงในการลงทุนในกองทุนของลูกค้า ผลการดำเนินงานของบริษัทจัดการในอดีตมิใช่สิ่งที่รับประกันผลการดำเนินงานตามสัญญานี้ได้ ลูกค้าได้รับทราบคำเตือนและคำอธิบายเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลงทุนตามนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุนตามสัญญานี้จากบริษัทจัดการแล้ว ลูกค้าเข้าใจและรับทราบความเสี่ยงดังกล่าวข้างต้นแล้ว ลูกค้าตกลงให้คำรับรองรับบริษัทจัดการว่า ลูกค้าจะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน รวมถึงผลกำไรหรือ ผลขาดทุนไม่ว่าจะเป็นของลูกค้าเองหรือบุคคลอื่นใด เนื่องจากเป็นข้อมูลที่เป็นความลับระหว่างลูกค้าและบริษัทจัดการเท่านั้น โดยลูกค้าตกลงว่าจะไม่นำข้อมูลดังกล่าว ไปเปิดเผยให้บุคคลอื่นใดทราบ ทั้งเป็นการเปิดเผยส่วนตัวหรือในที่สาธารณะหรือสื่อสังคมออนไลน์อื่นใดไม่ว่าทางตรงและทางอ้อม หากลูกค้ าฝ่าฝืนคำรับรองดังกลา่ ว และเป็นผลทำให้บริษัทจัดการและผู้จัดการกองทุน พนักงานของบริษัทจัดการได้รับความเสียหายหรือเสื่อมเสียชื่อเสียง บริษัทจัดการของสวงนสิทธิในการดำเนินการใดๆ เพื่อปกป้องชื่อเสียงหรือค่าเสียหายที่อาจเกิดขึ้นโดยทันที

9. การคืนผลประโยชน์

ในกรณีที่มีผลประโยชน์เกิดขึ้นระหว่างที่บริษัทจัดการดำเนินการบริหารกองทุนตามสัญญานี้ หากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะขอคืนผลประโยชน์ ที่เกิดขึ้นดังกล่าว ลูกค้า จะต้องดำเนินการโดยใช้สิทธิขอลดขนาดของกองทุนตามที่บริษัทจัดการกำหนด

10. ค่าเสียหาย

ในกรณีที่บริษัทจัดการปฏิบัตหน้าที่ตามสัญญานี้ บริษัทจัดการไม่ต้องรับผิดต่อลูกค้าในการกระทำหน้าที่ของบริษัทจัดการตามคำสั่งของลูกค้าและในการกระทำหน้าที่ของ บริษัทจัดการโดยสุจริต แต่บริษัทจัดการจะต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นกับลูกค้าอันเกิดจากความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรง การจงใจก่อให้เกิดความ เสียหาย และการกระทำโดยเจตนาทุจริตของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการอาจต้องมีความรับผิดตามสัญญานี้ต่อบุคคลภายนอกซึ่งเป็นผลมาจากการที่ลูกค้าแจ้งข้อมูลอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อ มูล หรือลูกค้าไมปฏิบัติตาม

สัญญานี้ หรือฝ่าฝืนต่อกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลูกค้ามีหน้าที่จะต้องรับผิดชดใช้ค่าเสียหา ยแก่บริษัทจัดการสำหรับความเสียหาย ความรับผิด และค่าใช้จ่ายซึ่งเกิดขึ้นจากการเรียกร้องหรือการดำเนินการตามกฎหมายหรือการฟ้องคดีของบุคคลภายนอกที่มีแก่บริษัทจัดการอันเนื่องจากการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัท จัดการให้กับลูกค้าตามสัญญานี้

ในกรณีทรัพย์สินของลูกค้าสูญหาย หรือเสียหายอันเนื่องมาจากความประมาท หรือละเลยการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทจัดการโดยชัดแจ้ง บริษัทตกลงจะรับผิดชอบความ เสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า เฉพาะส่วนที่เกิดจากความประมาทหรือละเลยการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทจัดการอย่างเต็มจำนวน

11. การมีผลบังคับใช้ของสัญญา

สัญญานี้มีผลใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่ทำสัญญานี้เป็นต้นไป จนถึงวันที่ 31 ธันวาคมของปีที่ทำสัญญานี้ และให้สัญญานี้มีผลใช้บังคับ ต่อไปอีกคราวละ 1 (หนึ่ง) ปี โดย อัตโนมัติตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของสัญญานี้ทุกประการ เว้นแต่คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งจะขอบอกเลิกสัญญาหรื อเหตุอื่นใดที่ทำให้สัญญาฉบับนี้จะต้องสิ้นสุดลง ภายใต้ข้อกำหนดของสัญญานี้

12. สัญญานี้จะสิ้นสุดลงในกรณีดังต่อไปนี้

12.1 ลูกค้าขอใช้สิทธิบอกเลิกสัญญาตามข้อ 5.1 (1)

12.2 สัญญานี้ให้มีผลผูกพันคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายจนกว่าฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดจะบอกเลิกสัญญานี้ กล่าวคือ

(1) กรณีที่ลูกค้าเป็นฝ่ายบอกเลิกสัญญา ลูกค้าจะต้องทำหนังสือบอกกล่าวให้บริษัททราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 (สิบห้า) วัน ทั้งนี้ การบอกเลิกสัญญาจะมี ผลโดยสมบูรณ์เมื่อลูกค้าชำระหนี้สิน รวมทั้งดอกเบี้ยและอุปกรณ์แห่งหนี้ให้แก่บริษัทครบถ้วนแล้ว

(2) กรณีที่บริษัทเป็นฝ่ายบอกเลิกสัญญา บริษัทจะพิจารณาการทำธุรกรรมของลูกค้า หากปรากฏว่าลูกค้าไม่มีการทำธุรกรรมบัญชีกองทุนส่วนบุคคลติดต่อกัน ตั้งแต่ 6 (หก) เดือนเป็นต้นไป หรือลูกค้ามีพฤติกรรมอย่างหนึ่งอย่างใดที่อาจทำให้เกิดความเสียหายต่อบริษัท หรือลูกค้าฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ บริษัทกำหนด โดยให้อยู่ในดุลยพินิจของบริษัทแต่เพียงฝ่ายเดียวที่จะใช้สิทธิบอกเลิกสัญญาได้ทันที ทั้งนี้ บริษัทจะต้องทำหนังสือบอกกล่าวให้ลูกค้าทราบ ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 (สิบห้า) วัน เมื่อบริษัทบอกเลิกสัญญาแล้ว ลูกค้าตกลงชำระหนี้ ค่าเสียหาย ค่าปรับหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดให้แก่บริษัทจนครบถ้วน หรือ ยินยอมให้บริษัทดำเนินการบังคับขาย หรือบังคับชำระหนี้จากทรัพย์สิน หรือหลักประกันของลูกค้าได้ทุกบัญชี เมื่อลูกค้าชำระหนี้ครบถ้วนแล้วบริษัทตกลงคืน หลักทรัพย์ ทรัพย์สิน หลักประกันให้แก่ลูกค้าตามขั้นตอนต่อไป

12.3 คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งตกเป็นบุคคลล้มละลาย หรือมีการร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย

12.4 เมื่อคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่ปฏิบัติตามข้อหนึ่งข้อใดของสัญญานี้หรือปฏิบัตผิ ิดข้อหนึ่งข้อใดของสัญญานี้ โดยคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งมีหนังสือแจ้งให้แก้ไขเหตุ

ดังกล่าวภายใน 15 (สิบห้า) วัน นับแต่วันที่ได้รับหนังสือแล้ว และคู่สัญญาฝ่ายที่ไม่ปฏิบตั ิตามสญ มีสิทธิมีหนังสือบอกเลิกสัญญานี้ได้ทันที

13. ผลแห่งการสิ้นสุดสัญญา

ญาหรือปฏบ

ัตผิ ิดสัญญานั้นยังคงเพิเฉย คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง

13.1 บริษัทจัดการจะจัดส่งหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใดของกองทุน รวมถึงเอกสารแสดงรายการหลักทรัพย์ สมุดบันทึก และ/หรือ บัญชีเอ กสาร ของ กองทุน ซึ่งอยู่ในการครอบครองของบริษัทจัดการให้แก่ลูกค้าภายใน 30 (สามสิบ) วันทำการนับแต่วันที่สัญญานี้สิ้นสุดลง

13.2 บรรดาหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใดของกองทุนที่มีข้อจำกัดทางการโอน หรือบริษัทจัดการไม่สามารถส่งมอบบรรดาหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สิน อื่นใดของกองทุนให้แก่ลูกค้าได้ไม่ว่าเหตุใดก็ตาม ให้บริษัทจัดการมีอำนาจในการดำเนินการใดๆ ได้ตามความจำเป็น รวมทั้งการจำหน่ายหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินดังกล่าว เพื่อนำเงินที่ได้รับจากการจำหน่ายหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินดังกล่าวมาส่งมอบให้แก่ลูกค้าโดยไม่ชักช้า และใ ห้ถือว่าบริษัทจัดการ ยังคงมีหน้าที่ในการดูแลและรักษาหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นดังกล่าวให้แก่ลูกค้าเพียงเท่าที่ไม่ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายหรือเสียสิทธิอันพึงมีพึง ได้จากการถือหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินนั้น และอาจเก็บรักษาหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินดังกล่าวไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน รวมทั้งให้บริษัทจัดการมี สิทธิได้รับค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ตลอดระยะเวลาในการดำเนินการดังกล่าว

13.3 การสิ้นสุดของสัญญานี้จะไม่กระทบต่อการเรียกร้องสิทธิ และ/หรือ การดำเนินการตามกฎหมาย (ถ้ามี) ที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งมีต่อคู่สัญญาอี กฝ่ายหนึ่งจากเหตุ ผิดสัญญาใดๆ ตามสัญญานี้ (ถ้ามี) ซึ่งเกิดขึ้นก่อนการสิ้นสุดของสัญญาไม่ว่าคู่สัญญาจะทราบอยู่ก่อนแล้วหรือไม่ก็ตาม

