SIGS 企业年金第二期受托管理人服务
SIGS 企业年金第二期受托管理人服务（采购人留存）
SIGS 企业年金第二期受托管理人服务
招标文件
项目编号:0722-2024FE2730SZF-0
采 购 人：清华大学深圳国际研究生院采购代理机构：中国远东国际招标有限公司
2024年10月
SIGS 企业年金第二期受托管理人服务（采购人留存）
警示条款
一、《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条 供应商在政府采购中，有下列行为之一的，一至三年内禁止其参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处以采购金额千分之十以上千分之二十以下的罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购资格，处以采购金额千分之二十以上千分之三十以下的罚款，并由市场监管部门依法吊销其营业执照；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：
（一）在采购活动中应当回避而未回避的；
（二）未按本条例规定签订、履行采购合同，造成严重后果的；
（三）隐瞒真实情况，提供虚假资料的；
（四）以非法手段排斥其他供应商参与竞争的；
（五）与其他采购参加人串通投标的；
（六）恶意投诉的；
（七）向采购项目相关人行贿或者提供其他不当利益的；
（八）阻碍、抗拒主管部门监督检查的；
（九）其他违反本条例规定的行为。
二、根据《深圳市财政局关于明确政府采购保证金管理工作的通知》（深财购[2019]42 号）的要求，供应商在政府采购活动中出现《深圳经济特区政府采购条例实施细则》以下情形的，采购人或招标机构可将有关情况报同级财政部门，由财政部门根据实际情况记入供应商诚信档案，予以通报：
（一）投标截止后，撤销投标的；
（二）中标后无正当理由未在规定期限内签订合同的；
（三）将中标项目转让给他人、或者在投标文件中未说明且未经采购人、采购招标机构同意，将中标项目分包给他人的；
（四）拒绝履行合同义务的。
三、《深圳经济特区政府采购条例实施细则》
第七十五条 供应商有下列情形的，属于采购条例所称的串通投标行为，按照采购条例第五十七条有关规定处理：
（一）投标供应商之间相互约定给予未中标的供应商利益补偿；
（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保险；
（三）不同投标供应商的投标文件由同一单位或者同一人编制，或者由同一人分阶段参与编制的；
（四）不同投标供应商的投标文件或部分投标文件相互混装；
（五）不同投标供应商的投标文件内容存在非正常一致；
（六）由同一单位工作人员为两家以上（含两家）供应商进行同一项投标活动的；
（七）主管部门依照法律、法规认定的其他情形。
第七十七条 供应商有下列情形之一的，属于隐瞒真实情况，提供虚假资料，按照采购条例第五十七条的有关规定处理：
（一）通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的；
（二）由其他单位或者其他单位负责人在投标供应商编制的投标文件上加盖印章或者签字的；
（三）项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的；
（四）投标保证金不是从投标供应商基本账户转出的；
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（五）其他隐瞒真实情况、提供虚假资料的行为。
投标供应商不能提供项目负责人或者主要技术人员的劳动合同、社会保险等劳动关系证明材料的，视为存在前款第（三）项规定的情形。
四、《中华人民共和国政府采购法实施条例》
第十八条单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。
除单一来源采购项目外，为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他采购活动。
五、《深圳市财政局关于采购文件增加风险告知有关事项的通知》
各投标供应商应按要求提交《政府采购违法行为风险知悉确认书》（详见第五章投标文件格式、附件《政府采购违法行为风险知悉确认书》）。该文件由负责人或投标授权代表签字并加盖单位公章后，与投标文件一并提交。
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目 录
第一章、投 标 邀 请 书
第二章、用户需求书
第三章、评审标准、评审方法和评审纪律
第四章、投 标 人 须 知
第五章、投 标 文 件 格 式
第六章、合同格式及合同条款
第七章、相关政策
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第一章 投 标 邀 请 书
参照国家和深圳市有关招标采购的相关法律法规及政策，中国远东国际招标有限公司(以下简称“采购代理机构”)受采购人的委托发布公告，欢迎有相应资质和能力的潜在投标人参加本次招标采购活动。
一、项目概况：
SIGS 企业年金第二期受托管理人服务招标项目的潜在投标人应登录“ 远东招标采购交易网
二、项目基本情况：
（▇▇▇.▇▇▇▇▇▇.▇▇▇）”下载获取招标（采购）文件，并于 2024 年 11 月 12 日 09:00（北京时间）前递交投标文件。
1. 项目编号: 0722-2024FE2730SZF-0
2. 项目名称：SIGS 企业年金第二期受托管理人服务
3. 预算金额：人民币陆仟元整/年（¥6,000.00/年），该预算金额为合同期首年金额，第二年开始的金额将根据实际情况调整；
4. 最高投标限价：受托人年度提取的管理费不高于本单位年金基金财产净值的 0.2%；托管人年度提取的管理费不高于本单位年金基金财产净值的 0.2%；投资管理人年度提取的管理费不高于本单位年金基金财产净值的 1.2%。
5. 采购需求：SIGS 企业年金第二期受托管理人服务，详见招标文件第二章用户需求书。
6. 服务期限：自合同签订之日起 3 年。
三、申请人的资格要求：
1. 满足《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定，包括但不限于：
1) 投标人必须是中华人民共和国境内依法注册的独立法人或其它组织，具有独立承担民事责任和履行合同能力（提供营业执照复印件，如参与投标的为分公司则必须提供总公司或具有独立法人的上一级公司出具的授权函并同时提供授权公司营业执照，总公司或者分公司只允许一家投标，不允许同时参与本项目投标）；
2) 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，具有履行合同所必需的设备和专业技术能力，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；
3) 投标人及其法定代表人参与政府采购活动前三年内（投标人成立不足三年的可从成立之日起算），在经营活动中无重大违法记录、无行贿犯罪记录、无串通投标、弄虚作假不良行为记录被暂停投标资格期间的情况；
4) 符合国家和深圳市关于诚信管理的要求，至投标截止时间，投标人未被“信用中国”网
（▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇）、中国政府采购网（▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇）、深圳市政府采购监督管理网
（▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇.▇▇▇.▇▇）、深圳公共资源交易中心市区政府采购统一平台（▇▇▇.▇▇▇▇▇▇.▇▇）和“国家企业信用信息公示系统（▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇）等官网列入“失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单”；
5) 不存在《深圳市财政局政府采购供应商信用信息管理办法》(深财规〔2023〕3 号）列明的严重违法失信行为（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）；
6) 法律、行政法规规定的其他条件。
2. 投标人须具有企业年金受托管理资质；
3. 落实政府采购政策需满足的资格要求：本项目不属于专门面向特定企业（单位）的采购项目；
4. 本项目不接受联合体投标，不允许转包、分包。
四、获取招标文件
1、时间：2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 06 日 17 时（北京时间）。
2、获取方式为线上。获取方式指引：
点击《采购公告》上方的“参与”→输入“用户名”及密码（非电子交易平台之会员登记信息）【还没有用户名的投标参与人点击“供应商登记”，依指引完成用户登记（激活需等待约 10 分钟）后再点击相关《采购公告》上方的“参与”】→仔细阅读提示→依指引进行微信扫码缴费→缴款成功后下载标书。
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投标人须知与用户需求查阅地址：▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇ ▇-远东开评标中心。五、提交投标文件截止时间、开标时间和地点
1. 递交投标文件时间：2024 年 11 月 12 日 08:30 至 09:00（北京时间）。
2. 投标截止及开标时间：2024 年 11 月 12 日 09:00（北京时间）。
3. 采购代理机构接受在截标当日由投标人法定代表人或其授权代表亲自递交的且密封完好的投标文件、或投标人法定代表人或授权代表通过合法途径实名邮寄且密封完好未破损的投标文件（邮寄方式的递交时间为送达我司由我司代表签收的时间），逾期收到或不符合规定的投标文件恕不接受。
特别说明：建议投标人以实名邮递（快递）的方式在投标文件递交截止时间前 1 个工作日快递至采购代理 | ||
机构（▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ ▇▇ ▇中国远东国际招标有限公司 0755-82078919、82077364 转 | ||
140 程工），如不能在开标前一个工作日快递至采购代理机构，须在规定时间内按要求现场递交投标文件至深 | ||
圳市南山区西丽大学城清华园区 A 楼 2 楼。 | ||
4. 递交投标文件及开标地点：▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇ ▇ ▇ ▇。
5. 开标现场及观摩开标仪式：本项目开标仪式采用线上方式，邀请参与投标供应商于开标时间通过在线视音频观摩开标仪式。在条件许可的情形下，向申请在线视音频观摩开标仪式的其他人员发出观摩邀请。
参与投标供应商应在开标时间前按要求登录指定系统、并将各自的用户名称修改为各自机构名称。未准时（在开标时间前）或逾时登录指定会议系统的投标供应商，视为自动放弃观摩开标仪式。其它事项详见《在线视音频会议系统专篇》。
六、公告期限及发布媒介：
1. 自本公告发布之日起 5 个工作日；
2. ▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇.▇▇▇（远东招标采购交易网）
1. 项目审批情况：本项目已获得主管部门审批，资金已落实。
2. 评审办法和标准：本项目评审采用综合评分法,其中：价格部分 15 分；技术部分 45 分；商务部分 40 分。详细的评分因素和标准见招标文件。
3. ▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/（清华大学深圳国际研究生院）七、其他补充事宜：
▇、对本次招标提出询问，请按以下方式联系
1. 采购代理机构信息：
名称：中国远东国际招标有限公司
地址：▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ ▇▇ ▇联系人姓名：▇▇、叶工
电话：（洽购招标文件）0755-83629806/83629816/83629826
（其它咨询）0755-82078919、82077364传真：0755-82077519
邮箱：▇▇▇▇@▇▇▇▇▇▇.▇▇▇、▇▇▇@▇▇▇▇▇▇.▇▇▇
2. 项目联系方式
项目联系人：程工、▇▇
电 话：0755-82078919、82077364 转 140、124
3. 采购人信息：清华大学深圳国际研究生院联 系 人：原老师
联系电话：▇▇▇▇-▇▇▇▇▇▇▇▇
地 址：深圳市南山区西丽大学城清华园区
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第二章 用 户 需 求 书
⮚ 技术部分
一、项目概况
1.项目名称：SIGS 企业年金第二期受托管理人服务
2.项目规模：本次企业年金项目涉及员工约 500 人，现年金基金规模约 5000 万，每年增量预估 1000 万。
3.项目建设目标：受托机构应确保企业年金基金运作安全，注重企业年金基金的风险管理，本着“高度安全、适度收益”的原则，尽职勤勉、恪尽职守，确保企业年金基金投资的安全和收益。
在企业年金基金管理过程中,因受托机构的管理原因造成的企业年金基金损失由该机构承担全额赔偿责任。二、服务要求
序号 | 内容 | 要求 |
1 | 受托服务方案 | 根据委托人的年金计划状况和需求制定完整、细致、优秀的服务方案。 按照人社部《企业年金基金管理办法》规定开展信息披露工作，有完善的信息披露制度、全流程系统化信息披露处理。 |
2 | 风险控制能力 | 针对年金管理建立了完善的风险管理组织体系、制度体系，有严格的内部风险监督和控制流程； 具有有效的危机处理与纠错追偿机制，在市场出现较大波动时及时控制风险，组合业 绩在市场出现下跌时表现稳健。 |
3 | 受托管理系统 | 提供便捷、易操作的年金管理系统服务。 具有全流程网上办公自助服务、计划信息查询、投资信息查询、投资业绩分析、报表定制下载、个人网上查询等多种服务，并可为员工提供在线年金服务。 |
4 | 服务要求 | 提供全流程的年金管理服务，如政策咨询、年金培训，教职工宣导、合同以及四方流程签署、合同报备，账户开立、日常运营、领取税务建议与计算等服务。 配备专属服务团队，服务团队专业性强，经验丰富，分工明确，配置资源充足。 接受委托人查询，定期向委托人提交企业年金基金管理和财务会计报告，受托人应当在每季度结束后 30 日内向委托人提交企业年金基金管理季度报告；并应当在年度结束 后 60 日内向委托人提交企业年金基金管理和财务会计年度报告。发生重大事件时，及 时向委托人和有关监管部门报告。 |
5 | 集合计划 | 推荐 1 支优秀的集合计划，并提供受托人、账户管理人、托管人、投资管理人收费标 准。 |
6 | 其他服务 | 提供与年金、养老、健康等相关的增值服务项目或者其他额外的增值服务。 |
⮚ 商务部分
一、★服务期限：自合同签订之日起 3 年。
二、★报价方式：企业年金受托人和托管人提取的管理费均不得高于企业年金基金净值的 2‰，投资管理人提取的管理费不得高于企业年金基金净值的 12‰，账户管理费每户每月不超过 5 元，由采购人另行支付。
采购人按年度支付账户管理费。账户管理人将账户管理费通知单发送给委托人，采购人应当在收到账户管理费通知单后及时将账户管理费足额付至账户管理人指定的银行账户。
投标人应当根据本单位的成本自行决定报价，但不得以低于其单位成本的报价投标竞标；评标委员会认为投标人的报价明显低于其他通过符合性审查投标人的报价，有可能影响服务质量或者不能诚信履约的，应当要求其在评标现场合理的时间内提供书面说明，必要时提交相关证明材料，投标人不能证明其报价合理性的，评
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标委员会应当将其作为无效投标处理。三、★付款方式：
按企业年金方案以及相关法规的规定进行缴费。
四、★其他要求
本项目目前有管理单位，中标人必须与原管理单位做好本项目所有事项的交接工作，确保项目后续管理可以正常进行。
五、违约责任：
如因为中标人的过错，违背管理职责、管理受托事务不当或者违反法律法规的规定，致使采购人的企业年金基金财产遭受损失的，中标人负责赔偿给企业年金基金财产造成的损失。
注：
1) 超出本项目预算金额和最高投标限价的投标作投标无效处理。
2) 本《用户需求书》打“★”的条款必须满足，否则作投标无效处理。
3) 评标委员会有权对以谋取中标为目的的技术规格模糊响应（如有意照搬照抄招标文件的技术要求）或虚假响应予以认定。投标人上述行为一经发现或查实，将导致投标无效。
4) 当招标文件中出现前后表述不一致的时候，以招标文件中对投标人责任规定较严格的为准。
5) 当投标文件中出现前后表述不一致的时候，以投标文件中对投标人责任规定较严格的为准。
6) 投标报价合理性的提交及认定：
a.投标报价合理性说明的提交方式：现场或电子邮件提交（邮箱地址：▇▇▇@▇▇▇▇▇▇.▇▇▇）。
b.若评审委员会成员对是否须由投标人作出报价合理性说明，以及书面说明是否采纳等判断不一致的，按照“少数服从多数”的原则确定评审委员会的意见。
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第三章 评审标准、评审方法和评审纪律