13.4 เมื่อมีการบอกเลิกสัญญาแล้ว ลูกค้าจะต้องดำเนินการชำระหนี้ ค่าเสียหาย ค่าปรับ หรือค่าใช้จ่ายอื่นใดให้แก่บริษัทจัดการจนครบถ้วน และยินยอมให้บริษัท ดำเนินการบังคับขาย หรือบังคับชำระหนี้จากทรัพย์สิน หรือหลักประกันของลูกค้าได้ทุกประเภทบัญชี ลูกค้าตกลงยินยอมว่าลูกค้าจะไม่ยกเลิกหรือเพิกถอน การมอบอำนาจ หรือการให้ความยินยอมใดๆ ที่ให้ไว้กับบริษัทไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนจนกว่าลูกค้าจะชำระหนี้ให้แก่บริษัทครบถ้วน

13.5 เมื่อสัญญานี้สิ้นสุดลง บริษัทจัดการจะดำเนินการหักทอนบัญชีทันที หากลูกค้ามีภาระหนี้ค้างชำระยินยอมให้บริษัทจัดการนำหลักทรัพย์ ท รัพย์สิน หรือ หลักประกันของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของบริษัทจัดการ ไปหักชำระหนี้ที่ค้างชำระ (รวมถึงดอกเบี้ย ค่าธรรมเนียม ค่านายหน้า ค่าภาษี ค่าใช้จ่ายอื่น ใด) ตามวิธีการที่บริษัทจัดการเห็นสมควรโดยไม่จำเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบ เมื่อหักทอนบัญชีทั้งหมดแล้วปรากฏว่าลูกค้ายังคงมีภาระห นี้ค้างชำระอยู่กับ บริษัทจัดการ ลูกค้าตกลงรับผิดชอบชดใช้บรรดาหนี้ให้แก่บริษัทจัดการจนครบถ้วน พร้อมทั้งให้บริษัทคิดดอกเบี้ยผิดนัดอัตราร้อยละ 15 (สิบห้า) ต่อปี นับแต่ วันที่ผิดนัดเป็นต้นไปจนกว่าลูกค้าจะชำระหนี้เสร็จสิ้น

14. การบอกกล่าว

การบอกล่าวหรือการแจ้งภายใต้สัญญานี้ หากบริษัทจะต้องทำเป็นหนังสือและส่งโดยพนักงานส่งเอกสารหรือส่งทางไปรษณีย์ไปยังที่อยู่ของคู่ สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง หรือ ส่งไปตามที่อยู่จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ของลูกค้าซึ่งให้ถือว่าเป็นการบอกกล่าวหรือการแจ้งให้ทราบโดยชอบแล้ว หากลูกค้ าเปลี่ยนแปลงที่อยู่ จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ โทรศัพท์ โทรศัพท์มือถือ หรือข้อมูลเครือข่ายสังคมอื่นใด ลูกค้าจะต้องแจ้งให้บริษัทจัดการทราบทันทีตามรูปแบบที่บริษัทกำหนด

15. ข้อตกลงอื่นๆ

15.1 หากปรากฏว่าข้อความใดในสัญญานี้ รวมทั้งบรรดาเอกสารที่เกี่ยวข้องตกเป็นโมฆะ ไม่ชอบด้วยกฎหมาย ไม่สมบูรณ์ หรือใช้บังคับไม่ได้ คู่สัญญาตกลงให้ถือ ว่าข้อความที่เหลืออยู่ยังคงสมบูรณ์มีผลผูกพันและใช้บังคับกับคู่สัญญาได้ต่อไป

15.2 เพื่อประโยชน์ในการป้องกันและยับยั้งการกระทำอันไม่เป็นธรรม หรือพฤติกรรมการลงทุน หรือธุรกรรมอื่นใดที่ไม่เหมาะสม ลูกค้ายินยอมปฏิ บัติตามเงื่อนไข ดังต่อไปนี้

(1) ลูกค้ายินยอมที่จะแจ้งและจัดหาข้อมูล จัดทำคำชี้แจงเพื่ออธิบายรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าวให้แก่บริษัทจัดการ ตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ศูนย์บริการด้านหลักทรัพย์ เมื่อได้รับการร้องขอหรือเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ

(ก) ข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า และผู้รับประโยชน์ของลูกค้าทุกรายทุกทอด (ข) วัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้า

(ค) ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้า

(ง) ในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้ดำเนินการลงทุนเพื่อบุคคลอื่นหลายราย ลูกค้ายินยอมที่จะแจ้ง จัดหา และจัดทำคำชี้แจงเกี่ยวกับข้อมูลตาม (ก) (ข) และ (ค) ของบุคคลอื่นนั้นทุกรายและทุกทอด ทั้งนี้ เฉพาะที่ลูกค้ารู้หรือควรรู้เนื่องจากการเป็นผู้ดำเนินการเช่นนั้น

(2) ลูกค้ายินยอมให้บริษัทจัดการงดให้บริการกับลูกค้าเป็นการชั่วคราว ปิดบัญชีการลงทุน จำกัดการลงทุน และดำเนินการอื่นใด เกี่ยวกับการ ลงทุน ของลูกค้าได้แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ เพื่อให้เป็นไปตามคำสั่งของตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ศูนย์บริการด้านหลักทรัพย์ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงดังนี้ (ก) ลงทุนของลูกค้ามี หรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็นระเบียบเรียบร้อยในการซื้อขาย หรือทำให้ หรือน่าจะทำให้ราคาของหลักทรัพย์ไม่

ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(ข) ลูกค้ามีพฤติกรรมการลงทุนที่ไม่เหมาะสม หรืออาจฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

(ค) ลูกค้าไม่ดำเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดทำคำชี้แจงตามข้อ 15.2 (1) หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดใน สาระสำคัญ

15.3 ลูกค้าได้รับทราบและตกลงยินยอมผูกพันต่อบริษัทจัดการตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับและประกาศของบริษัทจัดการ ของตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต . กระทรวงการคลัง และ/หรือ หน่วยงานผู้มีอำนาจอื่นใดที่ประกาศใช้อยู่ในขณะทำสัญญานี้ และ/หรือ ในอนาคตเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ การ จัดการกองทุนส่วนบุคคลตามสัญญานี้ และในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับและประกาศดังกล่าวอันมีผลกระทบต่อเงื่อนไขหรือข้อตกลง ใด ๆ ตามสัญญานี้ ลูกค้าตกลงผูกพันต่อบริษัทจัดการตามการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าวโดยทันที เว้นแต่กรณีที่บริษัทจัดการประกาศกำหนดหรือมีหนังสือแจ้งการ แก้ไขเพิ่มเติมสัญญาเป็นอย่างอื่น ให้ถือว่าลูกค้าตกลงยินยอมผูกพันตามประกาศหรือหนังสือแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาดังกล่าว โดยไม่จำเป็นต้องขอความ ยินยอมจากลูกค้าก่อน

15.4 คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายไม่สามารถโอนสิทธิทั้งหมดหรือแต่บางส่วน หรือมอบหมายการปฏิบัติหน้าที่ตามสัญญานี้แก่บุคคลอื่นได้ เว้นแต่ได้คว ามยินยอมเป็น หนังสือจากคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง

16. กฎหมายที่ใช้บังคับและเขตอำนาจศาล

16.1 ในกรณีที่มีข้อพิพาทตามสัญญาหรือธุรกรรมเกี่ยวกับสัญญา ลูกค้าสามารถขอให้มีการระงับข้อพิพาทระหว่างลูกค้ากับบริษัทจัดการโดยอนุญาโตตุลาการตาม หลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ การชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการให้ถือเป็นที่สุด

16.2 สัญญานี้อยู่ภายใต้บังคับและการตีความตามกฎหมายไทย คู่สัญญาตกลงว่าในกรณีที่มีข้อพิพาทตามสัญญานี้ ศาลยุติธรรมที่มีอำนาจพิจารณาคดี คือ ศาลที่มี เขตอำนาจในประเทศไทย ทั้งนี้ บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะดำเนินคดีกับลูกค้าต่อศาลยุติธรรมที่มีเขตอำนาจตามกฎหมาย

เอกสารเปิดเผยข้อมูลและความเสี่ยงสำหรับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

บริษัทจัดการขอแจ้งรายละเอียดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เพื่อให้ลูกค้ารับทราบข้อมูลการดำเนินธุรกิจ ความเสี่ยง รวมถึงข้อกำหนดและเงื่อนไขการ ลงทุนในต่างประเทศ ตลอดจนหลักเกณฑ์ที่สำคัญสำหรับการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ลูกค้าควรศึกษาและรับทราบก่อนกา รลงทุน โดยมี รายละเอียด ดังนี้

ข้อ 1. การดำเนินธุรกิจ ความรับผิดชอบ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัทจัดการ

1.1 บริษัทจัดการมีนโยบายที่จะรับจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้กับกรรมการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและพนักงานอื่นของบริษั ทจัดการ รวมตลอดถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวด้วย

1.2 ผู้บริหาร และ/หรือ กรรมการ ของบริษัทจัดการมีสิทธิดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทใดๆ ที่กองทุนได้ลงทุนไว้ หรือในนิติบุคคลที่เป็นลูก ค้าได้ โดยบริษัท จัดการจะต้องดำเนินการจัดการกองทุน เพื่อประโยชน์ของลูกค้าและการทำธุรกรรมใดๆ ของบริษัทจัดการกับกองทุนจะต้องมีข้อกำหนด และ/หรือ เงื่อนไข ใน ทำนองเดียวกันข้อกำหนด และ/หรือ เงื่อนไขซึ่งบริษัทจัดการตกลงไว้กับบุคคลอื่นในเชิงธุรกิจทั่วไป อันเป็นไปตามสภาวะและเงื่อนไขของตลาด หรือตามกฎ ระเบียบ ประกาศและข้อบังคับของ ก.ล.ต. และ/หรือ หน่วยงานหรือองค์กรอื่นใดที่กำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

1.3 บริษัทจัดการมีอิสระที่จะจัดการลงทุนหรือเป็นที่ปรึกษาให้กับบุคคลอื่นใด และ/หรือ บริษัทอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร เพื่อป ระโยชน์ของบริษัท จัดการหรือบุคคลอื่น เพื่อซื้อขาย ถือครอง และติดต่อลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือ การลงทุนในลักษณะหรือรูปแบบอื่นใด นอกจา กกรณีที่บริษัทจัดการ ดำเนินการจัดการกองทุนของลูกค้า