1. 一般规定
一、总 则
1.1 SIGS 企业年金第二期受托管理人服务（项目编号：0722-2024FE2730SZF-0）的招标参照国家和深圳市有关招标采购的相关法律法规和政策等进行。
1.2 采购代理机构（中国远东国际招标有限公司）组织招标、开标、评标工作，全过程接受政府采购有关部门的监督、管理和指导。
1.3 评标按照招标文件规定的内容进行，采取综合比较和分项打分相结合的评标方法（综合评分法），避免纯技术或纯经济的倾向。
1.4 本办法的评标对象是指投标人按照招标文件要求提供的有效投标文件，包括投标人应评标委员会要求对原投标文件作出的正式书面澄清文件。
2. 评标组织机构的组成
2.1 评标工作组分成资格审查组、评标委员会和秘书组。
2.2 参照有关法律法规组建资格审查组。资格审查组由 3 人组成，成员由采购代理机构委派。
2.3 评标委员会的成员由采购人及经济、技术方面专家共 5 人组成。专家从采购代理机构的专家库中随机抽取产生。
2.4 资格审查组负责对各投标人的资格情况进行审查；评标委员会负责符合性审查且相对独立工作，负责评标、撰写技术、商务评标报告。秘书组负责评标过程中资料的保管、发放及回收，整理、汇总评标资料。
3. 评标委员会职责
3.1 审查投标文件是否符合招标文件要求，并作出评价；
3.2 要求投标人对投标文件有关事项作出解释或者澄清；
3.3 推荐中标候选人名单；
3.4 采购人、采购代理机构或者有关部门报告非法干预评标工作的行为。
4． 评标委员会义务
4.1 遵纪守法，客观、公正、▇▇地履行职责；
4.2 按照招标文件规定的评标方法和评标标准进行评标，对评审意见承担个人责任；
4.3 对评标过程和结果，以及投标人的商业秘密保密；
4.4 参与评标报告的起草；
4.5 配合有关部门的投诉处理工作；
4.6 配合采购人、采购代理机构答复投标人提出的质疑。
5. 评标程序
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5.1 本次评标首先由资格审查组对各投标人的投标文件进行资格性审查，评标委员会对各投标人的投标文件进行符合性审查，对未能通过资格性或符合性审查的投标文件作投标无效处理；
5.2 对通过资格性和符合性审查的投标人的投标文件进行详细的比较和评价。如需要，进行必要的澄清工作；
5.3 依据评分标准以及各项权重，各位评委单独就每个投标人的技术状况、商务状况进行比较和评价，评出其技术得分和商务得分。采购代理机构工作人员统计通过符合性审查和符合性检查的各投标人的技术得分和商务得分，并把各投标人的技术和商务得分总分由高至低进行排序。
5.4 评标委员会计算技术和商务得分总分前二名的投标人的价格得分；将技术得分、商务得分和价格得分相加得出总分，并按总分高低排出名次。评标委员会依据得分情况推荐综合得分第一名的投标人为第一中标候选人，综合得分第二名的投标人为第二中标候选人，依次类推。如果两位投标人的综合评分相同时，取投标价格低者。综合评分和投标报价均相同的并列。投标文件满足招标文件全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分最高的投标人为第一的中标候选人。
5.5 评标委员会根据评审结果编写评标报告。
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二、投标文件的初审
投标文件的初审分为资格性检查和符合性检查。
（一）、资格性检查是指资格审查组参照法律法规和依据招标文件的规定，对投标文件中的资格证明等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。
资格性检查包含如下内容
1)营业执照【其他组织提供《事业单位法人证书》或《民办非企业单位登记证书》】及税务登记证（若提供的营业执照为三证合一，则税务登记证可不单独提供）
包括但不限于：①未按要求提供有效的证书复印件加盖投标人公章；②提供的复印件字迹模糊、无法辨认的。
2)法人代表证明书及社保证明
包括但不限于：①未按要求提供有效的法人代表证明书；②未提供近一个月由社保部门出具的社保证明复印件加盖投标人公章的；③提供的证明材料字迹模糊、无法辨认的。
3)法定代表人授权书及社保证明
包括但不限于：①如非法定代表人递交投标文件并参与开标仪式的情况下，未提供有效的法定代表人授权书；②未提供近一个月由社保部门出具的社保证明复印件加盖投标人公章的；③提供的证明材料字迹模糊、无法辨认的。
4)政府采购投标及履约承诺函
包括但不限于：①未按招标文件格式要求提供《政府采购投标及履约承诺函》的；②提供的承诺函字迹模糊、无法辨认的。
5)招标代理服务费承诺书
包括但不限于：①未按招标文件格式要求提供《招标代理服务费承诺书》；②提供的承诺书字迹模糊、无法辨认的。
6)投标报价
包括但不限于：①投标报价超出招标文件规定的最高预算金额/最高投标限价金额上限的；②投标报价包含价格调整要求的。
通过上述资格性检查，可初步判定投标人的投标文件是否符合招标文件的要求。对于上述审查内容，投标人必须响应，否则其投标文件作投标无效处理。
（二）、符合性检查是指评标委员会参照法律法规和依据招标文件的规定，对投标文件进行符合性审查，以确定投标人是否具备投标资格。
符合性检查包含下列内容
1) ★投标函
包括但不限于：①未按要求提供有效的投标函加盖公章的；②提供的投标函字迹模糊、无法辨认的。
2) ★服务期限
包括但不限于：①未按要求响应服务期限。
3) ★用户需求响应
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包括但不限于：①投标文件不满足招标文件中加注星号（★）的主要服务要求；②投标人对同一服务投标时，同时提供两套或两套以上的投标方案的。
4) ★企业年金受托管理资质
包括但不限于：①未按要求提供有效证书复印件加盖投标人公章；②提供的复印件字迹模糊、无法辨认的。
5) ★分公司投标须提供由总公司或具有独立法人的上一级公司出具的投标授权证明授权函并同时提供授权公司营业执照
包括但不限于：①未按要求提供有效的投标授权证明授权函及授权公司营业执照复印件加盖公章的；②提供的证明文件字迹模糊、无法辨认的。③总公司和分公司同时参与本项目投标的。
6) 投标报价是否合理
包括但不限于：①投标人不得以低于成本的报价竞标；②投标人的报价明显低于其他通过符合性审查的投标人报价，且不能在评标现场规定的时间内提供书面说明或提交相关证明材料的，有可能影响产品质量或服务质量或不能诚信履约的；③价格低于或不符合企业年金相关政策及行业自律公约规定的。
7) 投标文件的有效性、完整性
包括但不限于：①投标文件的数量不符合要求的；②投标文件无法定代表人或其授权代表签字，或签字人无法定代表人有效授权的；③投标文件的装订、签署、盖章不符合招标文件要求的；④投标文件内容有严重缺漏项的；⑤投标报价有严重缺漏项的；⑥投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的。
8) 法律法规及招标文件规定的其它情形
对于上述审查内容，打“★”号项投标人必须响应，否则将作投标无效处理，其他分项若有不合格，将由评标委员会成员确认并进行综合评审
2、商务符合性检查
商务符合性检查是指对通过资格性检查的投标人，依据招标文件的规定，从投标商务部分、经济部分的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行检查，以确定是否对招标文件商务部分的实质性要求作出响应。
对投标文件进行商务符合性检查的内容包括：
（1）评标委员会先对投标人的主要商务条款进行检查，对投标人提供的所有证明文件，包括业绩、服务能力等进行检查，对投标文件中不清楚和不充分的部分将进行澄清。
（2）检查分类报价明细表并确定有无计算错误，投标报价是否明显低于其他通过符合性审查投标人的报价。对投标人报价表的内容进行算术性校核。主要检查数字填写是否适当、完全和有无计算错误。如有计算错误，应按投标人须知中要求的方法修正，对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。 3、技术符合性检查
技术符合性检查主要是检查投标文件的技术部分的有效性、完整性，对招标文件《用户需求书》是否做出了实质性的响应，投标文件与招标文件有无实质性偏差，以确定其是否为有效的投标文件。评标委员会认真阅读投标文件，整理资料，详细列出主要技术服务指标、服务能力条款对照表及偏差表。
对投标文件进行技术符合性检查的内容主要包括：
（1）投标文件技术部分的完整性
对投标人所递交的投标文件技术部分的内容进行检查，以确定投标人是否已递交招标文件《用户需求书》要求的有关文件。
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（2）审查偏差
对于投标文件提出的偏差或投标人提出的替代方案，应检查其合理性和可接受性，是否为对基本报价有较大影响的重大偏差。
（3）技术服务内容
检查投标人的技术服务是否满足招标文件的要求。
（4）对于投标文件与招标文件的主要技术条款（指打“★”的条款）无实质性响应的投标人应予以技术废标。实质性响应的投标指的是符合招标文件要求的全部条款、条件和规格而无任何重大偏离或保留。重大偏离或保留系指与招标文件有实质不一致，限制了合同项下采购人的权利和投标人的义务, 或对该重大偏离的修改对提交实质性响应投标的投标商将不公平。评委决定投标文件的响应性是基于投标文件的内容本身而不靠外部的证据。对是否符合实质性响应招标文件有争议的投标文件,评委将以记名方式表决,得票超过半数的投标人才有资格进入下一阶段的评审,否则将被淘汰。
（5）评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。
在投标文件的商务、技术资格性检查及符合性检查过程中，投标人可应评标委员会要求对投标文件中有关问题进行书面澄清。该书面澄清作为其投标文件的一部分。
1、 对投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容，应按投标人须知中要求的方法处理。
2、 经过澄清后仍不符合要求，则该项目在下一步评审进行评分调整。
3、 若重大（实质性）偏差仍存在，且不可接受，投标人则被认为是“不响应招标文件要求的投标人”，不再进入下一步评审。
1、评标委员会按招标文件中规定的评标方法和标准，对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行商务和技术评估，综合比较与评价。
2、评标委员会根据商务和技术评估的结果，采用综合评分法，分别对投标文件的商务、技术、价格等内容进行打分（权重分配详见评分标准和细则）。
3、评委打分办法
（1）参加评分的评委应尽力体现客观、实事求是，避免学派偏见和个人偏好。
（2）衡量、对比的依据，应以招标文件、投标文件、提供的正式数据、质询澄清中的文字为准，口头回答和收集的资料只作为参考。
（3）评分主要是为比较各投标人的价格、商务和技术综合排序。
（4）评委打分采取记名形式。
（5）各评委根据秘书组提供的技术打分表独立自主打分，任何人不得要求评委统一打分或统一确定等次顺序。
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（6）对打分表中的每项条款，各评委应根据投标文件、澄清材料、招标文件要求，按满足的程度给投标人打分。
（7）评分程序
1)就投标人的投标文件对照整理出商务、技术评标因素对比表、偏差表，并在经过校核的基础上逐项打分。
2)各评委独立完成打分后，将评分表交给秘书组，由秘书组组织进行分数统计。
3)最终汇总表中各投标人得分应为评委打分的算术平均值。
（8）详见评分标准和细则。 4、价格评分方法
详见评分标准和细则。
评标委员会按评审后得分由高到低顺序排列。如果两位投标人的综合评分相同时，取投标价格低者。综合评分和投标报价均相同的并列。投标文件满足招标文件全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分最高的投标人为排名第一的中标候选人。评标委员会依据得分情况推荐综合评分前二名的投标人为第一中标候选人、第二中标候选人。
评标委员会根据评标结果撰写评标报告。评标报告是评标委员会根据全体评标成员签字的原始评标记录和评标结果编写的报告，其主要内容包括：
（一）招标公告刊登的媒体名称、开标日期和地点；
（二）投标人名单和评标委员会成员名单；
（三）评标方法和标准；
（四）开标记录和评标情况及说明，包括无效投标人名单及原因；
（五）评标结果，确定的中标候选人名单或者经采购人委托直接确定的中标人；
（六）其他需要说明的情况，包括评标过程中投标人根据评标委员会要求进行的澄清、说明或者补正，评标委员会成员的更换等。
为确保评标工作的顺利进行，凡参与评审的评委和工作人员都必须认真执行本规定：
（一）进入评标室的相关人员必须严格遵守国家和深圳市有关招标采购的相关法律法规和政策等，遵守职业道德，遵循客观、公平、公正原则，依法为招标采购工作提供真实、准确、可靠的评审意见。
（二）与投标人有利害关系的应主动回避；
（三）不得私下与投标人发生不正当利益关系；
（四）按时参加评标活动，评标过程中不得擅离职守，影响评标程序正常进行。
（五）评标期间，暂停使用一切通讯工具；任何评委（包括采购人代表）在进入评审室前，应将所有电子通讯工具寄存。
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（六） 参加评标的采购人代表应依法按照采购人代表规定的人数参加，不得超员进入评标现场；任何与评标无关的人员（包括亲朋好友和同事）不得进入评标场所。
（七）在举行与各投标人的澄清会之前评标委员会应明确参加会议的人员及主谈人。任何需要投标人在澄清会上澄清的问题必须经评标委员会成员签字并由主谈人提出。在澄清期间，对于涉及本规定保密范畴的所有内容，主谈人不得向投标人透露；
按照招标文件规定的评审内容、程序和方式方法、评标标准进行评标，不得改变招标文件中规定的评标内容和标准、程序、方式方法和中标条件。
（八）任何评委（包括采购人代表）都不得发表任何具有倾向性、诱导性的意见，不得影响和干预其他评委独立自主开展评审工作并签署个人意见，不得违背公正、公平原则，影响评标结果；
（九） 保守供应商商业秘密，不得泄露投标文件的评审、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况；不得以书信、电讯、口述等方式将有关评标内容（如资料、投标文件、报价、评标方式、评标委员会的决定、评标组织机构、评标人员名单等）披露给未参加评标的任何无关人员，包括上级领导、同级和下级人员。
（十）不得将投标文件和有关评审材料带离评标现场；所有的招标文件、投标文件、资料等一律编号登记。
（十一）▇▇自律，不得收受投标人、其他利害关系人的财物，谋取不正当利益。
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评分标准和细则
1. 述标内容：包括但不限于对本项目的理解、实施方案等；
2. 时间要求：每位投标人总时间控制在 10 分钟内，现场述标不得超过 2 人。
3. 人员及签到要求：现场述标人员须携带法定代表人证明书、法定代表人授权书以及本人身份证（均为原件），在投标截止时间前到达指定地点签到，并在投标人等候区等待述标，投标截止后到达现场人员不予签到述标。
4. 设备要求：投标人自带述标设备，采购代理机构和采购人只提供电源。
5. 演示形式要求：采用文档、PPT 等形式。
6. 述标地点：深圳市南山区西丽大学城清华园区 A 楼 2 楼
1.参加本次现场述标的各投标人，视为认可本次现场述标的程序和环境能够满足现场述标基本条件，并对本述标的各项规定不做事后异议，且能够严格遵守相关规定。
2.现场述标在评审过程中进行。现场述标原则上按签到顺序依次进行（经评委同意，可以酌情进行调整）。一个投标人一次性现场述标完毕。一个投标人在进行现场述标时，其他投标人不得进入现场。现场述标期间，评委可视情况现场提问。
3.投标人对本次现场述标条件的不确定性疑虑应在现场述标开始前做书面陈述，若疑虑不能完全消除，并认为现场述标结果仍会产生误判，则可退出现场述标。
4.参加本次现场述标的各投标人，视为同意承担其述标结果不确定性的风险，即同意评委以现场述标情况判定结论。
序号 | 评分项 | 权重 | ||
1 | 价格部分 | 15 分 | ||
序号 | 评分因素 | 权重 | 评分准则 | |
1 | 受托管理费 | 3 | 参照财政部令（2017）87 号文件等的规定，评标价是指即满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价为基准价，其价格分为满分，计算方法为： 投标报价得分=(评标基准价/有效投标报价)×价格分权值注： 1. 评标价是指按照招标文件的要求通过商务和技术初步审核并调整后的最终价格。 2. 价格评分仅限于有效投标人，当价格分<0 时，取 0。 3. 对符合工信部联企业【2011】300 号要求、财库〔2017〕141 号文件、财库[2020]46 号及财库〔2022〕19 号文件要求的投标人价格给予 10%的扣除【本项目所属行业为： 其他未列明行业 】，用扣除后的价格参与评审。 3.1 如符合工信部联企业【2011】300 号要求的投标人应提供《中 小企业声明函》，否则不予扣除。 | |
2 | 账户管理费 | 3 | ||
3 | 托管费价 | 3 | ||