1.4 บริษัทจัดการอาจจะรับผลประโยชน์ตอบแทนที่มิใช่ตัวเงินเพื่อกองทุน (soft commission) จากบุคคลที่เป็นผู้ให้บริการแก่กองทุน โดยจะต้องเป็นไปตาม หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(ก) ผลประโยชน์ตอบแทนที่รับไว้นั้นต้องเป็นทรัพย์สินที่มีมูลค่าในทางเศรษฐกิจและต้องเกี่ยวกับบทบาทโดยตรงของความเป็นกองทุน และ

(ข) ต้องไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทจัดการ (ในนามของกองทุน) ใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์ จากบุคคลดังกล่าว (churning)

1.5 บริษัทจัดการอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการเช่นเดียวกับที่ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อกองทุน

1.6 การเข้าทำธุรกรรมใดๆ เพื่อกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (“บุคคลที่เกี่ยวข้อง” หมายความถึง บุคคลที่เกี่ยวข้อง ตามประกาศ ก.ล.ต. ว่ าด้วยข้อกำหนดใน รายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และที่แก้ไขเพิ่มเติม) ดังจะกล่าวต่อไปนี้ ซึ่งถือเป็ นการทำธุรกรรมซึ่งอาจ ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ตามประกาศของ ก.ล.ต. ลูกค้าตกลงให้ความยินยอมแก่บริษัทจัดการในการเขา้ ทำธุรกรรมดังกล่าวได้ ไม่ว่าธุรกรรมนั้น จะกระทำขึ้นในประเทศ และ/หรือ ต่างประเทศ รวมทั้งลูกค้าขอให้คำรับรองว่า บริษัทจัดการได้อธิบายใ ห้ลูกค้าทราบและเข้าใจถึงความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ก่อนที่ลูกค้าจะให้ความยินยอมดังกล่าว

(ก) การลงทุนในตราสารที่บุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้สลักหลัง ผู้ค้ำประกันหรือการฝากเงินไว้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ข) การทำธุรกรรมกับบริษัทจัดการ

(ค) การทำธุรกรรมกับกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ

(ง) การทำธุรกรรม Cross Trade กับกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ

(จ) การทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนหรือการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์กับบุคคลที่เกี่ยวข้องของบริษัทจัดการ (ฉ) การซื้อ ขายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การจัดการของบุคคลที่เกี่ยวข้อง

(ช) การทำธุรกรรมเพื่อกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้องทุกกรณี ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมการให้ความยินยอมเกี่ยวกับการทำธุรกรรมซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ตามที่กล่าว มาแล้วนี้ ให้ทำเป็นหนังสือและลงลายมือชื่อคู่สัญญาทั้งสองฝ่าย

1.7 บริษัทจัดการมีนโยบายสำหรับการใช้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจัดการเท่านั้น แต่อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการอาจใช้บริการ ฯ ของบริษัท หลักทรัพย์อื่นในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมด

1.8 กองทุนส่วนบุคคลของบุคคลตามข้อ 1.1 ในกรณี (ก) หากบริษัทจัดการเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ( Underwriter) บุคคลดังกล่าวจะไม่ได้รับสิทธิสำหรับ การจองหุ้น IPO หรือ (ข) หากบริษัทจัดการไม่ได้เป็นผู้จัดจำหน่ายฯ และบริษัทจัดการไม่สามารถจัดสรรหุ้น IPO ให้เพียงพอกับลูกค้าทุกราย บุคคลดังกล่าว จะไม่ได้รับสิทธิสำหรับการจองหุ้น IPO หรือต้องสละสิทธิสำหรับการจองซื้อหุ้น IPO ดังกล่าวแล้วแต่กรณี

1.9 ลูกค้าสามารถติดตามข้อมูลการทำธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัทจัดการที่ เว็บไซต์ www.cgs-cimb.co.th หรือรายงานการเปิดเผย ข้อมูลที่บริษัทจัดการส่งให้แก่ลูกค้า

ข้อ 2. ข้อกำหนดเกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศ

2.1 วงเงินลงทุนในต่างประเทศ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการนำรายการทรัพย์สินเริ่มแรกในกองทุนไปจัดการลงทุนในต่างประเทศหลายประเทศหรือประเทศเดียวก็ได้ตามที่บริษัท จัดการ เห็นสมควร โดยจะต้องลงทุนไม่เกินวงเงินลงทุนในต่างประเทศเฉพาะในส่วนที่บริษัทจัดการรับผิดชอบตามสัญญานี้ และได้รับอนุมัติจากธนาคารแห่งประเทศ ไทย

ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า

(ก) บริษัทจัดการมีหน้าที่ดำเนินการขอวงเงินลงทุนในต่างประเทศจาก ก.ล.ต. และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย แล้วแต่กรณี เฉพาะในส่วนที่บริษั ท จัดการรับผิดชอบตามสัญญานี้ รวมทั้งทำสัญญาป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรากับตัวแทนรับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทย รวมทั้งดำเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องและจำเป็นในการดำเนินการดังกล่าวข้างต้น เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา

(ข) บริษัทจัดการมีหน้าที่ดูแลวงเงินลงทุนในต่างประเทศเฉพาะในส่วนที่บริษัทจัดการรับผิดชอบตามสัญญานี้เท่านั้น โดยลูกค้ามีหน้าที่ดูแลวงเงินลงทุน ทั้งหมดของลูกค้าในต่างประเทศ (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะกรณีลูกค้าที่ลงทุนผ่านบริษัทจัดการตามสัญญานี้และลูกค้าลงทุนผ่านบริษัทจัดการราย อื่น และลูกค้าลงทุนผ่านช่องทางอื่นใด) และในกรณีที่ปรากฏว่าจำนวนเงินลงทุนทั้งหมดของลูกค้าในต่างประเทศเกินวงเงินที่ธนาคารแห่งปร ะเทศ ไทยกำหนด ลูกค้าจะต้องรับผิดตามกฏหมายว่าด้วยควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตรา รวมทั้งบริษัทจัดการมีความจำเป็นต้องดำเนินการตามคำสั่งของ ธนาคารแห่งประเทศไทย โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากบริษัทจัดการทั้งสิ้น

2.2 การแต่งตั้งบริษัทจัดการนอกประเทศไทย (Sub Manager)

ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะแต่งตั้งให้บริษัทจัดการนอกประเทศไทย (Sub Manager) และ/หรือ บุคคลใด ๆ เป็นบริษัทจัดการนอกประเทศไทย (Sub Manager) เป็นผู้ดำเนินการแทนบริษัทจัดการได้ รวมทั้งเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการนอกประเทศ (Sub Manager) ตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร

2.3 การแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนนอกประเทศไทย (Global Custodian)

เพื่อให้ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) ของกองทุนสามารถดูแลทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนในต่างประเทศได้ ลูกค้าตกลงดังนี้

(ก) ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) ของกองทุนมีอำนาจแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนนอกประเทศไทย (Global Custodian) เพื่อทำหน้าที่รับ ฝากทรัพย์สินสำหรับการลงทุนในต่างประเทศได้ โดยผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนนอกประเทศไทย (Global Custodian) จะต้องอยู่ในความดูแล ของผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) ของกองทุน และลูกค้าตกลงว่าบริษัทจัดการไม่จำต้องรับผิดอันเนื่องมาจากการปฏิบัติหน้าที่ของผู้รับฝาก ทรัพย์สินของกองทุนนอกประเทศไทย (Global Custodian)

(ข) ลูกค้าขอให้ความยินยอมแก่บริษัทจัดการ และ/หรือ ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian) และ/หรือ ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนนอกประเทศไทย (Global Custodian) สำหรับกรณีที่บรรดาหลักทรัพย์และทรัพย์สินของกองทุนที่เก็บรักษาไว้ที่ตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน ( Sub-Custodian) ใน ต่างประเทศ อาจจะไม่ได้ลงชื่อลูกค้าในฐานะผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลและบริษัทจัดการในฐานะผู้กระทำการแทน ทั้งนี้ เพื่อให้ สอดคล้องประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.

2.4 นโยบายและข้อจำกัดการลงทุนในต่างประเทศ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการนำรายการทรัพย์สินเริ่มแรกในกองทุนไปจัดการลงทุนในต่างประเทศหลายประเทศหรือประเทศเดียวก็ได้ ตามที่บริษั ทจัดการ เห็นสมควร โดยมีนโยบายการลงทุนและข้อจำกัดการลงทุนตามเอกสารแนบท้ายสัญญานี้

ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า การลงทุนในต่างประเทศตามสัญญานี้ บริษัทจัดการจะต้องปฏิบัติตามกฏหมายว่าด้วยควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตรา และกฏ ระเบียบข้อบังคับต่างๆ ที่ ก.ล.ต. และ ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด (ซึ่งรวมถึงการห้ามมิให้นำเงินไปเก็งกำไรในอัตราแลกเปลี่ยนเงิ นตรา) รวมทั้ง กฎระเบียบข้อบังคับต่างๆ ของประเทศที่บริษัทจัดการได้มีการลงทุนในประเทศนั้นๆ ตลอดจนจะต้องปฏิบัติตามคำสั่งของหน่วยราชการของประเทศนั้นด้วย การประชุมผู้ถือหุ้นในต่างประเทศ (Proxy Voting)

สำ˚ หรับกำรใชส้ ิทธิออกเสียงในกำรประชุมผูถ้ ือหุ้น/หุ้นกู้ /หน่วยลงทุน สำ˚ หรับหลกั ทรัพยต่ำงประเทศ (Offshore Proxy Voting) น้น

บริษท

ไม่มีนโยบำยในกำร

เขำ้ ร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิดังกล่ำวขำ้ งตน้ จำ˚ เป็นตอ้ งแจง้ ให้ลูกคำ้ ทรำบ

2.5 ความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศ

แต่อย่ำงไรก็ตำมหำกบริษท

พิจำรณำแลว้ เห็นว่ำมีควำมจำ˚ เป็ น บริษท

อำจเขำ้ ร่วมประชุมเพื่ อใช้สิทธิก็ได้ โดยไม่

ลูกค้ารับทราบว่า สถานการณ์ สภาพเศรษฐกิจ และค่าครองชีพในต่างประเทศแตกต่างจากประเทศไทย รวมทั้งสกุลเงินและอัตราแลกเปลี่ยนมีผลต่อ การ ประเมินมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ดังนั้น ลูกค้าจึงยอมรับว่าการลงทุนในต่างประเทศอาจมีความเสี่ยงต่างๆ ดังต่อไปนี้