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4 | 所推荐集合计划投资管理费（固定收益类组合） | 3 | 3.2 如符合财库〔2017〕141 号文件要求的投标人应提供《残疾人福利性单位声明函》原件加盖投标人公章，否则不予扣除。 3.3 如符合国发[2003]7 号和财库[2014]68 号要求的监狱企业应当提供《监狱企业声明函》及由省级以上监狱管理局、戒毒管理局（含新疆生产建设兵团）出具的属于监狱企业的证明文件复印件加盖投 标人法人公章，否则不予扣除。 | |||
所推荐集合计划 | 3.4 联合体投标且联合协议中明确约定优惠主体的协议合同金额占 | |||||
5 | 投资管理费（含权 | 3 | 到联合体协议总金额 30%以上的，价格扣除比例为 4%，联合体各方 | |||
益类组合） | 均为优惠主体的，对其所投产品的价格给予 10%的扣除（仅适用于 | |||||
接受联合体投标的项目） | ||||||
技术部分 | 45 分 | |||||
序号 | 评分因素 | 权重 | 评分方式 | 评分准则 | ||
根据投标人提供的受托管理能力情况进行评价。 1.战略资产配置能力； 2.对托管人、账户管理人、投资管理人的选择、监督、评估能力； 3.投资监督能力； 4.年金运营管理能力。 | ||||||
2 | 1 | 受托管理能力 | 10 | 专家打分 | 评分标准： 内容包含以上 4 项要求的，得 6 分，其他不得分；在此基础上按下述进行加分： 1.具有完善的投资决策机制，能够根据本项目企业年金计划的实际情况、风险承受能力、资本市场情况，制定科学、合理的战略资产配置和投资策略建议，并能够根据市场变化进行动态调整；有稳定的投资研究及投资配置团队，团队从业经验丰富；具有大型企业年金战略资产管理实际经验，资产配置与投资策略效果显著。 2.拥有全面的托管人、投资管理人资料库，熟悉各管理人的特点，合作经验丰富；具备完备科学的选择、更换、监督和评估托管人、投资管理人的指标体系及经验，考核指标全面、可量化；有科学的监督工具并应用于投资监督、评估。 | |
3.全流程投资监督管理制度；严格的投资管理人监督和评估制度；完善的组合投资指标监控体系，组合风险预警管控体系；专业的非标产品和养老金产品研究分析，完备的非标产品审核和管控机制，满足客户个性化定制需求。 | ||||||
4.根据采购人企业年金业务特点设置专属的组织架构；清晰明确的受托运作流程、受托管理服务标准及服务时效标准；相关考核管理制度健全。 满足以上四项要求的加 4 分，满足以上三项要求的加 3 分，满足以 上两项要求的加 2 分，其他不加分。 | ||||||
2 | 风险管理能力 | 10 | 专家打分 | 根据投标人提供的风险管理能力情况进行评价。 1.风险控制体系； 2.危机处理及纠错机制、追偿和赔付机制； 3.危机处理及纠错机制、追偿和赔付机制； | ||
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4.灾难备援体系建设。 | |||||
评分标准： 内容包含以上 4 项要求的，得 6 分，其他不得分；在此基础上按下述进行加分： 1.有健全的企业年金风险管理组织、年金风控部门设置，风控及稽核人员人数设置合理、内部分工明确； | |||||
2.有较强的危机事件辨认能力；有明确的危机事件处理流程；能积极主动针对危机事件制定合理化解决方案；对委托人企业年金基金资产损失建立完善的赔偿机制；对账户管理人、托管人、投资管理人建立了完善的纠错和处罚机制；有完善的年金基金损失追偿办法等； | |||||
3.有灾难备援体系建设，投标人高度重视信息安全，安保制度完备，信息保密措施到位，能够有效保障信息数据安全； | |||||
满足以上三项要求的加 4 分，满足以上两项要求的加 2 分，满足以 上一项要求的加 1 分，其他不加分。 | |||||
根据投标人提供的受托服务方案情况进行评价。 1.投标人信息披露制度； 2.投标人汇报制度； 3.投标人对项目问题的方案； 4.投标人可提供个性化服务； 5.有人员培训方案。 | |||||
3 | 受托服务方案 | 10 | 专家打分 | 评分标准： 内容包含以上 5 项要求的，得 6 分，其他不得分；在此基础上按下述进行加分： (1) 投标人有详细的信息披露制度； (2) 投标人有详细的汇报制度； (3) 投标人对项目问题有全面解决方案； (4) 投标人可提供个性化服务，且个性化服务内容丰富，实用性强，有人员培训方案。 满足以上 4 项要求的，加 4 分；满足以上 3 项要求的，加 2 分； 满足以上 2 项要求的，加 1 分；其他情况不加分。 | |
4 | 信息化系统建设情况 | 10 | 专家打分 | 根据投标人提供的信息化系统建设情况进行评价。 1.受托管理系统； 2.投资监督系统； 3.供委托人使用的客户服务信息系统。评分标准： 内容包含以上 3 项要求的，得 5 分，其他不得分；在此基础上按下述进行加分： | |
1、受托管理系统功能包括但不限于：运营系统平台功能强大，可以实现受托运营全流程管理，能做到信息流与资金流的全程监控、 |
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匹配，与其他管理人有完善的接口机制，对接顺畅。【提供系统功能截图】 2、投资监督系统功能包括但不限于：拥有功能强大的投资监督信息系统，功能模块丰富；已与全部托管行数据对接；能够提供个性化投资监督服务，及时发现投资违规。【提供系统功能截图】 3、客户服务系统功能包括但不限于：提供便捷、易操作的年金管理系统服务；具有全流程网上办公自助服务、计划信息查询、投资信息查询、投资业绩分析、报表定制下载、个人网上查询、缴费申请、待遇支付、计税测算等多种服务；可为教职工提供在线年金服务及移动端年金服务。【提供系统功能截图】 满足以上三项要求的加 5 分，满足以上两项要求的加 3 分，满足以 上一项要求的加 1 分，其他不加分。 | |||||
5 | 项目服务小组配备情况 | 5 | 专家打分 | 投标人承诺：为本项目配备对接人员不低于 3 人，且对接人员年金 从业经验不低于 5 年的，得 5 分。 评分依据：提供承诺（格式自拟），未提供或承诺不满足要求的不得分。 | |
3 | 商务部分 | 40 分 | |||
序号 | 评分因素 | 权重 | 评分方式 | 评分准则 | |
1 | 受托管理规模 | 10 | 专家打分 | 1. 受托管理资产规模： (1)受托管理资产规模 3000 亿（含）以上得 5 分； (2)受托管理资产规模 2000（含）-3000 亿得 4 分； (3)受托管理资产规模 2000 亿以下得 3 分。 2. 受托服务单位数情况： 3. 服务企业数在 20000 个（含）以上得 5 分； 4. 服务企业数在 10000 个（含）-20000 个之间得 4 分； 5. 服务企业数在 10000 个以下得 3 分； 评分依据：投标人提供 2023 年公布《全国企业年金基金业务数据 摘要》中数据及网址加盖投标人公章，未提供或无法判断的不得分。 | |
2 | 所推荐集合计划收益得分 | 10 | 专家打分 | 1.依据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》2019-2023 年数据，所推荐集合计划固收组合近五年算术平均收益与集合计划固收 组合近五年行业算术平均值（4.03%）相比较： (1)高于平均值差值大于 1%（含）得 5 分； (2)高于平均值差值在 0.5%-1%（含 0.5%不含 1%）得 4 分； (3)高于平均值差值在 0%-0.5%（含 0%不含 0.5%）得 3 分； (4)低于行业平均值的不得分。 2.依据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》2019-2023 年数据，所推荐集合计划含权组合近五年算术平均收益与集合计划含权 组合近五年行业算术平均值（4.75%）相比较： (1)高于平均值差值大于 1%（含）得 5 分； (2)高于平均值差值在 0.5%-1%（含 0.5%不含 1%）得 4 分； (3)高于平均值差值在 0%-0.5%（含 0%不含 0.5%）得 3 分； | |
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(4)低于行业平均值的不得分。 评分依据：投标人提供《全国企业年金基金业务数据摘要》 2019-2023 年数据，同时计算出投标人所管理集合计划固收组合近五年算术平均收益及所管理集合计划含权组合近五年算术平均收益加盖投标人公章，未提供或无法判断的不得分。 | |||||
3 | 受托管理业绩 | 10 | 专家打分 | 1.依据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》2019-2023 年数据，所管理集合计划固收组合近五年算术平均收益与集合计划固收 组合近五年行业算术平均值（4.03%）相比较： (1)高于平均值差值大于 1%（含）得 5 分； (2)高于平均值差值在 0.5%-1%（含 0.5%不含 1%）得 4 分； (3)高于平均值差值在 0%-0.5%（含 0%不含 0.5%）得 3 分； (4)低于行业平均值的不得分。 2.依据人社部《全国企业年金基金业务数据摘要》2019-2023 年数据，所管理集合计划含权组合近五年算术平均收益与集合计划含权 组合近五年行业算术平均值（4.75%）相比较： (1)高于平均值差值大于 1%（含）得 5 分； (2)高于平均值差值在 0.5%-1%（含 0.5%不含 1%）得 4 分； (3)高于平均值差值在 0%-0.5%（含 0%不含 0.5%）得 3 分； (4)低于行业平均值的不得分。 评分依据：投标人提供《全国企业年金基金业务数据摘要》 2019-2023 年数据，同时计算出投标人所管理集合计划固收组合近五年算术平均收益及所管理集合计划含权组合近五年算术平均收益加盖投标人公章，未提供或无法判断的不得分。 | |
4 | 投标人经营合规性 | 5 | 专家打分 | 投标人承诺：近五年投标人及员工不存在因企业年金业务受到监管部门（人社部及金融监管机构）处罚的情况得 5 分，其他不得分。 评分依据：提供承诺函（格式自拟），未提供或承诺不满足要求的不得分。 | |
5 | 诚信评价 | 5 | 专家打分 | 根据《深圳市财政局关于印发<深圳市财政局政府采购供应商信用信息管理办法>的通知》（深财规〔2023〕3 号）相关规定，如供应商在全国范围内存在因政府采购违法、违规行为受到财政部门罚款等一般行政处罚信息，或者存在该办法第十一条所称在本市集中采购活动中的一般违法失信行为记录信息，且在公示期内的，本项不得分，否则得 5 分。（采购代理机构通过“信用中国”、“中国政府采购网”、“深圳市政府采购监管网”等渠道查询供应商信用信息，投标人无需提供证明材料。） |
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第四章 投 标 人 须 知
目 录
一、总则说明
合格投标人投标费用
二、招标文件
招标文件的构成招标文件的澄清招标文件的修改
三、投标文件的编制
投标语言及度量衡单位投标文件的组成
投标报价
投标供应商诚信须知投标有效期
投标文件的式样和签署四、投标文件的递交
投标文件的密封和标记投标截止时间
迟交的投标文件
投标文件的修改和撤回五、开标与评标
开标
评标过程的保密性资格审查小组
评标委员会
投标文件的初审投标文件的澄清
对投标文件的比较和评价评标原则及方法
六、授予合同
合同的授予标准资格后审
中标通知
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签订合同 履约保证金
招标代理服务费
七、质疑、询问、投诉与答复
八、关于中小企业、残疾人福利性单位及监狱企业的特殊规定九、在线视音频会议系统专篇
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一、 总则
1. 说明
1.1 资金来源
1.2 财政资金
1.3 招标范围：
SIGS 企业年金第二期受托管理人服务
1.4 招标文件中下列术语应解释为：
1.3.1 “采购代理机构”是指中国远东国际招标有限公司；
1.3.2 “采购人”、“招标人”“采购方”、“采购单位”或“买方”：指进行采购的国家机关、事业单位、团体组织；
1.3.3 “投标人”、“投标单位”、 “投标方”“投标供应商”或“卖方”，即供应商，指参加投标竞争并愿意按照招标文件要求向采购人提供货物、工程或者服务的依法成立的法人、其他组织或者自然人；
1.3.4“评审委员会”是依据有关规定组建的专门负责本次招标其评标工作的临时性机构。
2. 申请人的资格要求
详见第一章“投标邀请书”之“申请人的资格要求”
除必须满足第一章投标邀请书申请人的资格要求内容外，投标还必须满足以下内容：
a) 单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。
b) 为此项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加此项目的其他招标采购活动。
c) 投标人不得与采购人聘请的为此项目提供咨询服务的公司及任何附属机构有关联。
d) 其他会影响政府采购活动公平进行的情形。
e) 不符合上述要求的投标，将被视为无效投标被拒绝。
3. 投标费用
3.1 投标人应承担所有与编写和提交投标文件有关的费用，不论投标的结果如何，采购代理机构和采购人在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。
二、 招标文件
4. 招标文件的构成
4.1 要求提供的服务、招标过程、合同条件在招标文件中均有说明。招标文件包括：第一章、投标邀请书
第二章、用户需求书
第三章、评审标准、评审方法和评审纪律第四章、投标人须知
第五章、投标文件格式
第六章、合同格式及合同条款第七章、相关政策
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4.2 投标人应审阅招标文件中所有须知、格式、条款和服务要求。投标人未按招标文件要求提供全部资料或提 交的投标文件未对招标文件作出实质性响应，那么投标人将承担其风险并有可能导致投标无效。
4.3 投标人应保证，其所提供的货物应具有行政主管部门颁发的资质证书或国家质量监督部门的产品《检验报告》。设备到货验收时，还必须提供设备的产品合格证、质量保证文件。若中标后，除非另有约定，投标人必须按合同规定完成设备的安装，并达到验收标准。
4.4 本招标文件使用的词语有如下定义：
(1) 采购人：指依法进行政府采购的单位；
(2) 投标人：参加 SIGS 企业年金第二期受托管理人服务所需的服务的投标，并向采购代理机构提交投标文件的当事人；
(3) 采购代理机构：中国远东国际招标有限公司
(4) 评标委员会：评标委员会是参照国家和深圳市有关招标采购的相关法律法规和政策等组建的专门负责本次招标的评标工作的临时性机构。
(5) 日期：指公历日。
(6) 用户：指依法进行政府采购的单位；
(7) 招标文件：指由采购代理机构发出的本招标文件，包括全部章节和附件；
(8) 投标文件：指投标人根据本招标文件向采购代理机构提交的全部文件；
(9) 服务：指符合本招标文件第二章《用户需求书》要求的 SIGS 企业年金第二期受托管理人服务。
(10) 合同：指由本次招标所产生的合同或合约文件。
(11) 招标文件中的标题或题名仅起引导作用，而不应视为对招标文件内容的理解和解释。
(12) 招标文件中所规定的“书面形式”，是指任何手写的、打印的或印刷的通讯，包括传真发送等。
5. 招标文件的澄清
5.1 投标人对本招标文件如有疑问，请在投标截止日 5 日前将疑问问题按投标邀请书中载明的邮政地址以有关法规规定的书面函件形式递交至采购人或采购代理机构，超出上述截止时间提出的任何疑问，采购人或采购代理机构可不予答复。所有疑问问题将于投标截止日 3 日前，将不标明查询来源的书面答疑文件以公告形式或其它书面形式通知已购买招标文件的每一投标人。且该答疑文件为招标文件的组成部分。
5.2 对于没有提出澄清又参与了该项目投标的供应商将被视为完全认同该招标文件（含澄清纪要），投标截止期后不再受理针对招标文件的相关质疑或投诉。
5.3 对招标文件中描述有歧义或前后不一致的地方，评标委员会有权进行评判，但对同一条款的评判应适用于每个投标人。
6. 招标文件的修改
6.1 在投标截止日3日前，采购人和采购代理机构可以对已发出的招标文件作出必要的修改。
6.2 招标文件的澄清、变更或修改将以公告形式或其它书面形式通知所有已购买招标文件的潜在投标人，并对其具有约束力。任何有关澄清、变更或者修改等一经在原公告媒体上发布即视为己送达，且其澄清、变更或修改的内容为招标文件的组成部分。
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6.3 为使投标人准备投标时有足够的时间对招标文件的修改部分进行研究，招标采购单位有权决定是否延长投标截止日期和推迟开标时间。当澄清或者修改的内容可能影响投标文件编制的，采购代理机构在要求 提交投标文件的截止时间三日前，将变更时间以公告形式或其它书面形式通知所有购买招标文件投标人，不足三日的，将顺延提交投标文件的截止时间。变更时间一经在原公告媒体上发布即视为己送达。