(ก) ความเสี่ยงจากการดำเนินงานของผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์ (Business Risk): ความเสี่ยงจากการดำเนินงานของผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์ อันเนื่องมาจากผลการดำเนินงานหรือฐานะการเงินของผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์ รวมทั้งความสามารถในการทำกำไรของผู้ออกตราสารหรือ หลักทรัพย์ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อราคาซื้อขายของตราสารหรือหลักทรัพย์ที่กองทุนไปลงทุน

(ข) ความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้ของผู้ออกตราสาร (Credit Risk): ความเสี่ยงจากการที่ผู้ออกตราสารไม่สามารถชำระเงินต้น และ/หรือดอกเบี้ยได้ ตามที่กำหนดหรือชำระไม่ครบตามจำนวนที่ได้สัญญาไว้ หากมีเหตุการณ์ดังกล่าวเกิดขึ้น จะส่งผลให้ตราสารที่กองทุนได้ลงทุนไว้อาจมีมูลค่ าลดลง อย่างมาก

(ค) ความเสี่ยงจากการที่ผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ประกาศจ่ายเงินปันผลหรือกำไร ความเสี่ยงจากการที่ผู้ออกหลักทรัพย์ประเภทหุ้นทุนไม่ประกาศจ่ายเงินปัน ผลเนื่องจากผู้ออกหลักทรัพย์ไม่มีผลกำไร หรืออยู่ภาวะขาดทุน

(ง) ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารหรือหลักทรัพย์ (Market Risk): สภาวะตลาดในต่างประเทศอาจมีความผันผวนได้ตลอดเวลา โดยอาจ ขึ้นอยู่กับแนวโน้มของอัตราดอกเบี้ย ความผันผวนของค่าเงิน ปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจ ผลประกอบการของผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์ ปริมาณ การซื้อขายหุ้น เป็นต้น ซึ่งส่งผลให้ราคาตราสารหรือหลักทรัพย์ที่กองทุนได้ลงทุนไว้อาจเพิ่มขึ้นหรือลดลงได้ตลอดเวลา

(จ) ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของตราสารหรือหลักทรัพย์ (Liquidity Risk): ตราสารหรือหลักทรัพย์ที่กองทุนได้ลงทุนไว้อาจขาดสภาพคลอ่ ง โดยการซื้อขายเปลี่ยนมือของตราสารหรือหลักทรัพย์มีจำนวนครั้งและปริมาณน้อย ในกรณีการลงทุนในบริษัทขนาดกลางและเล็ก ( Small and Medium Companies) อาจมีโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่ดีกว่า แต่อาจมีความเสี่ยงที่สูงกว่า อันเนื่องมาจากการขาดสภาพคล่องของตราสาร หรือหลักทรัพย์ หรือการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ในประเทศที่มีตลาดทุนขนาดเล็กและมีสภาพคล่องจำกัด ซึ่งอาจขายตราสาร หรือหลักทรัพย์ที่กองทุนได้ลงทุนไว้ ไม่ได้ในช่วงเวลาที่ต้องการหรืออาจไม่ได้ราคาตามที่คาดหวังเอาไว้

(ฉ) ความเสี่ยงทางด้านการเมืองและเศรษฐกิจ (Political and Economic Risk): ประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุนอาจมีความ ผันผวนทางด้านการเมือง และเศรษฐกิจซึ่งส่งผลกระทบต่อสภาวะตลาด สภาพคล่อง อัตราแลกเปลี่ยน และการชำระต้นเงินและดอกเบี้ยในประเทศ ดังกล่าวได้ และในกรณีการลงทุนในตราสารหรือหลักทรัพย์ของตลาดที่เกิดใหม่ (Emerging Market) ซึ่งอาจมีข้อกำหนดหรือข้อบังคับทางกฎหมาย ในการลงทุนจากต่างประเทศ ทั้งนี้ ความเสี่ยงที่ตลาดเกิดใหม่ทั่วไปประสบ ได้แก่ อัตราเงินเฟ้อและอัตราดอกเบี้ยที่ค่อนข้างสูง สัดส่ วนหนี้ ต่างประเทศที่สูง หรือความไม่แน่นอนทางการเมือง เป็นต้น

(ช) ความเสี่ยงในเรื่องอัตราแลกเปลี่ยน (foreign exchange rate risk): ความเสี่ยงจากการที่การลงทุนในต่างประเทศจะต้องมีการแลกเปลี่ยนเงินตรา ต่างประเทศ ซึ่งอาจทำให้ได้รับผลกระทบจากความผันผวนของค่าเงินและอาจทำให้มูลค่าของตราสารหรือหลักทรัพย์ที่ลงทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลง และ อาจทำให้เกิดความผันผวนต่อผลตอบแทนในรูปเงินบาทได้

(ซ) ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย หรือกฎระเบียบต่างๆ ที่ออกโดยหน่วยงานภาครัฐในต่างประเทศ: รัฐบาลหรือหน่วยงานของรัฐของประเทศ ที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือกฎระเบียบต่างๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าลงทุนหรือภาระ ภาษีสูงขึ้น

ลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจถึงลักษณะของความเสี่ยงดังกล่าวข้างต้นที่อาจเกิดขึ้นในการลงทุนในต่างประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุน ซึ่งมิได้เป็นการเปิดเผยถึงความเสี่ยงทั้งหมด และในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้อนุมัติการลงทุนใด ถือว่าลูกค้าตกลงยอมรับความเสี่ยงใดๆ ตลอดจนผลกำไรขาดทุนอัน เกิดจากการลงทุนนั้น

2.6 วิธีการประเมินราคาทรัพย์สินในต่างประเทศ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการใช้วิธีตามหลักเกณฑ์ของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนหรือประกาศของหน่วยงานใดๆ ที่เกี่ยวข้อง

2.7 วิธีการกำหนดมาตรฐานอ้างอิงในต่างประเทศ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการใช้วิธีการเปรียบเทียบกับดอกเบี้ยของธนาคารพาณิชย์หรือดัชนีของตลาดหลักทรัพย์หรือองค์กรอื่นใดที่เหมาะสม ในประเทศที่ บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุน

2.8 วิธีการประเมินมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในต่างประเทศ

การแปลงค่าเงินเป็นเงินสกุลบาท ให้ใช้อัตราแลกเปลี่ยนของธนาคารแห่งประเทศไทย ณ วันที่แปลงเงินสกุลของประเทศที่ลงทุน เพื่อคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน สุทธิเป็นเงินสกุลบาท

ในกรณีที่ไม่ได้มีการประกาศอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินบาท บริษัทจะคำนวณอัตราแลกเปลี่ยนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนของเงินสกุลของประเทศที่ลงทุนดังกล่าว เทียบกับเงินสกุลดอลล่าร์สหรัฐอเมริกา และแปลงเงินสกุลดอลล่าร์สหรัฐอเมริกาเป็นเงินสกุลบาท โดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่ างประเทศของธนาคาร พาณิชย์ที่น่าเชื่อถือในประเทศที่ลงทุนดังกล่าว หรือระบบอื่นใดที่เผยแพร่สู่สาธารณชน ณ วันที่แปลงเงินสกุลของประเทศที่ลงทุนดังกล่ าวเป็นเงินสกุลดอล ล่าร์สหรัฐอเมริกา

2.9 วิธีวัดผลดำเนินงานการลงทุนในต่างประเทศ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการใช้วิธีการตามที่กำหนดในสัญญานี้

2.10 วิธีจัดทำและจัดส่งรายงานการลงทุน ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการดำเนินการดังนี้

(ก) คำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนทุกวันทำการ

(ข) รายงานประจำเดือนที่เกี่ยวกับกองทุนผ่านระบบออนไลน์ หรือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือวิธีอื่นตามที่บริษัทจัดการกำหนด

2.11 การเลิกการลงทุนในต่างประเทศ

ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการยกเลิกการลงทุนในต่างประเทศ ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ (ก) เกิดเหตุปฏิวัติรัฐประหารในประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุน (ข) เกิดภัยพิบัติในประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุน

(ค) เหตุการณ์อื่นใดที่มิอาจคาดหมายได้ล่วงหน้าหรือนอกเหนือการควบคุมของบริษัทจัดการ

เมื่อเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่งข้างต้น บริษัทจัดการจะรายงานเหตุการ์ดังกล่าวให้ลูกค้าทราบ พร้อมกับความเห็นของบริษัทจัดการว่ าลูกค้าควรยกเลิก การลงทุนหรือไม่ และในกรณีที่ลูกค้ามีคำสั่งให้ยกเลิกการลงทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการขายหรือจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในประเทศดังกล่าวและ นำเงินที่จะได้รับดังกล่าวไปทำการลงทุนในประเทศอื่นๆ หรือประเทศไทย หรือคืนให้แก่ลูกค้า ตามที่ลูกค้าจะได้แจ้งเป็นหนังสือให้บริษัทจัดการทราบ

2.12 มาตรการกรณีที่กฎหมายของประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุนเปลี่ยนแปลง ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า

(ก) ในกรณีที่รัฐบาลของประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุนมีมาตรการหรือตรากฎหมายหรือออกคำสั่งห้ามหรือจำกัดการนำเงินออก นอกประเทศหรือมีข้อกำหนดอันเป็นผลให้การนำออกนอกประเทศมีอุปสรรคหรือใช้เวลาเกินกว่า 30 (สามสิบ) วัน หรือมีเหตุสุดวิสัยที่มิได้เกิ ดจาก

ความผิดของบริษัทจัดการอันทำให้บริษัทจัดการไม่อาจดำเนินการคืนเงินจากการลดขนาดกองทุนให้แก่ลูกค้าได้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ลูกคา ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะใช้ความพยายามอย่างดีที่สุดในการส่งคืนเงินจากการลดขนาดกองทุนเพื่อคืนเงินให้แก่ลูกค้า

ทราบ

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ตามวรรคแรก ลูกค้าตกลงจะไม่เรียกดอกเบี้ยและค่าเสียหายใดๆ ในความล่าช้าในการคืนเงินจากการลดขนาดกองทุนดังกล่าว เว้นแต่ ความเสียหายอันเกิดจากความจงใจหรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทจัดการ และบริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการเก็บรักษาเงิน ลงทุนและทรัพย์สินในระหว่างเวลาดังกล่าวได้ (ถ้ามี)