三、 投标文件的编制
投标文件必须有详细的、含页码编排的目录，商务、技术和经济部分合订成一本投标文件，整个文件尽量双面印刷，版面清晰、整洁，模糊不清者以缺项对待。
7. 投标文件的编制、语言及度量单位
7.1 投标人应在认真阅读招标文件所有内容的基础上，按照招标文件的要求编制完整的投标文件。招标文件中对投标文件格式有要求的，投标人必须全部填写格式中要求的所有内容。无相应内容可填的项应填写“无”、 “没有相应指标”等明确的回答文字。有具体数值的应填写具体数值，而不能笼统地响应为“符合”、“满足”等结论性内容。
7.2 投标人必须保证投标文件所提供的全部信息和资料是真实的和正确的，并接受评标委员会对其中任何资料进一步审查的要求。投标人提交的资料将被保密，但不退还。
投标人投标所提供的有关证明文件，包括但不限于营业执照、机构登记证、经营许可证、生产许可证、产品注册证、第三方检测报告、质量体系证书、荣誉证书、奖励奖项等，都必须是国家机关签发、或在中国合法登记设立并有权有资质颁发相关证明文件的机构签发。
7.3 投标文件须对招标文件中的内容做出实质性和完整的响应，否则其投标将被视为无效标被拒绝。
7.4 投标文件的编制可在招标文件提供的格式基础上扩展加页。需投标人自行编写的投标内容，投标人应采用简洁、清晰的文件格式。投标文件编制格式其它特殊要求详见本须知前附表。
7.5 投标人在投标文件中提供的有关证明文件（如营业执照、经营许可证、生产许可证、产品注册证、第三方检测报告、质量体系证书、荣誉证书、奖励奖项、产品说明书和样本等）等应为原件的复印件或者清晰的扫描件。
7.6 投标人与政府采购代理机构之间与投标有关的所有往来通知、函件和投标文件均用中文表述。投标人随投标文件提供的证明文件和资料可以为其它语言，但必须附中文译文。翻译的中文资料与外文资料如果出现差异时，以中文为准，但翻译错误的除外。
7.7 除技术规范另有规定外，投标文件使用的度量单位，均采用中华人民共和国法定计量单位。
8. 投标文件的组成
8.1 投标人编写的投标文件应包括但不限于下列部分：
8.1.1 开标信封
（1） 投标一览表；
（2） 报价明细表；
（3） USB 接口设备存储电子文档（包括：加盖投标人公章的正本投标文件 PDF 格式扫描件、与正本一致的 word文档格式的投标文件及用 MS EXCEL 制作的报价明细表）；
（4） 法定代表人证明书及身份证明；
（5） 法定代表人授权书及身份证明；
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（6） 《中小企业声明函》或《残疾人福利性单位声明函》或《监狱企业声明函》或《含有小型、微型企业的联合体声明函》（参与价格扣减的投标人应提供）。
8.1.2 经济部分
（1） 投标一览表；
（2） 报价明细表；
（3） 《中小企业声明函》或《残疾人福利性单位声明函》或《监狱企业声明函》或《含有小型、微型企业的联合体声明函》（参与价格扣减的投标人应提供）；
（4） 投标人联络信息；
（5） 投标人认为有必要提供的其他材料。
8.1.3 商务部分
（1） 投标函；
（2） 营业执照【其他组织提供《事业单位法人证书》或《民办非企业单位登记证书》】及税务登记证副本 (若提供的营业执照为三证合一，则税务登记证可不单独提供)；
（3） 法人代表证明书、身份证明及近一个月由社保部门出具的社保证明；
（4） 法定代表人授权书、身份证明及近一个月由社保部门出具的社保证明；
（5） 招标代理服务费承诺书；
（6） 政府采购投标及履约承诺函；
（7） 企业年金受托管理资质；
（8） 总公司或独立法人的上一级公司出具的投标授权证明授权函和授权公司营业执照（分公司投标时须提供）
（9） 政府采购违法行为风险知悉确认书；
（10）投标人简介；
（11）投标人控股及管理关系情况申报表；
（12）受托管理规模；
（13）所推荐集合计划收益得分；
（14）受托管理业绩；
（15）投标人经营合规性；
（16）投标人认为有必要提供的其他材料。
8.1.4 技术部分
（1） 用户需求响应情况（对招标文件第二章用户需求书逐条响应，包括技术和商务的所有内容）；
（2） 受托管理能力；
（3） 风险管理能力；
（4） 受托服务方案；
（5） 信息化系统建设情况；
（6） 项目服务小组配备情况；
（7） 投标人认为有必要提供的其他材料。
9. 投标报价
9.1 投标文件中，全部投标内容的报价，必须用人民币报价。
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9.2 投标人应根据招标文件的要求，参照投标报价表格式填报。
9.3 投标报价表上的价格应包含下列内容：
（1） 报价包含履行合同所有相关服务所需的服务费用（如：员工的工资、社会劳动保险、有关补贴等）。
（2） 报价均包含所有的税费。
9.4 不能在投标价格之外还有其他费用出现。
9.5 除非另有规定，投标人在分类报价明细表上所填的价格在合同执行过程中是固定不变的；除非另有规定， 非固定的投标报价将被评标委员会拒绝。
9.6 投标人根据投标人须知第 9.2 条款的规定将投标报价设分项内容，此内容仅供评标委员会评标时使用；在任何情况下不限制采购人以不同的条件成交的权利。
9.7 投标人不得低于企业自身成本竞投，评标委员会认为投标人的报价明显低于其他通过符合性审查投标人的报价，有可能影响产品质量或者不能诚信履约的，应当要求其在评标现场合理的时间内提供书面说明，必要时提交相关证明材料，投标人不能证明其报价合理性的，评标委员会应当将其作为无效投标处理。
10. 投标供应商诚信须知
10.1 若供应商在政府采购活动中出现《深圳经济特区政府采购条例实施细则》第八十条规定情形的，采购人或 招标机构可将有关情况报同级财政部门，由财政部门根据实际情况记入供应商诚信档案，予以通报。
11. 投标有效期
11.1 投标文件将在投标文件递交截止后 90 天内有效。投标有效期比规定时间短的可以视为非响应予以拒绝。
11.2 中标人的投标文件作为合同附件，合同失效时同时失效。
11.3 特殊情况下在原有投标有效期截止之前，采购代理机构可征求投标人同意延长投标有效期。这种要求与答复均应以书面形式提交。投标人可以拒绝采购代理机构的这种要求。接受投标有效期延长的投标人将不会被要求和允许修正其投标文件。
12. 投标文件的式样和签署
12.1 投标人应准备一份“开标信封” （包括投标文件电子文档一份）、一份正本（注明投标人名称及项目名称）和五份副本投标文件（含商务部分、技术部分、经济部分），在每一份投标文件上编上页次和目录，装订成册（不允许使用活页夹），并要明确注明 “正本”或“副本”字样，一旦正本和副本发现差异，以正本为准。
12.2 投标文件正本和副本须打印或用不褪色墨水书写，投标文件正本投标人应按招标文件相应内容的要求签字盖章，副本文件可由正本文件复印而成，每份副本整本骑缝需加盖投标人公章，与正本均具有法律效力。
12.3 招标文件中所有要求投标人或制造商等加盖公章的，指的是油（或机械）印章，不接受电子用章，加盖
电子印章的按未加盖公章处理。
12.4 除投标人对错处作必要修改外，投标文件中不许有加行、涂抹或改写。若有修改须由法定代表人或经正式授权并对投标人有合同约束力的代理人进行签字，并加盖投标人公章。
12.5 USB 接口设备存储的电子文档（包括：加盖投标人公章的正本投标文件 PDF 格式扫描件、与正本一致的 word 文档格式的投标文件及用 MS EXCEL 制作的报价明细表）并密封于“开标信封”内。
12.6 投标文件的[正本]及所有[副本]的封面均须由投标人加盖投标人公章。
12.7 投标文件的封面应注明“招标项目名称、项目编号、投标人名称、投标日期等”。
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12.8 电传、传真投标概不接受。
12.9 开标信封须单独密封并加盖投标人公章。
四、 投标文件的递交
13. 投标文件的密封、标记和递交
13.1 投标人应先将投标文件（含商务部分、技术部分、经济部分）、开标信封密封在一个不透明的外层封装中。 “电子文件”密封于“开标信封”内。
13.2 内外密封封装均应：
1） 外层密封表面均应正确标明投标人名称、地址、项目名称、投标文件名称、并注明开标时间之前不得开封（在封口位置的封条上标注注明），封口位置须加盖投标人公章。
2） 投标文件已密封但不按前述标志封包不作废标处理，但由此而引起的提前开封或错放责任由投标人承担。
13.3 如果封套未按投标人须知要求密封和加写标记，采购代理机构对误投或过早启封概不负责。对由此造成提前开封的投标文件，采购代理机构予以拒绝，并退回投标人。
13.4 开标前，由各投标人和采购人委派的监督代表检查各投标人投标文件的密封情况，并签署进行确认。
13.5 投标文件如是投标人的授权代表递交，则递交人必须与投标文件中的授权代表为同一人，否则投标文件将被拒收。
13.6 递交投标文件的同时需提交一份授权代表的身份证复印件加盖投标人公章（正反面复印）。
特别说明：建议投标人以实名邮递（快递）的方式在投标文件递交截止时间前递交至采购代理机构。
14. 投标截止时间
14.1 本次招标的投标截止时间详见投标邀请书。
14.2 投标人必须保证投标文件所提供的全部信息和资料是真实的和正确的，并接受评标委员会对其中任何资料进一步审查的要求。投标人提交的资料将被保密，但不退还。
14.3 投标人投标文件所提供的有关证明文件，包括但不限于营业执照、机构登记证、经营许可证、生产许可证、产品注册证、第三方检测报告、质量体系证书、荣誉证书、奖励奖项等，都必须是国家机关签发、或在中国合法登记设立并有权有资质颁发相关证明文件的机构签发。
14.4 投标人务必于投标截止时间前，将投标文件按要求送达深圳市福田区上步南路 1001 号锦峰大厦 22 楼中国远东国际招标有限公司深圳分公司，交于收件人：中国远东国际招标有限公司工作人员。
14.5 在推迟了投标截止时间的情况下，采购代理机构、采购人和投标人受投标截止时间制约，其所有权利和义务均应延长至新的截止时间。
15. 迟交的投标文件
15.1 采购代理机构将拒绝并原封退回在其规定的投标截止时间后收到的任何投标文件。
16. 投标文件的修改与撤回
16.1 投标人在递交投标文件后，可以修改或撤回其投标文件，但应保证采购代理机构在规定的投标截止时间之
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前，收到这些文件的书面通知。
16.2 投标人对投标文件的修改或撤回的通知应按第 12 款和第 13 款规定进行准备、密封、标注和递送。
16.3 投标截止时间后不得修改投标文件。
16.4 投标有效期内，投标人不得对其投标文件做任何修改亦不得撤回其投标。
五、 开标与评标
17. 开标
采购代理机构组织和主持开标会。
17.1 按照第 16 款规定，提交了可接受的“撤回”通知的投标文件将不予开封。
17.2 本次招标采用一次开标形式。开标时，开启投标文件开标信封封套及投标文件，并唱出开标信封的内容。
17.3 开标时间：详见投标邀请书。
17.4 开标地点：深圳市福田区上步南路 1001 号锦峰大厦 22 楼中国远东国际招标有限公司深圳分公司。
17.5 开标时，采购代理机构将当众宣读投标人名称和撤回投标的通知（如有）、投标报价表和采购代理机构认为其他必要的内容。除了按照规定原封退回迟到的投标文件之外，开标时将不得拒绝在投标截止时间前收到的投标文件。
17.6 迟交或撤回的投标文件将被原封退回给投标人。
17.7 采购代理机构将记录开标过程的有关内容，并由投标人签字确认，存档备查。
18. 评标过程的保密性
18.1 公开开标后，直至向中标人授予合同时止，除法律法规允许公开的信息以外，凡与审查、澄清、评估和比较投标的有关资料以及授标意见等，均不得向投标人及与评标无关的其他人透露，否则追究有关当事人的法律责任。
18.2 在评标过程中，如果投标人试图在投标文件审查、澄清、比较及授予合同方面向采购代理机构和采购人施加任何影响，其投标文件将被拒绝。
19. 资格审查组
19.1 参照有关法律法规组建资格审查组。资格审查组由 3 人组成，成员由采购代理机构委派。资格审查组参照有关法律法规对投标人递交的投标文件的资格性进行审查。
19.2 公开招标采购项目开标结束后，采购人或者采购代理机构应当依法对投标人的资格进行审查，合格投标人不足 3 家的，不得评标。
20. 评标委员会
20.1 依法组建评标委员会。评标委员会成员 5 人或以上单数，其中，技术、经济等方面的专家为成员总数的三分之二以上。专家成员名单，在开标前从采购代理机构专家库随机抽取产生。评标委员会的成员在评标过程中必须严格遵守国家和深圳市的有关规定。
20.2 评标委员会根据招标文件的规定，进行投标文件的评审、得出评标结果，并向采购人推荐中标候选人。
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21. 投标文件的初审
21.1 资格性检查：资格审查组参照法律法规和依据招标文件的规定，对投标文件中的资格证明等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。
21.2 符合性检查：评标委员会依据招标文件的规定，从投标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求作出响应。
21.3 评标委员会在对投标文件进行详细评估之前，要审查每份投标文件是否实质上响应了招标文件的要求。实质上响应的投标应该是与招标文件要求的全部条款、条件和规格相符，没有重大偏离的投标。对关键条款等内容的偏离、保留和反对，将被认为是实质上的偏离。评标委员会决定投标文件的响应性是基于投标文件的内容本身而不依靠外部的证据，但投标有不真实不正确的内容时除外。
21.4实质上没有响应招标文件要求的投标将被拒绝或投标无效。投标人不得通过修正或撤销不合要求的偏离或保留从而使其投标成为实质上响应的投标。如发现下列情况之一的，其投标将被拒绝或投标无效：
1） 未按照招标文件要求密封、签署、盖章的；
2） 投标文件无法定代表人签字，或签字无法定代表人有效委托书的；
3） 投标有效期不足的；
4） 未递交招标代理服务费承诺书或承诺书中承诺的招标代理服务费金额不足的；
5） 投标文件不满足招标文件中加注星号“★”的主要条款要求的；
6） 投标文件不完整或未按要求装订的；
7） 本招标文件规定的其他情况。
21.5参照有关法律法规和依据招标文件的有关规定，公开招标方式如出现下列情况之一的，应予以废标：
1) 符合招标文件规定的资格条件的投标人或者对招标文件作实质响应的投标人不足三家的；
2) 出现影响采购公正的违法、违规行为的；
3) 投标人的报价均超过采购人项目采购预算，采购人不能支付的；
4) 因重大变故，采购任务取消的。
21.6评标委员会将对确定为实质上响应的投标进行审核，核查其是否有计算上和累加上的算术错误，修正错误的原则如下：
1） 投标文件中开标一览表（投标一览表）内容与投标文件中相应内容不一致的，以开标一览表（投标一览表）为准；
2） 大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；
3） 单价金额小数点或者百分比有明显错位的，以开标一览表的总价为准，并修改单价；
4） 总价金额与按单价汇总金额不一致的，以单价金额计算结果为准；同时出现两种以上不一致的，按前款规定的顺序修正。
21.7评标委员会将按上述修正错误的方法调整投标文件中的投标报价，调整后的价格应对投标人具有约束力。如果投标人不接受修正后的价格，则其投标无效。
22. 投标文件的澄清
22.1 对于投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容，评标委员会应当以书面形式要求投标人做出必要的澄清、说明或者补正。投标人的澄清、说明或者补正应当采用书面形式，
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并加盖公章，或者由法定代表人或其授权的代表签字。投标人的澄清、说明或者补正不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
23. 对投标文件的比较和评价
23.1 评标委员会将对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行比较和评价，包括技术、商务和价格的详细评审。
23.2 价格的评分详见评标工作大纲；
23.3 技术的评分详见评标工作大纲；
23.4 商务的评分详见评标工作大纲；
23.5 本次评标的评分权重详见评标工作大纲评分标准和细则
23.6 根据上述技术、商务及价格综合评价的权重分配计算出各投标人的综合得分。
24. 评标原则及方法
24.1 对所有投标文件的评审，都采用相同的程序和标准。按步骤先进行初步评审，再进行详细的技术、商务和价格评审。只有通过初步评审的投标文件才能进入详细评审。
24.2 评标严格按照招标文件的要求和条件进行。
24.3 在评标时将根据第23款，采用综合评分法评标时，评标委员会各成员应当独立对每个投标人的投标文件进行评价，各投标人的总得分为每个评委评分的汇总得分，以评标总得分最高的投标人为第一中标候选人，评标总得分第二高的投标人为第二中标候选人，依次类推。如果两个投标人的综合评分相同时，取投标价格低者。综合评分和投标报价均相同的并列。投标文件满足招标文件全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分最高的投标人为第一的中标候选人。
六、 授予合同
25. 合同的授予标准
25.1 合同将授予其能最大限度满足符合招标文件要求，并且能承诺履行合同的、对采购人最为有利的、综合评估最优的投标人。
25.2 从评标委员会推荐的第一中标候选人、第二中标候选人中，采购人依法确定中标人。
25.3 不能保证最低报价的投标最终中标。
26. 资格后审
26.1 采购代理机构可应采购人的要求，组织资格后审，对所选择的提交了响应性的综合评分最高的投标人是否有资格能圆满地履行合同作出资格后审确认。
26.2 审查将根据投标人提交的投标文件和资格后审认为其他必要的、合适的资料，包括有关验收报告、业绩合同的真实性，对投标人的财务、技术和生产能力等进行审查。如发现投标人存在弄虚作假行为，将追究其责任。
26.3 如果审查通过，则将合同授予该投标人；如果审查没有通过，则其投标文件被拒绝。
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27. 中标通知书
27.1 采购代理机构向中标人发出书面通知的同时，采购代理机构将告知落选的投标人其投标文件未被接受。
27.2 中标通知书是合同的一个组成部分。
28. 签订合同
28.1 采购代理机构通知中标人中标时，将提供招标文件中的合同格式（包括双方之间的有关协议）给中标人。
28.2 中标人应在中标通知书发出之日起 10 个工作日内，应派遣其授权代表与采购人签署合同。
28.3 若中标人放弃中标资格的，或者中标人的中标资格被依法确认无效的，应当重新组织采购或将标授予下一个评标总得分最高的投标人。
29. 履约保证金
29.1 中标人在与采购人签订合同时，应按照合同条款的规定，向采购人（买方）提交履约保证金，其格式为招标文件中所提供的或其它采购人（买方）接受的格式。若提供银行保函，则须由在中华人民共和国依法营业的地市级以上商业银行出具。
29.2 在合同有效期内，若中标人没有违约行为，其履约保证金在合同期满后内由采购人无息退还。
29.3 如果中标人没有按照上述第 27 款或第 28.1 款规定执行，采购人和采购代理机构将有充分理由取消该中标决定。在此情况下采购人可将标授予下一个综合评分最高的投标人或重新招标。
30. 招标代理服务费
30.1 本项目招标代理服务费采用固定收费方式人民币壹万元整（¥10,000.00），由中标人支付。
30.2 招标代理服务费缴纳至：
开户名称：中国远东国际招标有限公司深圳分公司银行帐号：11013651025501
开户银行：平安银行深圳中电支行七、 质疑、询问、投诉与答复 31.质疑
31.1. 提出质疑:参与政府采购活动的供应商认为自己的权益在采购活动中受到损害的，应当自知道或者应当知道其权益受到损害之日起七个工作日内向采购人、采购机构以书面形式提出质疑。
31.2. 法律依据:《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《深圳经济特区政府采购条例》、《深圳经济特区政府采购条例实施细则》、《政府采购质疑和投诉办法》（财政部令第 94 号）和其他有关法律法规规定。
31.3. 质疑条件
31.3.1. 提出质疑的供应商应当是参与所质疑项目采购活动的供应商；
31.3.2. 应当在法定质疑期内一次性提出针对同一采购程序环节的质疑，法定质疑期为自知道或应当知道权益受到损害之日起 7 个工作日内。应当知道其权益受到损害之日是指：对采购文件的质疑，为采购文件公布之日；对采购过程的质疑，为各采购程序环节结束之日；对中标或者成交结果以及评审委员会、谈判小组、竞价小组组成人员的质疑，为中标或者成交结果公示之日；
31.3.3. 应提交书面质疑函，质疑函应当包括以下内容：（1）具体、明确的质疑事项和与质疑事项相关的请求；
（2）合理的事实和依据；（3）必要的证明材料和法律依据。注：质疑函范本可在有关主管机构网站下载。
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31.4. 提交材料
质疑函、营业执照复印件、法定代表人证明。如委托代理人提交的，还需提交授权委托书及代理人身份证
明。
31.5. 收文部门：采购机构信息，地址：深圳市福田区上步路锦峰大厦 22B 室，质疑咨询电话：0755-82078119。
31.6. 收文办理程序
31.6.1. 供应商提交的质疑材料符合质疑条件的办理收文，出具收文回执；
31.6.2. 供应商提交的质疑材料不符合质疑条件的，视情况处理：（1）质疑主体、时限不符合的，不予收文；
（2）质疑函内容、提交人身份证明不符合的，开具补正告知书，供应商可在质疑期内补正后重新提交。
31.7. 质疑答复时限:自收文之日起七个工作日内。
31.8. 投诉：对质疑答复不满意或者未在规定时间内答复的，提出质疑的供应商可以在答复期满后 15 个工作日内向深圳市财政局投诉。
32. 质疑后续处理
32.1 供应商质疑不成立，或者成立但未对中标、成交结果构成影响的，继续开展采购活动。
32.2 供应商质疑成立且影响或者可能影响中标、成交结果的，按照下列情况处理：（1）对采购文件提出的质疑，依法通过澄清或者修改可以继续开展采购活动的，澄清或者修改采购文件后继续开展采购活动；否则应当修改采购文件后重新开展采购活动。（2）对采购过程、中标或者成交结果提出的质疑，如果合格供应商符合法定数量，依法从合格的中标或者成交候选人中另行确定中标、成交供应商；如果合格供应商不符合法定数量，应当重新开展采购活动。
33 招标采购的询问、质疑、投诉。
33.1 询问与澄清：供应商如认为采购文件存在不明确、不清晰和前后不一致等问题，要求对采购文件提出询问，应在采购文件公布之日依照相关法规要求在规定的时间内以书面形式提出。采购人或中国远东国际招标有限公司依照相关法规要求作出答询或澄清。
交、邮寄地址：深圳市福田区上步南路 1001 号锦峰大厦 22 楼。
33.2 质疑：参与供应商（投标人）认为采购文件、采购过程、中标或者成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起 7 个工作日内，以书面形式向采购人、采购代理机构提出质疑。
参与供应商应在在法定质疑期内一次性提出针对同一采购程序环节的质疑。参与供应商提出质疑应当提交质
疑函和必要的证明材料。质疑函应当包括下列内容：
（一）供应商的姓名或者名称、地址、邮编、联系人及联系电话；
（二）质疑项目的名称、编号；
（三）具体、明确的质疑事项和与质疑事项相关的请求；
（四）事实依据；
（五）必要的法律依据；
（六）提出质疑的日期。
供应商为自然人的，应当由本人签字；供应商为法人或者其他组织的，应当由法定代表人、主要负责人，或者其授权代表签字或者盖章，并加盖公章。
质疑函现场提交、邮寄地址：深圳市福田区上步南路 1001 号锦峰大厦 22 楼。
33.3、投诉
质疑供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意，或者采购人、采购代理机构未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后 15 个工作日内向法规规定的资金预算监管部门提起投诉。
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八、 关于中小企业、残疾人福利性单位及监狱企业的特殊规定
34.政策参照
34.1 财政部、工业和信息化部“关于印发《政府采购促进中小企业发展管理办法》的通知 ”财库〔2020〕46号。
34.2 工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部“关于印发中小企业划型标准规定的通知”
（工信部联企业〔2011〕300 号）。
34.3 财政部印发的《关于开展政府采购信用担保试点工作的通知》财库[2011]124 号。
34.4 《财政部 民政部 中国残疾人联合会关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔2017〕 141 号）
34.5 国务院《关于解决监狱企业困难的实施方案的通知》(国发[2003]7 号)
34.6 财政部印发的《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》，（财库[2014]68 号）
34.7 国家要求执行的其它政策文件
注：除关于中小企业参加投标的特殊规定外，该招标文件中的其他规定不受影响。 35.证明文件的规定
35.1《中小企业声明函》，参照“财库〔2020〕46 号文件”的要求和“工信部联企业[2011]300 号文件”的标
准（格式详见招标文件）
35.2《残疾人福利性单位声明函》,参照财库〔2017〕141 号文的要求符合残疾人福利性单位要求的投标人应提财库〔2017〕 141 号文规定格式。（格式详见招标文件）
35.3《监狱企业的证明》，监狱企业应当提供由省级以上监狱管理局、戒毒管理局（含新疆生产建设兵团）出具的属于监狱企业的证明文件
36.关于中小企业、残疾人福利性单位、监狱企业的价格扣除政策的规定
36.1 中小企业价格扣除政策
依财政部、工业和信息化部“关于印发《政府采购促进中小企业发展管理办法》的通知 ”（财库〔2020〕46号）精神、本项目之“评分标准和准则”
36.2 享受政府采购支持政策的残疾人福利性单位应当同时满足以下条件：
36.2.1 安置的残疾人占本单位在职职工人数的比例不低于 25%（含 25%），并且安置的残疾人人数不少于 10 人
（含 10 人）；
36.2.2 依法与安置的每位残疾人签订了一年以上（含一年）的劳动合同或服务协议；
36.2.3 为安置的每位残疾人按月足额缴纳了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险费；
36.2.4 通过银行等金融机构向安置的每位残疾人，按月支付了不低于单位所在区县适用的经省级人民政府批准的月最低工资标准的工资；
36.2.5 提供本单位制造的货物、承担的工程或者服务（以下简称产品），或者提供其他残疾人福利性单位制造的货物（不包括使用非残疾人福利性单位注册商标的货物）。
前款所称残疾人是指法定劳动年龄内，持有《中华人民共和国残疾人证》或者《中华人民共和国残疾军人证（1 至 8 级）》的自然人，包括具有劳动条件和劳动意愿的精神残疾人。在职职工人数是指与残疾人福利性单位建立劳动关系并依法签订劳动合同或者服务协议的雇员人数。
36.3 符合监狱企业的特殊规定。
特别提示：中小企业、残疾人福利性单位、监狱企业的价格扣除政策只能享受一次，不可同时或兼得享受。
九、 在线视音频会议系统专篇 37.在线视音频会议系统
37.1 开标前，各受邀参与人应在各自的电子终端设备上自行下载安装好“腾讯会议”系统（如 APP）、注册登
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记、并将用户名称设置为各自机构名称；自行测试并保持在正常使用状态。
37.2 各获受邀参与人凭腾讯会议“会议号”适时登录腾讯会议系统参与。“会议号”将提前以短信（或邮件）等通讯形式发给各受邀参与人。
37.3 开标仪式采用“腾讯会议”线上方式的，邀请参与投标供应商于开标时间通过在线视音频观摩开标仪式。在条件许可的情形下，向申请在线视音频观摩开标仪式的其他人员发出观摩邀请。
参与投标供应商的授权代表应在开标时间前按要求登录“腾讯会议”系统、凭“会议号”进入指定会议室，携带身份证件原件。未准时（在开标时间前）或逾时登录“腾讯会议”的投标供应商授权代表，视为自动放弃观摩开标仪式。
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第五章 投 标 文 件 格 式
特别提示：
1．招标文件中所有要求投标人或制造商等加盖公章的，指的是油（或机械）印章，不接受电子用章，加盖
电子印章的按未加盖公章处理。
2．《深圳经济特区政府采购条例实施细则》第七十五条”（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营
负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保
险；”属于采购条例所称的串通投标行为，按照采购条例第五十七条有关规定处理。
1. 投标一览表格式
投标一览表
项目名称： 项目编号：
[价格单位：（人民币）元]
序号 | 名称 | 固定费率报价 | 备注 |
1 | 受托管理费 | ||
2 | 账户管理费 | ||
3 | 托管费价 | ||
4 | 所推荐集合计划投资管理费（固定收益类组合） | ||
5 | 所推荐集合计划投资管理费（含权益类组合） |
注：
a. 报价方式及要求详见招标文件第二章用户需求书。
b. 此表的总计是根据招标文件要求包含所有需采购人支付给中标人的费用。
c. 报价均应包含所有需中标人交纳的税费。
投标人：（公章）
法定代表人（签字或签章）或其授权代表（签字）：日期： 年 月 日
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2. 投标函
致:中国远东国际招标有限公司
我方确认收到贵方提供的SIGS企业年金第二期受托管理人服务（项目编号： ）的招标文件的全部内容，我方： （投标人名称） 作为投标者正式授权 （授权代表全名, 职务） 代表我方进行有关本投标的一切事宜。
在此提交的投标文件，正本一份，副本五份，开标信封一份。包括如下等内容：
（一） 投标函；
（二） 投标一览表；
（三） 全套资格证明文件
（四） 技术、商务响应文件
（五） 项目方案文件
（六） 应招标文件要求的其它文件
我方已完全明白招标文件的所有条款要求，并重申以下几点：
（一）我方决定参加：项目编号为[ ]的投标；
（二）全部有关服务的投标报价（详见投标报价表）；
（三）本投标文件的有效期为投标截止日后 90 天有效，如中标，有效期将延至合同终止日为止；
（四）我方已详细研究了招标文件的所有内容包括修正文（如果有）和所有已提供的参考资料以及有关附件并完全明白, 我方放弃在此方面提出含糊意见或误解的一切权利。
（五）我方承诺投标文件中的一切资料、数据是真实的，并承担由此引起的一切责任。
（六）我方同意按照贵方可能提出的要求而提供与投标有关的任何其它数据或信息。
（七）我方理解贵方不一定接受最低标价或任何贵方可能收到的投标。
（八）我方如果中标，将保证履行招标文件以及招标文件修改书（如果有的话）中的全部责任和义务，在中标通知书规定的时间内签订本项目合同，并严格按国家有关法规履行自己的全部责任，按质、按量、按期完成本项目合同中的全部任务。
（九）如我方被授予合同，由我方就本次招标支付或将支付给招标机构的招标代理服务费列于招标文件要求的承诺书中。
（十）所有与本招标有关的函件请发往下列地址:地 址： 邮政编码：
联系人： 联系电话：
投标人名称（公章）：法定代表人（签字或签章）或其授权代表（签字）：
日 期：
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3. 用户需求响应文件格式
项目编号： 项目名称：
序号 | 招标文件条款描述 | 投标人响应描述 | 偏离情况说明 （正偏离/完全响应/负偏离） |
1 | |||
2 | |||
3 | |||
4 | |||
5 | |||
6 | |||
7 | |||
... |
说明：投标人应对照招标文件要求与投标的实际情况对招标文件中“用户需求书”的条款内容作全面响应（对 招标文件第二章用户需求书的内容逐条响应），对必须满足的内容，必须完全满足。对响应有差异的，则说明差异的内容。
投标人名称：（公章）
法定代表人（签字或签章）或其授权代表（签字）：日期： 年 月 日
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4. 法定代表人授权书及法定代表人证明书格式
法定代表人授权书
致: 中国远东国际招标有限公司
本授权书声明：注册于 （国家或地区） 的 （投标人名称） 的在下面签字的 （法定代表人
姓名、职务） 代表本公司授权在下面签字的 （被授权人的姓名、职务） 为本公司的合法代表人，就深圳国际科技信息中心实体成立可行性研究报告及商业计划书咨询服务采购项目的招标[项目编号为：]的投标和合同执行，以我方的名义处理一切与之有关的事宜。
本授权书于 年 月 日签字生效，特此声明。
投标人名称（公章）：
法定代表人（签字或签章）：被授权人（ 签字） ：
附：
1.身份证正反面
2.近一个月由社保部门出具的社保证明复印件加盖投标人公章【社保未出月份则往前顺延一个月，若入职未满一个月，提供入职至今或劳动（劳务）合同；如投标人为新成立企业且成立时间不足一个月可提供加盖公章的情况说明或者证明材料亦视为符合；如依法不需要缴纳社会保险的，应提供相应文件证明】
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法定代表人证明书
同志，现任我单位 职务，为法定代表人，特此证明。签发日期： 有效日期： 单位： .
附：代表人性别： 年龄： 身份证号码： .营业执照号码：经济性质： .
主营（产）：兼营（产）：
进口物品经营许可证号码：主营：
兼营：
说明：1、法定代表人为企业事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人。 2、内容必须填写真实、清楚，涂改无效，不得转让、买卖.