(ข) ในกรณีที่ประเทศที่บริษัทจัดการนำทรัพย์สินของกองทุนไปลงทุนมีการออกกฎหมายหรือระเบียบใดๆ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย และ/ หรือ มีคำสั่งของส่วนราชการที่เกี่ยวข้อง อันเป็นผลให้การลงทุนในประเทศดังกล่าวไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือบริษัทจัดการต้องถอนการลงทุนใน ประเทศดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ลูกค้าทราบ ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการดำเนินการถอนการลงทุนหรือจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน ตามที่หน่วยงานที่เกี่ยวข้องของประเทศนั้นๆ มีคำสั่งหรือบังคับให้ถอนการลงทุนหรือจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน หรือ ปฏิบัติตามกฎหมายที่เปลี่ยนแปลงไป โดยบริษัทจัดการจะใช้ความพยายามอย่างดีที่สุดในการดำเนินการดังกล่าว

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ตามวรรคแรก ลูกค้าตกลงจะไม่คิดดอกเบี้ยและค่าเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้น เว้นแต่เป็นความเสียหายอันเกิดจากความจงใจหรือประมาท เลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทจัดการ

ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการนำเงินที่ได้จากการถอนการลงทุนตามวรรคแรกไปทำการลงทุนในประเทศอื่นๆ หรือประเทศไทย หรือคืนให้แก่ลูกค้า ตามที่ลูกค้า จะได้แจ้งเป็นหนังสือให้บริษัทจัดการทราบ

2.13 การแต่งตั้งที่ปรึกษาในต่างประเทศ

ลูกค้าตกลงให้บริษัทจัดการมีสิทธิแต่งตั้งที่ปรึกษาการลงทุน หรือที่ปรึกษาอื่นใดทั้งในประเทศไทยหรือต่างประเทศ เพื่อให้คำแนะนำหรื อข้อมูลเกี่ยวกับการ ลงทุนดังกล่าวแก่บริษัทจัดการ รวมตลอดจนทำการอื่นใดที่จำเป็นเพื่อดำเนินการลงทุนดังกล่าวหรือการอื่นใดที่เกี่ยวข้องเพื่อดำเนินการตามสัญญานี้ รวมถึงมี อำนาจแต่งตั้งตัวแทน หรือผู้รับมอบอำนาจในประเทศไทยหรือในต่างประเทศเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ตามสัญญาฉบับนี้ ภายใต้ขอบเขตที่กฎหมายอนุญาต ตามที่ บริษัทจัดการเห็นสมควร การแต่งตั้งตัวแทนหรือผู้รับมอบอำนาจเพื่อช่วยเหลือในการทำธุรกรรมห รือการลงทุนที่เหมาะสม หรือการกระจายโอกาสในการ ลงทุน แต่ไม่มีอำนาจในการตัดสินใจลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะมอบอำนาจบางส่วนให้กับบุคคลอื่นนอกเหนือจากที่กล่าวข้างต้นจ ะต้องได้รับ ความเห็นชอบเป็นหนังสือจากลูกค้าก่อน

2.14 การจัดสรรผลประโยชน์ที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในต่างประเทศ

ในกรณีที่มีผลประโยชน์เกิดขึ้นจากการลงทุนในต่างประเทศตามสัญญานี้ และลูกค้ามีความประสงค์ที่จะขอคืนผลประโยชน์ที่เกิดขึ้นดังกล่า ว ลูกค้าจะต้อง ดำเนินการโดยใช้สิทธิขอลดขนาดของกองทุนตามที่ระบุไว้สัญญานี้

2.15 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศ

ลูกค้าตกลงชำระค่าธรรมเนียมที่บุคคลภายนอกเรียกเก็บตามจริง และ/หรือ ค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศ โดยลูกค้ายินยอมให้บริษัท จัดการหักเงิน และ/หรือ ทรัพย์สินของลูกค้าหรือของกองทุนได้ตามที่กำหนด

ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล และรับทราบเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงสำหรับการจัดการกองทุนส่วนบุ คคล โดยตลอดแล้ว เห็นว่าถูกต้องตามเจตนาทุกประการ และลูกค้ายินยอมตามข้อกำหนดและเงื่อนไขที่กล่าวมาข้างต้นทุกประการ เพื่อเป็นหลักฐานลูก ค้าจึงได้ลงลายมือชื่อ และ/หรือ ประทับตราสำคัญ (ถ้ามี) ไว้เป็นสำคัญ

ตราประทับของนิติบุคคล (ถ้ามี)

ลงชื่อ ลูกค้า

(...........................................................................................................................................................)

ลงชื่อ บริษัท

(..........................................................................................................................................................)

ลงชื่อ ผู้จัดการกองทุน

(..........................................................................................................................................................)

ลงชื่อ ผู้ตรวจสอบ / ผู้บันทึกข้อมูล

(..........................................................................................................................................................)

วันที่...............................................................................

โดยหนังสือฉบับนี้ ข้าพเจ้า (ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “ผู้มอบอำนาจ”)

ขอมอบอำนาจให้ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด (ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “ผู้รับมอบอำนาจ”) เป็นผู้มีอำนาจในการดำเนินการเกี่ยวกับการ ลงทุนใน

หลักทรัพย์และทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ และ/หรือ กิจการใดๆ ตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล ฉบับลงวันที่……………………………………………….

(ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “สัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล”) และเพื่อให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถดำเนินการตามหน้าที่ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้สำเร็จลุล่วงไปได้ด้วยดี ผู้ มอบอำนาจจึงขอทำหนังสือมอบอำนาจนี้ เพื่อแสดงเจตนาในการมอบอำนาจให้ผู้รับมอบอำนาจมีอำนาจกระทำการแทนผู้มอบอำนาจในการติดต่อ และ/หรื อ กระทำการใดๆ ในกิจการดังต่อไปนี้

ข้อ 1. ซื้อ ขาย ถือครอง โอน รับโอน ส่งมอบ รับมอบ และจองซื้อ หลักทรัพย์ทุกประเภท ไม่ว่าในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ ทั้งที่เป็นห ลักทรัพย์ที่จดทะเบยี น

และที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย์เอ็มเอไอ และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย์อื่นใด ตลอดจนลงทุนในหลักทรัพย์ และ/ หรือ ทรัพย์สินอื่นใดทุกประเภท ทั้งในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะตราสารหนี้ที่มีลักษณะสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และ/หรือ ตราสารหนี้ที่ผลตอบแทนขึ้นอยู่กับความสามารถในการชำระหนี้ของผู้ออก และหลักทรัพย์อ้างอิง (Credit-Linked Note) และ/หรือ ตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)) นำเงิน หลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลไปวางกับบุคคลอื่นเพื่อเป็นหลักประกัน การซื้อหลักทรัพย์หรือตราสารอื่นใด ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานอื่ นใดที่เกี่ยวข้อง และกระทำการอื่นใดที่จำเป็น ตามที่ผู้รับมอบอำนาจจะพิจารณาตามความเหมาะสมเพื่อปฏิบัติตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ข้อ 2. ชำระเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด ค่าธรรมเนียม อากรแสตมป์ ค่านายหน้า และ/หรือ ค่าใช้จ่ายใด ๆ ทั้งปวงที่เกี่ ยวข้องกับการซื้อขาย หรือ

จำหน่ายจ่ายโอนหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด รับชำระเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด ตลอดจนเงินปันผล และ/หรือ สิทธิประโยชน์ทั้ง ปวงในหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด ไม่ว่าในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ รวมทั้งการหักและการนำส่งภาษีทุกประเภทที่เกี่ ยวกับหลักทรัพย์ และ/ หรือ ทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือ เงินลงทุน ซึ่งผู้มอบอำนาจมีหน้าที่ต้องชำระตามกฎหมายทั้งในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ

ข้อ 3. ทำ และ/หรือ ลงนามในเอกสาร สัญญา หรือตราสารใด ๆ รวมทั้งเอกสารหรือตราสารเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หน่วยลงทุน กองทุนรวม ตราส ารหนี้และ/หรือ

ทรัพย์สินอื่นใด โอน และรับโอนหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด เป็นต้น ตลอดจนการเปิดหรือปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ หน่วยลงทุน กองทุนรวม ตรา สารหนี้และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือ บัญชีเงินฝากกับธนาคารพาณิชย์ และ/หรือ สถาบันการเงินอื่นใด และ/หรือ การซื้อขายตั๋วเงินเพื่อวัตถุประสงค์อื่นใดตาม สัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งมีอำนาจในการทำข้อตกลงหรือความตกลงใด ๆ เกี่ยวกับบัญชีดังกล่าว

ข้อ 4. แต่งตั้งบริษัทจัดการในต่างประเทศ (Sub Fund Manager) เป็นผู้บริหารจัดการลงทุนในต่างประเทศแทนผู้รับมอบอำนาจได้ รวมทั้งมีอำนาจในการทำข้อตกลงหรือ

ความตกลงใด ๆ ในการแต่งตั้งบริษัทจัดการในต่างประเทศ (Sub Fund Manager) ดังกล่าว ตลอดจนมีอำนาจในการยกเลิกเพิกถอนการแต่งตั้งบริษัทจัดการใน ต่างประเทศ (Sub Fund Manager) ได้ด้วย

ข้อ 5. แต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินซึ่งเป็นผู้ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เพื่อทำหน้าที่ เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของ

กองทุนตามสัญญาจัดการกองทุน รวมทั้งมีอำนาจในการทำข้อตกลงหรือความตกลงใด ๆ ในการแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินในป ระเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ ตลอดจนมีอำนาจในการยกเลิกเพิกถอนการแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ ได้ด้วย

ข้อ 6. ดำเนินการให้ผู้รับฝากทรัพย์สินจ่ายค่าธรรมเนียมต่าง ๆ แก่ผู้รับมอบอำนาจ และ/หรือ บุคคลอื่นใด รวมถึงโอนเงิน และ/หรือ หลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินอ่ืนใด

ออกจากบัญชีกองทุนส่วนบุคคลของผู้มอบอำนาจ เพื่อดำเนินการใดๆ ตามที่ระบุไว้ในสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ข้อ 7. แต่งตั้งที่ปรึกษาหรือผู้เชี่ยวชาญต่าง ๆ ตามที่จำเป็นเพื่อปฏิบัติตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ข้อ 8. เป็นผู้รับมอบฉันทะของผู้มอบอำนาจในการเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ที่ผู้มอบอำนาจปรากฏชื่อเป็นผู้ถือหลักทรัพย์นั้นๆ และให้มีอำนาจลงคะแนนเสียงแทนผู้ มอบอำนาจในการประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ดังกล่าว