投标人名称（法人公章）： 法定代表人（签字或签章）：
附：
1.身份证正反面
2.近一个月由社保部门出具的社保证明复印件加盖投标人公章【社保未出月份则往前顺延一个月，若入职未满一个月，提供入职至今或劳动（劳务）合同；如投标人为新成立企业且成立时间不足一个月可提供加盖公章的情况说明或者证明材料亦视为符合；如依法不需要缴纳社会保险的，应提供相应文件证明】
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5. 投标人基本情况一览表格式
投标人基本情况一览表
1．名称及概况：
（1）投标人名称：
（2）总部地址： 邮政编码： 电话号码： 传真号码：
（3）成立和／或注册日期：
（4）法人代表：
（5）开户银行：
（6）开户账号：
（7）注册资金：
（8）近两年财务基本情况
①货币资金期末数：
②年营业总额（值）：
③资产负债率：
④销售利润率：
⑤资本收益率：
（9）主要负责人姓名：
（10）项目主要联系人（姓名、职务、通讯）：
（11）在中国的代表的姓名和地址（如有）：
2．供征询之银行的名称和地址：
3．公司所隶属之国际集团名称（如果是）
4．提交资料（包括但不限于营业执照、财务报告表、组织机构、公司概况等）：
（1）公司概况；
（2）公司组织机构；
兹证明上述说明是真实、正确的，并提供了全部能提供的资料和数据，我们同意遵照贵方要求出示有关证明文件。
投标人名称（公章）：日期： 年 月 日
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6. 投标人主管人员（项目负责人）概况表格式
投标人主管人员（项目负责人）概况
项目编号：
序号 | 姓名 | 性别 | 年龄 | 学历 | 资格证书 | 现任 职务 | 简历、年限 | 备注 |
1 | ||||||||
2 | ||||||||
3 | ||||||||
4 | ||||||||
5 | ||||||||
6 | ||||||||
7 | ||||||||
8 | ||||||||
9 | ||||||||
… |
投标人名称（公章）：日期： 年 月 日
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7. 团队成员和技术人员（项目负责人除外）概况格式
拟为SIGS企业年金第二期受托管理人服务团队成员和技术人员（项目负责人除外）概况
序号 | 姓名 | 性别 | 年龄 | 学历 | 资格证书 | 拟任职务 | 简历、年限 | 备注 |
注：此表格式供依据，投标人可以根据本表格式内容自行划表填写。
投标人名称（公章）：日期： 年 月 日
8. 招标代理服务费承诺书格式
招标代理服务费承诺书
中国远东国际招标有限公司：
我们在贵司代理的 项目（项目编号： ）招标中若获中标，我们承诺并保证在收到“领取《中标（成交）通知书》通知”的电子邮件后 5 个工作日内按本项目《招标文件》的规定，以现金或电汇向贵公司指定的中国远东国际招标有限公司分公司的银行账号一次性支付全额招标代理服务费。如有违反，我们全责承担因我方违反行为而可能引起的诚信记录、无法合规签订合同及顺利完成后续审计验收工作、经济损失赔偿等法律后果。
特此承诺。
投标人名称： （法人公章）承诺日期： 年 月 日
注：按要求填写，不得更改承诺内容
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9. 业绩情况表格式
业绩情况表
序号 | 项目名称及概述 | 使用单位及地点 | 合同金额 | 实施时间 | 完成情况 | 使用单位电话及联系人 | 备注 |
1 | |||||||
2 | |||||||
3 | |||||||
（1）投标人同类项目业绩（提供的资料以“评分标准和细则”中的内容为准）。
（2）如被发现虚假将取消中标资格。
投标人名称（公章）：日期： 年 月 日
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10. 监狱企业声明函
注：参与价格扣减的投标人应提供，不参与价格扣减的投标人无须提供
监狱企业声明函
本单位郑重声明，根据《财政部 司法部关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》（财库〔2014〕68 号）的规定，本单位为符合条件的监狱企业，且本单位参加_（采购人名称）_单位的
（采购项目名称）项目采购活动，并提供:□本单位制造的货物;□由本单位承担的工程、提供服务;□提供其他监狱企业制造的货物（承诺人在□处打√）。本条所称货物是指单一产品采购项目中的货物，或者非单一产品采购项目中的核心产品（货物）。
本单位对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。
附：省级以上监狱管理局、戒毒管理局（含新疆生产建设兵团）出具的监狱企业证明文件。
单位名称（盖章）：日 期：
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11. 政府采购投标及履约承诺函格式
政府采购投标及履约承诺函
中国远东国际招标有限公司：
我单位深知本项目对采购人的重要性和紧迫性，亦了解采购人对廉政建设的相关要求，因此我单位承诺如下：
1.我单位本招标项目所提供的货物或服务未侵犯知识产权。
2.我单位承诺我单位及我单位的法定代表人近三年内无行贿犯罪记录。
3.我单位承诺参与本项目投标前三年内我单位及我单位法定代表人，在经营活动中没有违法记录。
4.我单位参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况。
5.我公司符合深圳市经济特区政府采购条例第 18 条和深圳市经济特区政府采购条例实施细则第 12 条和第
13 条的规定。
6.我单位具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的条件。
7.我单位承诺符合国家和深圳市关于诚信管理的要求，至投标截止时间，我单位未被“信用中国”网
（ www.creditchina.gov.cn）、中国政府采购网（ www.ccgp.gov.cn）、深圳市政府采购监督管理网
（www.zfcg.sz.gov.cn）、深圳公共资源交易中心市区政府采购统一平台网（www.szzfcg.cn）和“国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）等官网列入“失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单”。
8.我单位承诺不存在《深圳市财政局政府采购供应商信用信息管理办法》(深财规〔2023〕3 号）列明的严重违法失信行为。
9.我单位参与该项目投标，严格遵循公平竞争的原则，不恶意串通，不妨碍其他投标人的竞争行为，不损害采购人或者其他投标人的合法权益。我单位已清楚，如违反上述要求，将作投标无效处理，并自动放弃本项目所有投标事宜。
10.我单位如果中标，做到诚实守信，依照本项目招标文件需求内容、签署的采购合同及本单位在投标中所作的一切承诺履约。
11.我单位承诺本项目的报价不低于我单位的成本价，不恶意低价谋取中标；对本项目的报价负责，中标后将严格按照本项目招标文件需求、签署的采购合同及我单位在投标中所作的全部承诺履行。我单位清楚，若我单位以“报价太低而无法履约”为理由放弃本项目中标资格时，且愿意接受主管部门的处理处罚。若我单位中标本项目，我单位的报价明显低于其他投标人的报价时，我单位清楚，本项目将成为重点监管、
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重点验收项目，我单位将按时保质保量完成，并全力配合有关监管、验收工作；若我单位未按上述要求履约，我单位愿意接受主管部门的处理处罚。
12.我单位已认真核实了投标文件的全部内容，所有资料均为真实资料。我公司对投标文件中全部投标资料的真实性负责，如被证实我公司的投标文件中存在虚假资料的，则视为我单位隐瞒真实情况、提供虚假资料，我单位愿意接受主管部门作出的行政处罚。
13.我单位保证：不存在“单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动；为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他采购活动”的情形；不存在“不同供应商的董事、股东或其他高级管理人员为同一人的”情形；不存在串通投标、恶意串通或者视为串通投标的情形。
14.我单位承诺不非法转包、分包。
15.我单位承诺未参与本项目的采购需求、技术指标、商务指标等内容的设定，不存在对其他投标单位不公平的行为。
16.我单位承诺不对采购人进行贿赂，进行有偿报答。
17.我单位承诺不对采购人进行任何形式的利益输送。
18.我单位承诺不对采购人进行宴请和娱乐等消费活动。
19.我单位承诺不对采购人进行赠送各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费等行为。以上承诺，如有违反，愿依照国家相关法律处理，并承担由此给采购人带来的损失。
投标人名称（盖章）：日期： 年 月 日
注：按要求填写，不得更改承诺内容，否则将作投标无效处理。
12. 深圳市政府采购供应商网上注册信息截图
……
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13. 联合体投标协议（本项目不适用）
联合体协议书
（甲公司名称）、（乙公司名称）联合体协议书愿意组成联合体，参加 （项目名称）投标。现就有关事宜订立协议如下：
1. （甲公司名称） 为联合体主办人，（乙公司名称） 为联合体成员；
2. 联合体内部有关事项规定如下：
（1）联合体由主办人负责与业主联系；
（2）投标工作由联合体主办人负责，由双方组成的投标小组具体实施；
（3）联合体将严格按照招标文件的各项要求，递交投标文件，切实执行一切合同文件，共同承担合同规定的一切义务和责任，同时按照内部职责的划分，承担自身所负的责任和风险；
（4）如中标，联合体内部将签订服务协议书，各自按协议规定负责服务；
主办人 （甲公司名称） 承担总服务量的％，联合体成员（乙公司名称）承担总服务量的％；
（5）投标工作和联合体在中标后服务实施过程中的有关费用按各自承担的工作量分摊。
3. 本协议书自签署之日起生效，在上述 2（4）所述的联合体服务协议书签订后自行失效；联合体主办人应立即将该服务协议书送交业主和监理工程师各一份。
4. 本协议书正本一式三份，送交业主一份，联合体成员各一份；副本一式六份，联合体成员各执三份。
甲公司名称：（全称） （盖章）乙公司名称：（全称） （盖章）法定代表人：法定代表人：
（职务） （职务）
（姓名） （姓名）
（签名） （签名）
年 月 日 年 月 日
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14. 政府采购违法行为风险知悉确认书
政府采购违法行为风险知悉确认书
本公司（单位）在投标前已充分知悉以下情形为参与政府采购活动时的重大风险事项，并承诺已对下述风险提示事项重点排查，做到严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动。
一、本公司（单位）已充分知悉“隐瞒真实情况，提供虚假资料”的法定情形，相关情形包括但不限于：
（一）通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的。
（二）由其他单位或者其他单位负责人在投标供应商编制的投标文件上加盖印章或者签字的。
（三）项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的。
（四）投标保证金不是从投标供应商基本账户转出的。
（五）其他隐瞒真实情况、提供虚假资料的行为。
二、本公司（单位）已充分知悉“与其他采购参加人串通投标”的法定情形，相关情形包括但不限于：
（一）投标供应商之间相互约定给予未中标的供应商利益补偿。
（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保险。
（三）不同投标供应商的投标文件由同一单位或者同一人编制，或者由同一人分阶段参与编制的。
（四）不同投标供应商的投标文件或部分投标文件相互混装。
（五）不同投标供应商的投标文件内容存在非正常一致。
（六）由同一单位工作人员为两家以上（含两家）供应商进行同一项投标活动的。
（七）不同投标人的投标报价呈规律性差异。
（八）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。
（九）主管部门依照法律、法规认定的其他情形。
三、本公司（单位）已充分知悉下列情形所对应的法律风险，并在投标前已对相关风险事项进行排查。
（一）对于从其他主体获取的投标资料，供应商应审慎核查，确保投标资料的真实性。如主管部门查实投标文件中存在虚假资料的，无论相关资料是否由第三方或本公司（单位）员工提供，均不影响
主管部门对供应商存在“隐瞒真实情况，提供虚假资料”违法行为的认定。
（二）对于涉及国家机关出具的公文、证件、证明材料等文件，一旦涉嫌虚假，经查实，主管部门将依法从严处理，并移送有关部门追究法律责任；涉嫌犯罪的，主管部门将一并移送司法机关追究法律责任。
（三）对于涉及安全生产、特种作业、抢险救灾、防疫等政府采购项目，供应商实施提供虚假资料、串通投标等违法行为的，主管部门将依法从严处理。
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（四）供应商应严格规范项目授权代表、员工参与招标投标的行为，加强对投标文件的审核。项目授权代表、员工编制、上传投标文件等行为违反政府采购法律法规或招标文件要求的，投标供应商应当依法承担相应法律责任。
（五）供应商对投标电子密钥负有妥善保管、及时变更和续期等主体责任。供应商使用电子密钥在深圳政府采购网站进行的活动，均具有法律效力，须承担相应的法律后果。供应商擅自将投标密钥出借他人使用所造成的法律后果，由供应商自行承担。
（六）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。相关情形如查实，依法作投标无效处理；涉嫌串通投标等违法行为的，主管部门将依法调查处理。
四、本公司（单位）已充分知悉政府采购违法、违规行为的法律后果。经查实，若投标供应商存在政府采购违法、违规行为，主管部门将依据《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条的规定，处以一至三年内禁止参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处采购金额千分之十以上千分之二十以下罚款；情节严重的，取消参与本市政府采购资格，处采购金额千分之二十以上千分之三十以下罚款，并由市场监管部门依法吊销营业执照。
以下文字请投标供应商抄写并确认：“本公司（单位）已仔细阅读《政府采购违法行为风险知悉确认书》，
充分知悉违法行为的法律后果，并承诺将严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动”。
负责人/投标授权代表签字：
知悉人（公章）：
日期：
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15. 投标人控股及管理关系情况申报表
投标人控股及管理关系情况申报表
致：（采购人名称）
我方参加（项目名称）的投标，根据法律法规维护投标公正性的相关规定，特就本单位控股及管理关系情况情况申报如下，并承担申报不实的责任。
投标人名称 | |||
法定代表人/单位负责人 | 姓 名 | ||
身份证号 | |||
控股股东/投资人名称及出资比例 | 姓名（自然人） | 身份证号 | 出资比例（%） |
… | … | … | |
名称（非自然人） | 出资比例（%） | ||
… | … | ||
非控股股东/投资人名称 及出资比例 | 姓名（自然人） | 身份证号 | 出资比例（%） |
… | … | … | |
名称（非自然人） | 出资比例（%） | ||
… | … | ||
高级管理人员 | 姓名（自然人） | 身份证号 | |
… | … | ||
管理关系单位名称 | 管理关系单位名称 | ||
被管理关系单位名称 | |||
备注 | |||
投标人名称（公章）：
法定代表人（负责人）（签字或盖章）或者其委托代理人（签字）：日 期： 年 月 日
注：
1.控股股东/投资人是指出资比例在 50%以上，或者出资比例不足 50%，但享有公司股东会/董事会控制权的
投资方（含单位或者个人）。
2.高级管理人员是指公司的董事、监事、总经理、副总经理以及公司在国家企业信用信息公示系统列示的其他主要人员。
3.管理关系单位是指与不具有出资持股关系的其他单位之间存在管理与被管理关系的单位。管理关系单位是指投标人的上级单位，被管理关系单位是指投标人的下级单位。
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16. 中小企业声明函
本公司（联合体）郑重声明，根据《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库﹝2020﹞46 号）的规定，本公司（联合体）参加（单位名称）的（项目名称）采购活动，工程的施工单位全部为符合政策要求的中小企业（或者：服务全部由符合政策要求的中小企业承接）。相关企业（含联合体中的中小企业、签订分包意向协议的中小企业）的具体情况如下：
1.（标的名称），属于（采购文件中明确的所属行业）；
承建（承接）企业为（企业名称），从业人员 人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、小型企业、微型企业）
2.（标的名称），属于（采购文件中明确的所属行业） ；承建（承接）企业为（企业名称），从业人员
人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、小型
企业、微型企业）
……
以上企业，不属于大企业的分支机构，不存在控股股东为大企业的情形，也不存在与大企业的负责人为同一人的情形。
本企业对上述声明内容的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。
企业名称（盖章）日期：
17. 投标人联络信息
以下信息投标人必须真实准确填写，若因填写不实造成快递延误送达，其责任由投标人承担！收件人：
收件人联系方式（手机号）：收件人地址：
邮箱（E-Mail）：
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第六章 合同格式及合同条款
（仅供参考，项目具体要求以招标（采购）项目需求为准）
甲方：地址：电话：传真：
法定代表人：
乙方：地址：电话：传真：
法定代表人：
1 定义与释义
在本合同中，除非上下文另有届时或文意另有所指，下列用语具有如下含义：
1.1 本合同：指《XX 受托管理合同》。
1.2 本计划：
1.3 委托人：指与受托人签署本合同、参加本计划的企业及其职工。在本合同中指甲方。
1.4 受益人：指参加本计划并享有受益权的企业职工。
1.5 受托人：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续，依法取得企业年金基金受托管理业务资格，受托管理企业年金基金财产的法人受托机构。本计划的受托人为 XXXX，在本合同中指乙方。
1.6 账户管理人：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续，依法取得企业年金基金账户管理业务资格，管理企业年金基金账户的专业机构。本计划的账户管理人为 XXX。
1.7 托管人：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续，依法取得企业年金基金托管业务资格，托管企业年金基金财产的商业银行。
1.8 投资管理人：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金投资管理业务资格、投资管理企业年金基金财产的专业机构。
1.9 企业年金方案：指根据《企业年金办法》和《企业年金基金管理办法》、《集体合同规定》等相关规
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定，由企业与工会或职工代表通过集体协商确定，并经人力资源社会保障行政部门报备通过的为企业职工提供补充养老保障的制度安排。
1.10 企业年金基金财产：指依据企业年金方案，由参加本计划的企业和职工所缴纳的资金及其投资运营收益所形成的企业补充养老保险基金。
1.11 委托投资资产：指本计划的企业年金基金财产中已委托投资管理人投资的资产。
1.12 受托财产托管账户：托管人接受受托人委托开立的、专门用于归集本计划企业年金缴费、向投资资产托管账户划拨资金、向受益人支付企业年金待遇或转移企业年金基金财产的专用存款账户。
1.13 投资资产托管账户：托管人接受受托人委托开立的、专门用于所托管的本计划企业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。
1.14 投资组合转换：对受益人已持有的投资组合份额，企业申请在本计划各投资组合间进行再分配，从而引起账户资产在各投资组合间的份额增减。
1.15 身故受益人：指依法律法规规定对本计划受益人的遗产享有继承权、受遗赠权或其他受益权的个人或组织。在受益人有效指定身故受益人的情况下，身故受益人为指定受益人；在没有有效指定受益人的情况下，身故受益人为法定继承人。
1.16 不可抗力：不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、法律法规及国家政策变更、社会政治动乱和战争、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司等证券交易和结算机构的交易系统故障。
1.17 养老金产品：指由企业年金基金管理投资管理人发行的、面向企业年金基金定向销售的企业年金基金标准投资组合。
2 总则
2.1 甲方愿意加入本计划，为了明确甲乙双方在本计划企业年金受托管理中的权利与义务，维护受益人及甲乙双方的合法权益，特订立本合同。
2.2 乙方应当遵守相关法律、行政法规的规定，遵循公平、公正的原则，维护甲方及受益人的合法权益，诚实守信、勤勉尽责的管理甲方企业年金基金财产。
3 本计划的基本情况
3.1 本计划管理人介绍
3.1.1 受托人
3.1.1.1 名称：
3.1.1.2 注册地址：
3.1.2 账户管理人
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3.1.2.1 名称：
3.1.2.2 注册地址：
3.1.3 托管人
3.1.3.1 名称：
3.1.3.2 注册地址：
3.1.4 投资管理人
3.1.4.1 投资管理人
3.1.4.1.1 名称：
3.1.4.1.2 注册地址：
3.2 本计划的组成文件
3.2.1 构成本计划的文件包括本合同、《XX 账户管理合同》、《XX 托管合同》、《XX 投资管理合同》。
3.2.2 构成本计划的文件均依据《中华人民共和国合同法》、《企业年金办法》、《企业年金基金管理办法》、《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》等法律法规制定。
3.3 本计划设立六个投资组合，投资组合详情见《投资组合说明书》。
3.4 本计划基金财产
3.4.1 本计划基金财产独立于甲方、乙方、账户管理人、托管人、投资管理人和其他任何为企业年金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。
3.4.2 本计划企业年金基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益，归入本计划基金财产。
4 甲方的权利和义务
4.1 甲方的权利
4.1.1 甲方有权了解、监督企业年金基金财产的管理、运用及收支情况，并有权要求乙方就有关情况予以说明。
4.1.2 乙方违反受托目的处分甲方企业年金基金财产或者因违背企业年金受托管理职责、处理企业年金受托管理业务不当致使甲方企业年金基金财产受到损失的，甲方有权申请撤销该处分行为，并有权要求乙方恢复企业年金基金财产的原状或者予以赔偿。
4.1.3 甲方对因账户管理人、托管人、投资管理人违规或违约行为导致的企业年金基金财产损失享有求偿权。
4.1.4 乙方违反受托目的处分受托财产或者管理、处分受托财产有重大过失的，甲方有权解任乙方。
4.1.5 依据法律法规规定，查阅、抄录或者复制与企业年金基金财产有关的财务资料以及与企业年金基金管理有关的其他资料。
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4.1.6 甲方接受乙方定期提供的企业年金基金管理报告。
4.1.7 甲方有权选择投资组合或申请投资组合转换。
4.1.8 甲方有权变更企业年金方案。
4.1.9 国家规定及本合同约定的其他权利。
4.2 甲方的义务
4.2.1 遵守法律法规规定及本合同约定，不损害国家、社会公众和受益人的合法权益，如法律法规调整，应当及时与乙方协商，相应调整本合同相关内容。
4.2.2 甲方依法按照企业年金方案的约定进行缴费，保证企业年金基金财产的来源及用途符合法律法规有关规定，有合法的权利委托乙方进行企业年金基金财产的管理。
4.2.3 甲方向乙方提供建立企业年金计划所需的信息资料，包括企业基本信息、员工基本信息、企业年金方案及方案备案复函等。
4.2.4 当甲方企业年金方案有变更时，甲方应及时将修订后方案向人力资源社会保障行政部门报备，并将报备通过后的方案提交乙方。
4.2.5 甲方提供给乙方的信息资料均为真实、合法，如有关信息资料发生变更，甲方应及时书面告知乙方。甲方同意乙方及其所属的集团公司、集团公司直接或间接控股的公司或上述公司委托的第三方从合同生效之日起可使用该信息为委托人及受益人提供各项服务。
4.2.6 甲方按本合同的约定支付企业年金基金管理相关费用。
4.2.7 国家规定及本合同约定的其他义务。
5 乙方的权利和义务
5.1 乙方的权利
5.1.1 乙方依据法律法规及本合同约定的方式管理企业年金基金财产。
5.1.2 乙方依据本合同约定收取企业年金基金管理费用。
5.1.3 当甲方的要求或提供的资料同国家有关法律法规相抵触时，乙方有权要求甲方及时更正，如甲方不予更正，乙方有权拒绝执行。
5.1.4 乙方有权根据本计划管理需要增加、减少或调整投资管理人或投资组合，但投资管理人和投资组合在任何时候不少于三个。
5.1.5 乙方有权在本计划下设置专门账户，用于归集和管理保留账户。
5.1.6 国家规定及本合同约定的其他权利。
5.2 乙方的义务
5.2.1 乙方应在遵守法律法规及本合同约定的前提下，本着忠实于受益人最大利益的原则处理受托事务，
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遵循诚实、信用、谨慎、有效的原则管理本计划基金财产。
5.2.2 乙方对本计划基金财产的管理，应当遵守法律、法规的规定和本合同的约定，不得损害甲方和受益人的合法权益；如遇国家政策重大调整，应及时通知甲方，双方应就相关事项进行协商和调整。
5.2.3 乙方负责制定企业年金战略资产配置策略，设置不同风险收益特征的投资组合，供甲方选择。
5.2.4 乙方应依法监督账户管理人、托管人及投资管理人合法合规的履行企业年金基金管理职责。
5.2.5 乙方应选派具备专业能力的人员依法管理甲方的企业年金基金财产，并确保乙方的工作人员严格遵守有关法律和职业道德规范。
5.2.6 乙方除依照国家规定及本合同约定收取管理费外，不得利用企业年金基金财产为自己或他人谋取非法利益。
5.2.7 乙方应将企业年金基金财产与乙方的固有财产分别管理、分别记账，并与其管理的其他企业年金计划的企业年金基金财产分别管理、分别记账。
5.2.8 乙方管理本计划基金财产所产生的财产和收益，归入本计划基金财产。
5.2.9 乙方提供给甲方的信息资料均为真实、合法，如有关信息资料发生变更，乙方应及时书面告知甲方。
5.2.10 保存处理受托管理业务的完整记录，保存期限自本受托生效之日起至本受托终止后的 15 年。
5.2.11 甲方提出终止本合同时，如甲方选任了新受托人，在完成与新受托人的交接工作之前，乙方应继续协调各管理人履行管理职责，并妥善配合甲方办理移交手续。
5.2.12 国家规定以及本合同约定的其他义务。
6 受益人的权利和义务
6.1 受益人的权利
6.1.1 有权知悉其企业年金个人账户情况，并对余额进行查询，并要求乙方作出说明。
6.1.2 有权依法根据企业年金方案领取企业年金权益；如受益人身故，由身故受益人取得相应的企业年金权益。
6.2 受益人的义务
6.2.1 应依法按企业年金方案的规定进行企业年金缴费。
6.2.2 受益人不得转让企业年金收益权，不得将企业年金基金受益权用于偿还债务或设定担保。
6.2.3 按乙方要求提供与本企业年金基金财产的管理和运营相关的信息资料。
7 本计划基金财产的管理
7.1 基金财产的受托管理
7.1.1 乙方依法监督、更换企业年金账户管理人、托管人以及投资管理人。
7.1.2 乙方在充分考虑基金财产的安全性和流动性的前提下，遵循分散风险和专业化管理的原则，依法制
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定投资组合战略资产配置策略。
7.1.3 乙方定期核查企业年金基金的管理情况，编制企业年金基金受托管理报告并提交甲方。
7.1.4 乙方按合同约定收取企业和员工缴费，在受益人达到支付条件时，办理企业年金待遇支付事项。
7.1.5 按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录自合同终止之日起至少 15 年。
7.1.6 在发生重大事件时，乙方应按规定向甲方及监管部门报告。
7.2 基金财产的账户管理
乙方与账户管理人签署《账户管理合同》，账户管理人依据法规及合同承担以下账户管理职责：
7.2.1 建立企业年金基金企业账户和个人账户。
7.2.2 记录企业、职工缴费以及企业年金基金投资收益。
7.2.3 定期与托管人核对缴费数据以及企业年金基金账户财产变化状况，及时将核对结果提交乙方。
7.2.4 计算企业年金待遇。
7.2.5 向甲方和受益人提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务；向受益人提供年度权益报告。
7.2.6 定期向乙方提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金账户管理业务情况的报告。
7.2.7 按照国家规定保存企业年金基金账户管理档案自合同终止之日起至少 15 年。
7.2.8 国家规定和合同约定的其他职责。
7.3 基金财产的托管管理
乙方与托管人签署《托管合同》，托管人依据法规及合同承担以下托管职责：
7.3.1 安全保管企业年金基金财产。
7.3.2 以企业年金基金名义开设基金财产的资金账户和证券账户等。
7.3.3 对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。
7.3.4 根据乙方指令，向投资管理人分配企业年金基金财产。
7.3.5 及时办理清算、交割事宜。
7.3.6 负责企业年金基金会计核算和估值，复核、审查和确认投资管理人计算的基金财产净值。
7.3.7 根据乙方指令，向受益人发放企业年金待遇。
7.3.8 定期与账户管理人、投资管理人核对有关数据。
7.3.9 按照规定监督投资管理人的投资运作，并定期向乙方报告投资监督情况。
7.3.10 定期向乙方提交企业年金基金托管和财务会计报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金托管业务情况的报告。
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7.3.11 按照国家规定保存企业年金基金托管业务活动记录、账册、报表和其他相关资料自合同终止之日起至少 15 年。
7.3.12 国家规定和合同约定的其他职责。
7.4 基金财产的投资管理
乙方兼任本计划的投资管理人，投资管理合同不另行签订，相关投资管理合同条款见本合同附件。与其他投资管理人签署《投资管理合同》，投资管理人依据法规及合同承担以下投资管理职责：
7.4.1 对企业年金基金财产进行投资。
7.4.2 及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果。
7.4.3 定期向乙方提交企业年金基金投资管理报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金投资管理业务情况的报告。
7.4.4 根据国家规定保存企业年金基金财产会计凭证、会计账簿、年度财务会计报告和投资记录自合同终止之日起至少 15 年。
7.4.5 国家规定和合同约定的其他职责。
8 企业年金方案的制定与修改
8.1 甲方应将制定的企业年金方案提交人力资源社会保障行政部门备案，并及时将报备通过后的企业年金方案及备案复函提交乙方，作为乙方提供管理服务的依据。
8.2 甲方的企业年金方案可以按照自身的需要依法进行修改，如涉及受托管理合同内容的变更，应提前与乙方协商，并取得一致。
8.3 修改后的新方案根据规定须重新报备的，甲方应及时提交人力资源社会保障行政部门备案，并在获得批复后的十个工作日内书面通知乙方，乙方按照新方案进行管理。
9 本计划的参加与退出
9.1 企业年金计划的参加
9.1.1 甲方必须依法制定企业年金方案，并取得人力资源社会保障行政部门出具的企业年金方案备案的复函。
9.1.2 自甲乙双方签署本合同之日起，甲方即加入本计划。
9.2 本合同签署完毕，甲方需将计划建立所必需的信息提交乙方，包括以下信息资料：
9.2.1 《企业年金计划建立申请表》。
9.2.2 《计划成员明细表》。
9.2.3 其他需要的材料。
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9.3 企业年金计划的退出
9.3.1 甲方加入本计划 3 年后，方可根据本合同规定选择退出计划。
9.3.2 甲方申请退出本计划的，需符合本合同所列合同终止条件。
9.3.3 甲方申请退出本计划的，乙方协调各管理人为甲方办理企业年金转移手续，转移手续办理完毕，甲方即退出本计划。
10 企业年金缴费
10.1 甲方应按企业年金方案以及相关法规的规定进行缴费。
10.2 甲方应及时将企业年金缴费缴至本计划设立的受托财产托管账户，甲方的缴费以实际到账金额为准。
11 企业年金账户管理
11.1 企业年金账户采用个人账户方式进行管理，并采用份额化方式记录企业年金基金的缴费、收益的分配及变动情况。
11.2 乙方委托账户管理人为企业建立企业账户，为参加职工建立个人账户。
11.2.1 企业账户用于记录企业缴费中暂时未分配至个人账户的金额和职工离职后未归属权益的财产总额及其投资收益余额等账户信息。
11.2.2 个人账户用于记录个人基本信息，缴费（包括个人缴费和企业缴费）、投资收益、待遇支付和余额等信息。
11.3 对于因变动工作、升学、参军、失业等原因离职且没有加入其他企业年金计划的职工，其企业年金个人账户权益转入乙方在本计划下设置的专门账户统一管理，投资于 XXX 避险投资组合。
11.4 对于因退休、提前退休但选择分期领取企业年金权益的职工，其账户状态为退休账户，退休账户由本计划下的各管理人继续管理。
12 企业年金权益的归属与领取
12.1 企业年金权益的归属
12.1.1 职工个人缴费及其投资收益，全部归属受益人个人。
12.1.2 企业缴费部分及其投资收益的权益归属，根据企业年金方案的规定确定。
12.2 受益人领取企业年金权益的条件：
12.2.1 受益人达到法定的退休年龄。
12.2.2 受益人经相关政府部门批准提前退休。
12.2.3 受益人身故。
12.2.4 受益人出境定居。
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12.2.5 国家规定的其他可以领取的情形。
12.3 企业年金权益领取方式
12.3.1 在发生本合同所列 12.2.1、12.2.2 情况时，受益人可选择一次性或分期领取的方式。
12.3.2 在发生本合同所列 12.2.3、12.2.4 情况时，受益人应选择一次性领取的方式。
12.3.3 受益人选择分期领取方式的，可以选择保留在退休账户中分期领取。
12.4 企业年金权益领取的申请及办理
12.4.1 乙方受理受益人或身故受益人的领取申请。
12.4.2 受益人达到法定领取条件时，由甲方向乙方提出企业年金权益领取申请，并提供相应证明资料。
12.4.3 乙方委托投资管理人将指定个人账户中相应的投资份额卖出，由托管人将企业年金权益支付给受益人；当该账户的权益余额为零时，账户管理人注销账户，该受益人退出本计划。
13 投资组合的管理
13.1 乙方可根据本计划管理需要，以企业年金受益人利益最大化为原则，增减或调整投资组合。
13.2 投资组合设立
13.2.1 乙方设立新的投资组合，需按照《关于企业年金集合计划试点有关问题的通知》规定，履行备案手续。乙方自新投资组合备案通过之日起 15 日内以书面或者公告等形式通知甲方。
13.3 投资组合选择
13.3.1 甲方应在参加本计划时选择投资组合并进行企业年金基金财产分配。
13.3.2 本计划已启动的投资组合有 XXX 投资组合、XXX 投资组合、XXX 投资组合和 XXX 投资组合；其他投资组合在乙方发布投资组合启动通知函后正式启动，启动后方可进行选择。
13.4 投资组合转换
13.4.1 自甲方首期企业年金缴费到账满六个月起，甲方可申请投资组合转换。
13.4.2 甲方每自然年度投资组合转换的次数不得超过 2 次（含 2 次）。
13.5 投资组合关闭
13.5.1 投资组合正式运作一年后，若该投资组合委托投资资产连续六个月低于 1000 万元人民币的，乙方有权关闭该投资组合。
13.5.2 乙方关闭投资组合，需按照《关于企业年金集合计划试点有关问题的通知》规定，履行备案手续。乙方自关闭投资组合备案通过之日起 15 日内以书面或者公告等形式通知甲方。甲方有权选择本计划下其他投资组合，乙方积极配合甲方完成投资组合转换手续。
14 本计划基金财产的估值、定价及交易