ข้อ 9. ดำเนินการติดต่อกับนายทะเบียนหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศ เพื่อแก้ไขเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน หรือขอแยกใบ หลักทรัพย์ หรือเพื่อการอื่นใดอันเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ และ/หรือ ทรัพย์สินในประเทศไทย และ/หรือ ในต่างประเทศดังกล่าว

ข้อ 10. ดำเนินการขอวงเงินลงทุนในต่างประเทศจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศ แล้วแต่กรณี เฉพาะใน ส่วนที่ผู้รับมอบอำนาจรับผิดชอบตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล และทำสัญญาป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรากับตัวแทนรับอนุญาตจากธนาคาร แห่งประเทศไทย รวมทั้งทำสัญญาป้องกันความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ย (ทั้งนี้ให้หมายความรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะการทำธุรกรรม Spot และ/หรือ Swap) ตลอดจน ดำเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องและจำเป็นในการดำเนินการดังกล่าวข้างต้น เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราและอัตราดอกเบี้ย

ข้อ 11. มอบหมายให้ผู้รับมอบอำนาจมีอำนาจเป็นตัวแทนของคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้ รวมถึงการแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจช่วงหรือผู้จัดการกองทุนเพื่อกระทำการใด ๆ แทนผู้รับ มอบอำนาจทั้งในประเทศไทยและต่างประเทศ โดยให้ผู้รับมอบอำนาจช่วงหรือผู้จัดการกองทุนมีอำนาจเช่นเดียวกับผู้รับมอบอำนาจ ตามอำนาจที่ให้ไว้ในหนังสือมอบ อำนาจนี้ รวมทั้งผู้รับมอบอำนาจช่วงหรือผู้จัดการกองทุนมีอำนาจเป็นตัวแทนของคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้ด้วย

ข้อ 12. ลงนาม สลักหลัง ประทับตรา บรรดาเอกสารสัญญา ตั๋วเงิน ตราสารหรือเอกสารอื่นใด รวมทั้งดำเนินการอื่นใดที่ผู้รับมอบอำนาจพิจารณาเห็นสมควรเพื่อปฏิบัติตาม

สัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ข้อ 13. ทำ และ/หรือ ลงนามในสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งสัญญา และ/หรือ หนังสือมอบอำนาจ และ/หรือ เอกสารใด ๆ และ/หรือ ข้อตกลงอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับ บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลรายอื่น เพื่อให้บริษัทจัดการรายอื่นเข้าจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุค คลแทนผู้มอบอำนาจได้ตาม หลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่ผู้รับมอบอำนาจเห็นสมควร

การใดๆ ที่ผู้รับมอบอำนาจ และ/หรือ ผู้รับมอบอำนาจช่วงได้กระทำลงไปตามหนังสือมอบอำนาจนี้ ผู้มอบอำนาจตกลงยินยอมและขอยอมรับผิดชอบทั้งสิ้นเสมือนหนึ่งเป็นการ กระทำของผู้มอบอำนาจเอง โดยให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ลงนามในหนังสือมอบอำนาจนี้เป็นต้นไป เพื่อเป็นหลักฐานแห่งการนี้ ผู้มอบอำนาจจึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นสำคัญ ณ วัน เดือน ปี ที่ระบุไว้ในหนังสือมอบอำนาจนี้

ลงชื่อ ผู้มอบอำนาจ

(........................................................................................................................................)

ลงชื่อ ผู้รับมอบอำนาจ

(......................................................................................................................................)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด

ลงชื่อ...............................................................................ผู้แนะนำการลงทุน ลงชื่อ พยาน

(..............................................................................) (..............................................................................)

วันที่...............................................................................

ตามที่ ข้าพเจ้า ตกลงแต่งตั้งให้บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด

(“บริษัทจัดการ”) ทำหน้าที่ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ข้าพเจ้า ตามสัญญาจัดการกองทุนสวนบุคคล บัญชีเลขที่............................................

ข้าพเจ้าตกลงรับทราบและยอมรับว่า บริษัทจัดการได้มีการชี้แจงให้ข้าพเจ้ารับทราบเป็นอย่างดีแล้วว่า นโยบายการลงทุนตามสัญญาจัดการกอ งทุน ส่วนบุคคลดังกล่าวข้างต้นนั้น อาจมีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีระดับความเสี่ยงสูงกว่าระดับความเสี่ยงที่ข้าพเจ้าสามารถลงทุนได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการ ได้ให้คำแนะนำเกี่ยวกับลักษณะ ความเสี่ยง และผลตอบแทนของการลงทุนเพิ่มเติม เพื่อให้ข้าพเจ้าได้รับทราบพร้อมกับทบทวนและตัดสินใจลงทุนใน หลักทรัพย์ที่มีระดับความเสี่ยงสูงดังกล่าวอีกครั้งหนึ่งแล้ว

ในการนี้ข้าพเจ้าจึงขอยืนยันความประสงค์ดังกล่าวของข้าพเจ้า โดยขอให้บริษัทจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีระดับความเสยงสูงกว่าระดับความเสยงที่ ข้าพเจ้าสามารถลงทุนได้ ซึ่งข้าพเจ้าตกลงยอมรับความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าวด้วยตนเองทุกประการ

เพื่อเป็นหลักฐานแห่งการนี้ ข้าพเจ้าจึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นสำคัญ ณ วันเดือนปีที่ปรากฏข้างต้นนี้ และมอบบันทึกฉบับนี้ให้บริษัท จัดการเก็บไว้เป็น หลักฐาน

ลงชื่อ. ลูกค้าผู้ทำบันทึก

(........................................................................................................................................)

ลงชื่อ. ผู้แนะนำการลงทุน

(........................................................................................................................................)

รายการหลักฐานแสดงตนของผู้ขอเปิดบัญชี

เอกสารแนบท้าย สัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Smart Equity TAA)

นโยบายการลงทุน และข้อจ˚ากัดในการลงทุน

1. ส˚าหรับการลงทุนในประเทศไทย

นโยบายการลงทุน

ลงทุนในหลกั ทรัพยประเภทตราสารทุนท่ีจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย (SET) และ/หรือ ตลาดหลกั ทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (MAI) กองทุน

รวมตลาดเงิน กองทุนรวมตราสารหน้ี ตราสารหน้ีที่ออกโดยรัฐบาลและรัฐวิสาหกิจท่ีมีความมนคง เงินฝาก ตราสารหนี้ท่ีออกโดยธนาคารพาณิชยแ์ ละตราสารหนี้ที่ออก

โดยบริษทที่มีคุณภาพดีและไดร้ ับการจดอนดบอยใู่ นความน่าเชื่อถือในระดบที่ลงทุนได้ (Investment grade) และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในประเทศ

2. ส˚าหรับการลงทุนในต่างประเทศ

นโยบายการลงทุน

ลงทุนในหลกั ทรัพยประเภทตราสารทุนท่ีจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลกั ทรพั ยท์ ี่อยใู่ นต่างประเทศ ตราสารหนี้ท่ีออกโดยรฐั บาลและรฐั วสิ าหกิจที่มีความมนคง

เงินฝาก ตราสารหน้ีท่ีออกโดยธนาคารพาณิชยแ์ ละตราสารหน้ีท่ีออกโดยบริษท

grade) รวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในต่างประเทศ

ท่ีมีคุณภาพดีและไดร้ ับการจดั อน

ดบอยู่ในความน่าเช่ือถือในระดบที่ลงทุนได้ (Investment

สา˚ หรับการใชส้ ิทธิออกเสียงในการประชุมผูถ้ ือหุ้น/หุ้นกู้ /หน่วยลงทุน สา˚ หรับหลกั ทรัพยต่างประเทศ (Offshore Proxy Voting) น้น

บริษท

ไม่มีนโยบายในการ

เขา้ ร่วมประชุมเพื่อใชส้ ิทธิดงั กล่าวขา้ งตน

แต่อยา่ งไรก็ตามหากบริษท

พิจารณาแลว้ เห็นว่ามีความจา˚ เป็ น บริษทอาจเขา้ ร่วมประชุมเพื่อใชส้ ิทธิก็ได้ โดยไม่จา˚ เป็นตอ้ งแจ้งให้

ลูกคา้ ทราบ ท้งั น้ีให้มีผลต้งั แต่วน

ท่ีท่านทา˚ สัญญากบ

บริษท

3. ปัจจัยความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุน

กองทุนมีนโยบายกระจายการลงทุนในหลกั ทรัพยห

ลากหลายประเภท เช่น ตราสารทุนที่จดทะเบียนซ้ือขายในตลาดหลกั ทรัพย์ กองทุนรวมตลาดเงิน กองทุน

รวมตราสารหน้ี ตราสารหน้ีท่ีออกโดยรัฐบาลและรัฐวิสาหกิจท่ีมีความมนคง เงินฝาก ตราสารหนี้ที่ออกโดยธนาคารพาณิชยแ์ ละตราสารหนี้ท่ีออกโดยบริษทที่มีคุณภาพดี

และไดร้ ับการจดั อน

ดบอยู่ในความน่าเชื่อถือในระดบ

ที่ลงทุนได้ (Investment grade) และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในประเทศ และ ลงทุนในหลกั ทรัพยป

ระเภทตรา

สารทุนที่จดทะเบียนซ้ือขายในตลาดหลกั ทรัพยท

ี่อยู่ในต่างประเทศ ตราสารหน้ีที่ออกโดยรัฐบาลและรัฐวิสาหกิจท่ีมีความมน

คง เงินฝาก ตราสารหน้ีท่ีออกโดยธนาคาร

พาณิชยแ์ ละตราสารหน้ีที่ออกโดยบริษท

ท่ีมีคุณภาพดีและไดร้ ับการจดั อน

ดบอยใู่ นความน่าเชื่อถือในระดบ

ที่ลงทุนได้ (Investment grade) รวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุน

รวมในต่างประเทศ จึงมีความเสี่ยงดงั ต่อไปน้ี

3.1 ความเส่ียงจากการด˚าเนินงานของผู้ออกตราสารหรือหลักทรัพย์ (Business Risk): ความเสี่ยงจากการดา˚ เนินงานของผูอ้ อกตราสารหรือหลกั ทรัพย์ อนั เนื่องมาจากผลการดา˚ เนินงานหรือฐานะการเงินของผูอ้ อกตราสารหรือหลกั ทรัพย์ รวมท้งั ความสามารถในการทา˚ กา˚ ไรของผูอ้ อกตราสารหรือหลกั ทรัพย ซ่ึงอาจมีผลกระทบต่อราคาซ้ือขายของตราสารหรือหลกั ทรัพยท์ ่ีกองทุนไปลงทุน

3.2 ความเสี่ยงจากการผิดนัดช˚าระหนี้ของผู้ออกตราสาร (Credit Risk): ความเสี่ยงจากการที่ผูอ้ อกตราสารไม่สามารถชา˚ ระเงินตน และ/หรือดอกเบี้ยได

ตามที่กา˚ หนดหรือชา˚ ระไม่ครบตามจา˚ นวนท่ีไดส อยา่ งมาก

ัญญาไว้ หากมีเหตุการณ์ดงั กล่าวเกิดข้ึน จะส่งผลให้ตราสารที่กองทุนไดล้ งทุนไวอ้ าจมีมูลค่าลดลง

3.3 ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารหรือหลักทรัพย์ (Market Risk): ความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงราคาตราสารที่กองทุนถือครองอย

อนเน่ืองมาจากการเปล่ียนแปลงสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น เศรษฐกิจ สังคม และการเมืองท้งั จากภายในและนอกประเทศ ซ่ึงสามารถส่งผลกระทบเชิงลบต่อ

พอร์ตการลงทุนได้

3.4 ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของตราสารหรือหลักทรัพย์ (Liquidity Risk): ตราสารหรือหลกั ทรัพยท

ี่กองทุนไดล้ งทุนไวอ้ าจขาดสภาพคล่อง

โดยการซ้ือขายเปลี่ยนมือของตราสารหรือหลก

ทรัพยม์ ีจา˚ นวนคร้ังและปริมาณน้อย ในกรณีการลงทุนในบริษท

ขนาดกลางและเล็ก (Small and

Medium Companies) อาจมีโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่ดีกว่า แต่อาจมีความเสี่ยงที่สูงกว่า อนเนื่องมาจากการขาดสภาพคล่องของตราสารหรือ

หลกั ทรัพย์ หรือการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ในประเทศที่มีตลาดทุนขนาดเล็กและมีสภาพคล่องจา˚ กด หลกั ทรัพยท์ ี่กองทุนไดล้ งทุนไว้ ไม่ไดใ้ นช่วงเวลาที่ตอ้ งการหรืออาจไม่ไดราคาตามที่คาดหวงั เอาไว้

ซ่ึงอาจขายตราสารหรือ

3.5 ความเสี่ยงทางด้านการเมืองและเศรษฐกิจ (Political and Economic Risk): ประเทศที่บริษทจดั การน˚าทรัพยส์ ินของกองทุนไปลงทุนอาจมีความผน

ผวนทางดา้ นการเมือง และเศรษฐกิจซ่ึงส่งผลกระทบต่อสภาวะตลาด สภาพคล่อง อตั ราแลกเปล่ียน และการชา˚ ระตนเงนิ และดอกเบี้ยในประเทศดงั กล่าว

ได้ และในกรณีการลงทุนในตราสารหรือหลกั ทรัพยของตลาดที่เกิดใหม่ (Emerging Market) ซ่ึงอาจมีขอ้ กา˚ หนดหรือขอ้ บงั คบทางกฎหมายในการ ลงทุนจากต่างประเทศ ท้งั น้ี ความเสี่ยงท่ีตลาดเกิดใหม่ทว่ั ไปประสบ ไดแ้ ก่ อตั ราเงินเฟ้อและอตั ราดอกเบ้ียท่ีค่อนขา้ งสูง สัดส่วนหน้ีต่างประเทศที่สูง หรือความไม่แน่นอนทางการเมือง เป็ นตน้

3.6 ความเสี่ยงในเรื่องอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk): ความเสี่ยงจากการที่การลงทุนในต่างประเทศจะตอ้ งมีการแลกเปลี่ยนเงินตรา

ต่างประเทศ ซ่ึงอาจทา˚ ให้ไดร้ ับผลกระทบจากความผน

ผวนของค่าเงินและอาจทา˚ ให้มูลค่าของตราสารหรือหลกั ทรัพยท

่ีลงทุนเพ่ิมข้ึนหรือลดลง และ

อาจทา˚ ให้เกิดความผนผวนต่อผลตอบแทนในรูปเงินบาทได้

3.7 ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย หรือกฎระเบียบต่างๆ ที่ออกโดยหน่วยงานภาครัฐในต่างประเทศ (Regulatory Risk): รัฐบาลหรือหน่วยงาน

ของรัฐของประเทศที่บริษทั ลงทุนหรือภาระภาษีสูงข้ึน

จดการนา˚ ทรัพยส์ ินของกองทุนไปลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือกฎระเบียบต่างๆ ซ่ึงอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่า

3.8 ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว (High Concentration Risk) : มีโอกาสในการลงทุนแบบกระจุกตว ดงั นี้

(1) โอกาสการลงทุนกระจุกตวั ในผูอ้ อกตราสารรายใดรายหน่ึง (High Issuer Concentration Risk) เกิดจากกองทุนลงทุนในผูอ้ อกตราสารรายใดๆ

มากกว่า 10% ของ NAV รวมกัน ซ่ึงหากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อการดา˚ เนินงาน ฐานะทาง การเงิน หรือความมน ดงั กล่าว กองทุนอาจมีผลการดา˚ เนินงานที่ผนผวนมากกว่ากองทุนที่กระจายการ ลงทุนในหลายผูอ้ อกตราสาร

คงของผูอ้ อกตราสารราย

(2) โอกาสการลงทุนกระจุกตัวในหมวดอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหน่ึง ( Sector Concentration Risk) เกิดจากกองทุนลงทุนในบางหมวด

อุตสาหกรรมมากกว่า 20% ของ NAV รวมกน

ซ่ึงหากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่ออุตสาหกรรมน้

กองทุนดงั กล่าวอาจมีผลการดา˚ เนินงานที่ผน

ผวนมากกว่ากองทุนที่กระจายการลงทุนในหลายหมวดอุตสาหกรรม

(3) โอกาสการกระจุกตวั ลงทุนในประเทศใดประเทศหน่ึง (Country Concentration Risk) เกิดจากกองทุนลงทุนในประเทศ ใดประเทศหน่ึงมากกว่า

20% ของ NAV รวมกน

ซ่ึงหากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อประเทศดงั กล่าว เช่น การเมือง เศรษฐกิจ สังคม เป็ นตน

กองทุนดงั กล่าวอาจมีผลการ

ดา˚ เนินงานที่ผนผวนมากกว่ากองทุนที่กระจายการลงทุนในหลายประเทศ

4. ข้อจ˚ากัดในการลงทุน (บริษัท) : กองทุนนี้ไม่มีนโยบายบริหารความเสี่ยงในเรื่องอัตราแลกเปลี่ยน

5. อัตราค่าธรรมเนียม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

5.1 ค่าธรรมเนียมการจดั การเบ้ืองตน้

จา˚ นวนร้อยละ 1.5 ต่อปี (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใด)

5.2 ค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพิ่ม จา˚ นวนร้อยละ 10 (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใด)

5.3 ค่าธรรมเนียมแรกเขา จา˚ นวนร้อยละ 1 ของเงนลิ งทุนแต่ละคราว (ไม่รวมภาษมี ูลค่าเพม่ิ ภาษธุี รกิจเฉพาะหรอภาษอน่ืีื ใด)

5.4 ค่าธรรมเนียมผูร้ ับฝากทรัพยส์ ิน จา˚ นวนร้อยละ 0.03 ต่อปี (ไม่รวมภาษีมูลค่าเพ่ิม ภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอ่ืนใด)

5.5 ค่าธรรมเนียมโอนเงินระหว่างประเทศ เป็ นไปตามที่บริษทประกาศ

ท้งั น้ี การคา˚ นวณและวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ให้เป็ นไปตามเงื่อนไขหรือขอ้ ตกลงของสัญญาจดั การกองทุนส่วนบุคคล เรื่อง อตั ราและวิธีการเรียกเก็บ ค่าธรรมเนียม ค่าใชจ้ ่าย

6. Benchmark:

Absolute Return 7%

7. ระดับความเสี่ยงของกองทุน: ระดับ 5 เสี่ยงปานกลางค่อนข้างสูง

ลูกคา้ ตรวจสอบขอ้ ความนโยบายการลงทุน รับทราบและเขา้ ใจถึงลกั ษณะของความเสี่ยงดงั กล่าวที่อาจเกิดข้ึนในการลงทุน และขอ้ จา˚ กดั ในการลงทุนขา้ งตน ว่าตรงตามเจตนาและความประสงคใ์ นการลงทุนทุกประการ

แลว

เห็น

ตราประทับของนิติบุคคล

ลงชื่อ. ลูกค้า

(...........................................................................................................................................................)

รายการทรัพย์สินเริ่มแรก

รายการทรัพย์สินเริ่มแรก

ประกอบดว้ ย

1. ทรัพย์สิน

ไดแ้ ก่

1.1 เงินสดจา˚ นวน …………………………………………บาท (. )

** ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า เงินสดที่น˚ามาลงทุนน้ ลกคาจู้ ะไม่ไดรั้ บดอกเบยี้ หรือผลประโยชน์อน่ื ใดจากเงนิ จ˚านวนดังกล่าวท้ังส้ิน **

1.2 ทรัพยส์ ินอ อนไดแ้ ก

………………………………………………………………………………………………………….. (ซ่ึงไม่รวมถึงหลกั ทรัพยตามขอ 2)

2. หลักทรัพย์

ไดแ้ ก่

2.1 หุ้นในบริษทจา˚ นวน หุ้น

2.2 หลกั ทรัพยอ์ ่ืนอนไดแ้ ก

.................................................................................................................................................................... (ถา้ มี)

ลูกคา้ ตรวจสอบรายการทรัพยส์ ินเร่ิมแรกขา้ งตน

แลว

เห็นว่าตรงตามเจตนาและความประสงคใ์ นการลงทุนทุกประการ เพื่อเป็นหลกั ฐาน ลูกคา้ จึงไดล้ งลายมือชื่อ

ไวเป็นสา˚ คญ และให้ถือว่าเป็นสวนหนึ่่ งของสัญญาจดการกองทุนสวนบุคค่ ล

ตราประทับของนิติบุคคล

ลงชื่อ. ลูกค้า

(...........................................................................................................................................................)

หลักเกณฑ์การค˚านวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และประเมินผลด˚าเนินงานของกองทุน

1. หลกั เกณฑ์การคา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ

ในการกา˚ หนดมูลค่ายุติธรรมของเงินลงทุนประเภทต่างๆ เพื่อใชใ้ นการคา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิของกองทุน บริษท

จดั การจะใชห

ลกั เกณฑ์ตามประกาศสมาคมบริษท

จดั การลงทุนท้งั ที่บงั คบ

ใชใ้ นปัจจุบน

และท่ีจะมีการแกไ้ ขในอนาคต (เฉพาะเรื่องที่สา˚ คญ

) ดงั ต่อไปน้ี

1.1 ส˚าหรับเงินลงทุนท่ีมีตลาดซ้ือขายคล่องรองรับ ในกรณีที่เงินลงทุนน้ันมีตลาดซ้ือขายคล่องรองรับเพียงตลาดเดียว การคา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิของกองทุน

บริษท

จดั การจะใชห

ลกั เกณฑต์ ามประกาศสมาคมบริษท

จดั การลงทุนดงั ต่อไปน้ี

(1) ใชร้ าคาซ้ือขายคร้ังล่าสุด ของวนที่คา˚ นวณมูลค่าทรพยสั ์ ินสุทธิ หรอื

(2) ใชร้ าคาซ้ือขายคร้ังล่าสุดของวน

ก่อนวน

คา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ หรือ

(3) ใชร้ าคาเสนอซ้ือคร้ังล่าสุด ของวนที่คา˚ นวณมูลค่าทรพยสั ์ ินสุทธิ

1.2 ในกรณีท่ีเงินลงทุนน้นมีตลาดซื้อขายคล่องรองรับมากกว่าหนึ่งตลาด หรือกรณีที่ไม่มีตลาดซื้อขายคล่องรองรับ และกรณีอ่ืนๆ ให้ยึดหลกั เกณฑ์การคา˚ นวณมูลค่า

ยตุ ิธรรมของเงินลงทุน เพื่อใชใ้ นการคา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิของกองทุนตามประกาศสมาคมบริษทจดการลงทุน

2. การประเมินผลการดา˚ เนินงานของกองทุน

ผลการดา˚ เนินงานของกองทุนที่ถูกนา˚ เสนอ จะเป็ นผลตอบแทนรวม (Total Return) ซ่ึงวดโดยการใชว้ ิธีการลงบญชีแบบหลกั บญชีคงคา้ ง (Accrual Accounting)

ลูกคา้ ตรวจสอบหลกั เกณฑ์การคา˚ นวณมูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ และประเมินผลดา˚ เนินงานของกองทุนขา้ งตน

แลว

เห็นว่าตรงตามเจตนาและความประสงค์ ในการ

ลงทุนทุกประการ เพื่อเป็นหลกั ฐานลูกคา้ จึงไดล้ งลายมือชื่อไวเป็ นสา˚ คญ

และให้ถือว่าเป็นส่วนหน่ึงของสัญญาจดการกองทุนส่วนบุคคล

ตราประทับของนิติบุคคล

ลงชื่อ. ลูกค้า

(...........................................................................................................................................................)

ตัวอย่างการค˚านวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม (Performance Fee)

ค˚าอธิบาย

1. ลูกคา้ เริ่มตน

ลงทุน 1 ลา้ นบาท หลงั หกั ค่าธรรมเนียมแรกเขา้ แลว้ เหลือ 989,300 บาท ดงั น้น

High Watermark คือ 989,300 บาท

2. รอบการคา˚ นวณคร้ังท่ี 1 เงินลงทุนเติบโต 30% เป็ น 1,286,090 บาท คา˚ นวณค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพ่ิม (Performance Fee) และ High Watermark ใน รอบการคา˚ นวณคร้ังท่ี 1 ดงั น้ี

การค˚านวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม

o ((มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ – เงินลงทุนเริ่มตน) x 10%) x 1.07 = ค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพมิ่

o ((1,286,090 – 989,300) x 10%) x 1.07 = 31,756.53 บาท

การค˚านวณ High Watermark รอบการค˚านวณคร้ังที่ 1

o (มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ – ค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพิ่ม) = High Watermark รอบการคา˚ นวณคร้ังที่ 1

o (1,286,090 – 31,756.53) = 1,254,333.47 บาท

3. รอบการคา˚ นวณคร้ังที่ 2 มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิลดลง 10% เหลือ 1,128,900.12 บาท ซ่ึงต่า˚ กว่า High Watermark ของรอบการคา˚ นวณคร้ังที่ 1 จึงไม่มีค่าธรรมเนียม การจดั การส่วนเพ่ิม

4. รอบการคา˚ นวณคร้ังที่ 3 มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิเพิ่มข้ึน 20% เป็ น 1,354,680.15 บาท คา˚ นวณค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพ่ิม (Performance Fee) และ High Watermark ในรอบการคา˚ นวณคร้ังท่ี 3 ดงั น้ี

การค˚านวณค่าธรรมเนียมการจัดการส่วนเพิ่ม

o (มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ – เงินลงทุนเริ่มตน) x 10% x 1.07 = ค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพมิ่

o ((1,354,680.15 – 1,254,333.47) x 10%) x 1.07 = 10,737.09 บาท

การค˚านวณ High Watermark รอบการค˚านวณคร้ังที่ 3

o (มูลค่าทรัพยส์ ินสุทธิ – ค่าธรรมเนียมการจดั การส่วนเพิ่ม) = High Watermark รอบการคา˚ นวณคร้ังท่ี 3

o (1,354,680.15 – 10,737.09) = 1,343,943.05 บาท

วันที่ /Date: ........................................................................

ชื่อลูกค้า (Name of client) (“ลูกค้า” / “Client”)

ตามที่ลูกค้าเปิดบัญชีกองทุนส่วนบุคคล กับ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด (บริษัท)

According to the client, open a private fund account with CGS International Securities (Thailand) Company Limited (the "Company")

ข้าพเจ้าขอแสดงหลักฐานการให้ความยนยอมของข้าพเจ้า สำหรับการทำธุรกรรมเกี่ยวกบ จำกัด (บริษัท) ดังนี้

การจัดการกองทุนส่วนบุคคลกับบริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย)

(the Granter/ Client), hereby to evidence of my consent for transaction (s) related to the securities business with Private Fund Management of CGS International Securities (Thailand) Company Limited

ข้าพเจ้าได้รับทราบ “ประกาศนโยบายความเป็นส่วนตัว” ของบริษัทตามลิงค์

I have already acknowledged “The Privacy Policy Notice” on web link of the Company.

https://online.cgsi.co.th/th/home/PrivacyPolicyNotice.aspx

1. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลของข้าพเจ้า เพื่อวัตถุประสงค์ในการติดต่อสื่อสารทางการตลาด ข้อเสนอพิเศษ เอกสารส่ง เสริมการขายที่เกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัท และ/หรือ ผู้ให้บริการ (Service Provider) ระบบแพลตฟอร์ม (Platform) หรือโปรแกรมการซื้อขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบ อิเล็กทรอนิกส์ หรือออนไลน์ (online) ให้แก่ “ตัวแทนการขายผลิตภัณฑ์ตลาดทุน/ผู้แนะนำการลงทุน” ของข้าพเจ้า

I consent to the disclosure of my personal data for marketing communication purposes, special offers, promotional materials relating to the Company's products and services and/or service providers, platforms, or securities trading programs via electronic or online systems to my "Selling Agent/Investment Advisor".

2. ข้าพเจ้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผยหรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลของข้าพเจ้าให้แก่ “ตัวแทนการขายผลิตภัณฑ์ตลาดทุน/ผู้แนะนำการลงทุน” ของข้าพ เจ้าเพื่อวัตถุประสงค์ใน การปฏิบัติตามสัญญาเกี่ยวกับธุรกรรม บริการหรือผลิตภัณฑ์ต่างๆ โดยข้อมูลส่วนบุคคลดังกล่าวให้หมายความรวมถึง ข้อมู ลการเปิดบัญชี การจองซื้อหลักทรัพย์ การ ลงทุน การฝาก ถอน โอนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน การใช้บริการต่างๆ เช่น ระดับความเสี่ยงของการลงทุน ประวัติการลงทุน มูลค่าการลงทุน การเคลื่อนไหวของธุรกรรม ประเภทต่างๆ มูลค่าการถือครอง ณ ขณะใดขณะหนึ่งของหลักทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ที่ลงทุนด้วยตนเองหรือเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงที่ได้รับมาโดยการแปลงสภาพหรือส่ง มอบตามเงื่อนไขการลงทุน การซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ เป็นต้น

I consent the Company to disclose and/or transfer my Personal Data to "Selling Agent/Investment Advisor" for the purpose of performance of a contract with respect to a transaction, services or other products of company. Such Personal Data include account opening information, subscription of securities, investment, deposit, withdraw and transfer securities or assets, and the use of any services with company i.e. investment risk levels, investment history, investment value, movement of transactions, investment value in securities or other products at any particular time that invest by myself or as underlying securities obtained from conversion or delivered under the investment conditions and cross border trading.

โดย “ตัวแทนการขายผลิตภัณฑ์ตลาดทุน/ผู้แนะนำการลงทุน” ของข้าพเจ้า คือ …………………………………………………………………………………………………………

On our behalf, I appoint to act as our "Selling Agent/Investment Advisor".

ข้าพเจ้ารับทราบถึงสิทธิที่จะถอนความยินยอมตามที่ได้ให้แก่บริษัทตามวิธีการที่บริษัทกำหนด เว้นแต่มีข้อจำกัดเกี่ยวกับสิทธิที่จะถอ นความยินยอมตามที่กฎหมายกำหนด หรือ ภายใต้เงื่อนไขสัญญาที่ข้าพเจ้าทำไว้กับบริษัท เพื่อเป็นหลักฐานข้าพเจ้าจึงได้ลงลายมือชื่อไว้ เป็นสำคัญ

I acknowledge the right to withdraw my consent given to the company in accordance with the method specified by the company, unless there have any restrictions on the right to withdraw consent as stipulated by law or under the conditions of mutual agreement with the Company. IN WITNESS WHEREOF, we therefore sign this consent form.

ลงชื่อ / Signature: ลูกค้า/ the Client