14.1 企业年金基金财产会计核算的原则
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14.1.1 本计划基金财产的会计年度为每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
14.1.2 本计划基金财产均以份额计量，计账本位币为人民币，计账单位为元。
14.1.3 本计划基金财产的会计核算按照财政部颁布的《企业会计准则第 10 号—企业年金基金》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法律法规执行。
14.1.4 本计划基金财产独立建账、独立核算。
14.2 投资份额估值与定价
14.2.1 本计划以投资组合为单位估值，各投资组合每日估值，每周二为定价日（遇节假日顺延），其中季末最后一周以季末最后一天为定价日。
14.2.2 每个投资组合投资份额价格的计算公式如下： NAV=（AV—LV）/N
NAV：该投资组合的份额价格。 AV：该投资组合的总财产。
LV：该投资组合的总负债，包括该投资组合收入的税收、受托管理费、投资管理费、托管费以及其他应归属本投资组合的费用和债务。
N：该投资组合下总投资份额数。
14.3 投资份额的成交处理
14.3.1 在甲方申请缴费、投资组合转换、待遇支付或发生其他提取资产的情况时，本计划将在收到申请后第一个定价日的下一个交易日开始进行成交处理。
14.4 企业年金基金财产的提取
14.4.1 在合同存续期内，如甲方因待遇支付、投资组合转换等原因提取或划转企业年金基金财产，甲方需提前通知乙方，乙方通知投资管理人及托管人准备资金。
14.4.1.1 提取金额占该投资组合前一估值日委托投资资产净值 10%以下的（不含 10%），甲方应至少提前 5 个交易日通知乙方。
14.4.1.2 提取金额占该投资组合前一估值日委托投资资产净值 10%以上的（含 10%），甲方应至少提前 15个交易日通知乙方。
14.4.1.3 如发生连续三个交易日提取或划转金额占该投资组合委托投资资产净值 XX%以上的（含 XX%），乙方可以暂停接受申请，已经接受的申请相应顺延划转或支付。
15 本计划基金财产管理费用
15.1 受托管理费
15.1.1 受托管理费自企业年金基金财产进入受托财产托管账户之日起，按企业年金基金财产净值的 XX%的
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年费率收取，由企业年金基金财产承担。
15.1.2 受托管理费计算公式：
T=E*R/当年天数
T：每日应计提的受托管理费；
E：前一日企业年金基金财产净值； R：本合同约定的受托管理费年费率。
15.1.3 企业年金运作首日不计提受托管理费。
15.1.4 受托管理费每日计提，逐日累计，按月支付。
15.2 投资管理费
15.2.1 投资管理费按委托投资资产净值一定比例的年费率收取，由委托投资资产承担。
15.2.2 投资管理费计算公式：
I=E*U/当年天数
I：每日应计提的投资管理费； E：前一日委托投资资产净值；
U：本合同约定的投资管理费年费率。
15.2.3 投资管理费具体标准：
组合名称 | 投资管理费年费率 |
XXX | XX% |
XXX | XX% |
15.2.4 企业年金运作首日不计提投资管理费。
15.2.5 投资管理费每日计提，逐日累计，按月支付。
15.2.6 投资管理人将投资组合的部分或者全部委托投资资产投资于养老金产品时，该部分或者全部委托投资资产在投资组合层面不再计提投资管理费，也不提取风险准备金。
15.3 托管费
15.3.1 托管费自企业年金基金财产进入受托财产托管账户之日起，按企业年金基金财产净值一定比例的年费率收取，由企业年金基金财产承担。
15.3.2 托管费计算公式：
C=E*S/当年天数
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C：每日应计提的托管费；
E：前一日企业年金基金财产净值； S：本合同约定的托管费年费率。
15.3.3 托管费具体标准：
组合名称 | 托管费年费率 |
XXX | XXX% |
XXX | XXX% |
15.3.4 企业年金运作首日不计提托管费。
15.3.5 托管费每日计提，逐日累计，按月支付。
15.4 账户管理费
15.4.1 账户管理人根据有效账户数向甲方或受益人收取账户管理费。
15.4.1.1 正常账户的账户管理费收取标准为： 元/户/月，由甲方另行按季向账户管理人缴纳；
15.4.1.2 退休账户的账户管理费收取标准为： 元/户/月，由 （甲方/受益人）承担，如由甲方承担，由甲方另行按季向账户管理人缴纳；如由受益人承担，由乙方按年从受益人个人账户资产中扣除支付给账户管理人；
15.4.1.3 保留账户的账户管理费收取标准为 元/户/月，由 （甲方/受益人）承担。如由甲方承担，保留账户不转至本计划下统一设置的保留账户中管理，由甲方另行按季向账户管理人缴纳；如由受益人承担，保留账户转至本计划下统一设置的保留账户中管理，由乙方按年从受益人个人账户资产中扣除支付给账户管理人。
15.4.2 账户管理人从为甲方建立个人账户的当月开始收取首期账户管理费。若初始受托财产汇入受托财产
托管账户早于账户管理人建立计划信息的时间，则从初始受托财产汇入受托财产托管账户的当月开始收取首期账户管理费。
15.4.3 账户管理费计算方法
15.4.3.1 每月企业年金基金账户管理费=月末实际管理的个人账户总数×账户管理费收取标准，其中，“月末实际管理的个人账户总数”以月末最后一天系统自动统计的个人账户总户数为准。
15.4.4 账户管理费由账户管理人计算、生成缴费通知单发送甲方，并抄送乙方。甲方在收到账户管理费缴
费通知单后的 5 个工作日内将账户管理费按时、足额缴付至账户管理人指定的银行账户。
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15.4.5 账户管理人通知甲方支付账户管理费的时间为：每个收费周期期初的 5 个工作日内通知甲方支付当期的账户管理费（按上个收费周期末有效账户数计算账户管理费）。
15.4.6 如果甲方拖欠或未按约定足额支付账户管理费，自约定支付之日起逾期 90 日后，账户管理人有权终止对甲方的账户管理服务，且该行为并不视为账户管理人和乙方的违约，同时账户管理人和乙方保留对甲方的追偿权。
15.5 企业年金集合计划的其他相关费用，包括审计费用、证券交易费用、资金划拨费用、待遇支付费用以及证券账户、资金账户、银行账户的开户及变更费用等，从本计划基金财产中扣除。
15.6 企业年金基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
15.7 乙方可根据国家规定统一调整本计划受托管理费、托管费、账户管理费、投资管理费标准，并自获得监管部门批准调整之日起 15 个工作日内以书面或公告的方式通知。
16 信息披露
16.1 定期报告：乙方每周向甲方公布一次投资组合单位净值；乙方在每个季度结束后 30 日内向甲方提交企业年金基金季度管理报告；并在每个年度结束后 60 日内向甲方提交企业年金基金年度管理报告。
16.2 企业年金计划受益人年度权益报告：受托人要求账户管理人在年度结束后 60 日内向受益人提交企业年金权益年度报告。报告内容及格式以人力资源社会保障部规定为准。
16.3 临时报告
16.3.1 临时报告的事项有：
16.3.1.1 乙方减资、分立、合并、解散、依法被撤销、决定申请破产。
16.3.1.2 乙方的主要股东、重大股权变动、注册地、注册资本、公司名称变动。
16.3.1.3 乙方的董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员变动。
16.3.1.4 乙方重大经营损失。
16.3.1.5 乙方及其企业年金从业人员涉嫌犯罪被司法机关立案调查或受到监管机构处罚。
16.3.1.6 涉及本计划企业年金基金财产的诉讼或仲裁。
16.3.1.7 投资管理人在企业年金基金财产运作中有违反法律、法规的行为。
16.3.1.8 乙方在企业年金基金财产运作中有违反相关合同的行为。
16.3.1.9 有可能使企业年金基金财产受到重大影响的其它事项。
16.3.1.10 本合同约定其他需要报告的内容。
16.3.1.11 法律、法规规定或人力资源和社会保障部要求报告的其他事项。
16.3.2 当出现（但不限于）上述事项时，乙方应当自知晓或者应当知晓该事项发生之日起 5 个工作日内向甲方及人力资源和社会保障部报告。
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16.3.3 临时报告内容包括：事项发生的时间、内容、原因等。
16.4 定期报告、临时报告通过书面或电子方式向甲方或监管部门提交。
16.5 职责终止报告：受托人、账户管理人、托管人或投资管理人职责终止的，受托人自管理职责终止后 50日内向委托人提交企业年金管理情况报告，报告应当说明职责终止原因、未尽事项及处理建议等。
16.6 信息查询：账户管理人通过网站披露和电话查询方式向甲方和受益人提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务。
17 本计划的风险管理
17.1 乙方及其他各管理人依法合规、恪尽职守、谨慎勤勉地管理企业年金基金财产，但企业年金基金财产仍有可能会遇到下列风险：
17.1.1 市场风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，组合投资的收益水平
也会随之变化，从而产生风险。
17.1.2 利率风险：因宏观经济形势、货币政策、市场资金供求关系会导致利率波动，证券市场价格和收益率因此也会随之变动，从而产生风险。
17.1.3 流动性风险：在甲方申请缴费、投资组合转换或受益人申请待遇支付的情况下，投资管理人需卖出或买进证券，会造成企业年金基金财产变现损失或冲击成本而引起的风险。
17.1.4 其他风险：战争、自然灾害等不可抗力可能导致企业年金的损失，影响收益水平；其他意外导致的风险等。
17.2 风险管理原则
17.2.1 全面性原则：风险管理覆盖各个管理人的所有相关部门和岗位，渗透企业年金管理全过程及各环节。
17.2.2 独立性原则：各管理人之间建立严格的防火墙，确保各项管理职能相互独立，防止利益冲突。
17.2.3 相互制约原则：各管理人之间在组织上形成互相制约机制，建立彼此之间的相互风险制衡体系。
17.2.4 审慎性原则：各管理人的各项制度的制订都要以防范和化解风险、审慎管理为出发点。
17.2.5 定性和定量相结合的原则：针对不同的风险分别建立不同的风险管理指标体系，使风险管理更具针对性、客观性和操作性。
17.3 风险管理措施
17.3.1 内控制度：建立、健全内控制度，明确岗位职责，制定科学的业务流程、详细的操作手册。
17.3.2 风险制约：建立、健全组织管理架构，前后台分离，不同部门、岗位相互牵制，做到从制度上减少和防范风险。
18 保密条款
18.1 甲方与乙方在本计划管理中所获得的对方未公开的信息资料，未经对方许可，均不得向第三方透露。
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但乙方因管理甲方基金财产必须提供给本计划其他管理人的除外，根据法律法规或监管部门要求应当进行披露的除外。
18.2 甲乙双方的保密义务不因本合同的终止而终止。
19 合同的生效、变更与终止
19.1 本合同有效期为三年。自甲乙双方法定代表人或其授权代理人签字并加盖公章，并经人力资源社会保障行政部门备案后生效。
19.2 本合同经双方协商一致后，可以进行修改或变更，修改或变更必须符合有关法律规定。如果本合同任何条款与国家有关法律不符而构成无效的，并不影响本合同其他条款的效力，在出现这种情况时，双方立即协商修改该条款。出现下列情况之一的，由乙方向人力资源社会保障行政部门备案本合同：
19.2.1 企业年金计划名称变更；
19.2.2 账户管理人、托管人或投资管理人变更；
19.2.3 企业年金计划管理费率变更；
19.2.4 本合同其他主要内容调整；
19.2.5 法律法规规定及本合同约定的其他情形。
19.3 若发生下列情形之一，本合同终止：
19.3.1 经甲乙双方协商同意终止本合同的。
19.3.2 乙方被依法取消企业年金基金受托管理业务资格的。
19.3.3 甲方或乙方严重违约或违规造成本合同无法正常履行的。
19.3.4 乙方利用企业年金基金财产为其谋取利益，或者为他人谋取不正当利益。
19.3.5 有关监管部门有充分理由和依据认为更换乙方符合受益人利益。
19.3.6 乙方在企业年金基金运作中有严重违反法律法规规定的行为。
19.3.7 乙方依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或被依法接管的。
19.3.8 甲方有证据认为更换受托人符合受益人利益的。
19.3.9 国家相关法规规定的其他终止情形。
19.4 为确保本计划基金财产运作的稳定性，维护受益人的合法权益，如非因第 19.3 条所列终止条件，在本合同有效期内，甲乙双方任何一方不得擅自终止本合同。
19.5 若因甲方发生兼并、重组、破产等情况，经甲乙双方协商同意，可终止本合同，受益人企业年金个人账户权益转入本计划下设置的专门账户统一管理，投资于 XXX 投资组合。
19.6 本合同终止的，甲方应及时将新受托人的信息书面通知乙方，乙方根据《受托管理合同》规定，自合同终止之日起 45 日内办理企业年金基金财产的转移手续。
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19.7 本合同终止后、企业年金基金财产转移前，乙方、账户管理人、托管人、投资管理人应继续履行本合同项下职责，并按本合同约定收费标准继续收取相应管理费，直到配合甲方完成企业年金基金财产的转移手续。
20 违约责任
20.1 若甲方或乙方未履行其在本合同约定下的义务，违约方应赔偿因其违约而给守约方造成的相应损失。
20.2 如因为乙方的过错，违背管理职责、管理受托事务不当或者违反法律法规的规定，致使甲方的企业年金基金财产遭受损失的，乙方负责赔偿给企业年金基金财产造成的损失。
20.3 在本合同有效期内，如任何一方擅自终止合同，违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同终止时甲方企业年金基金财产净值的 1%。如因一方擅自终止本合同，致使另一方向账户管理人、托管人、投资管理人承担违约责任的，违约方应负责赔偿。
20.4 如因为账户管理人、托管人、投资管理人的违法违规行为，致使甲方的企业年金基金财产遭受损失的，甲方委托乙方追偿相应的经济损失。
21 免责条款
21.1 甲方或受益人未能履行本合同约定的义务给乙方处理受托管理事务带来的风险，由甲方或受益人承担；乙方在遵守国家有关法规的前提下，按甲方的要求或依据本合同约定行使权利义务所产生的风险，由企业年金基金财产承担，乙方免除责任。
21.2 在企业年金管理中，如因不可抗力，致使一方不能履行本合同，或继续履行本合同，将会对双方或其中一方产生实质性不利影响的，双方可免除责任。
21.3 其中一方因不可抗力不能履行本合同，应及时通知对方，以减轻可能给企业年金基金财产及对方造成的损失。
22 文件的发出和送达
22.1 除双方另有约定外，本合同中规定的各种文件均应以书面或电子文档形式做出，包括各种指令、通知、确认、请求、要求、报告等。
22.2 本合同项下各种文件在下列情况下被视为已送达：
22.2.1 以上门送达、邮件快递或挂号信方式送出，在被送达方签收时视为送达。
22.2.2 以传真方式发送，以传真发出方电话通知接收方并得到接收方确认时视为送达。
22.2.3 以电子邮件方式发送，以电子邮件进入收件人指定的电子邮件系统视为送达。
22.3 任何一方变更地址、电话、传真、电子邮箱及联系人，应在变更前向对方发送变更通知。
22.4 如通讯地址或联络方式发生变化的一方，未将有关变化及时通知另一方，除非法律另有规定，变动一
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方应对由此而造成的影响和损失承担责任。
23 法律适用和争议解决
23.1 本合同生效、履行、解释和终止等事项适用中华人民共和国现行法律、法规及规章。
23.2 因履行本合同发生的争议，由双方当事人进行协商解决，协商不成的，依法向具有管辖权的人民法院起诉。
24 需要载明的其他事项
24.1 甲方或乙方被兼并或被收购，其在本合同中所承担的权利与义务由符合法规要求的兼并方或收购方承担。
24.2 在本合同期限内，如国家、地方政府及相关监管部门出台企业年金法律法规，与本合同相抵触之处，以相关法律法规的规定为准。
24.3 本合同一式四份，甲乙双方各执二份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文，为签署栏）甲方（公章）：
法定代表人或负责人签字（或签章）：
（或授权代表）
签署日期： 年 月 日
乙方（公章）：
法定代表人（或授权代表）签字（或签章）：
签署日期： 年 月 日
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第七章 相关政策
1．财政部、工业和信息化部《关于印发〈政府采购促进中小企业发展管理办法〉的通知》（财库〔2020〕46 号）
关于印发《政府采购促进中小企业发展管理办法》的通知财库〔2020〕46 号
各中央预算单位办公厅（室），各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、工业和信息化主
管部门，新疆生产建设兵团财政局、工业和信息化主管部门：
为贯彻落实《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，发挥政府采购政策功能，促进中小企业发展，根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等法律法规，财政部、工业和 信息化部制定了《政府采购促进中小企业发展管理办法》。现印发给你们，请遵照执行。
附件：政府采购促进中小企业发展管理办法
财 政 部
工业和信息化部
2020 年 12 月 18 日
政府采购促进中小企业发展管理办法
第一条 为了发挥政府采购的政策功能，促进中小企业健康发展，根据《中华人民共和国政府采购法》、
《中华人民共和国中小企业促进法》等有关法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称中小企业，是指在中华人民共和国
境内依法设立，依据国务院批准的中小企业划分标准确定的中型企业、小型企业和微型企业，但与大企业的负责人为同一人，或者与大企业存在直接控股、管理关系的除外。
符合中小企业划分标准的个体工商户，在政府采购活动中视同中小企业。
第三条 采购人在政府采购活动中应当通过加强采购需求管理，落实预留采购份额、价格评审优惠、优先采购等 措施，提高中小企业在政府采购中的份额，支持中小企业发展。
第四条 在政府采购活动中，供应商提供的货物、工程或者服务符合下列情形的，享受本办法规定的中小企业扶持政策：
（一）在货物采购项目中，货物由中小企业制造，即货 物由中小企业生产且使用该中小企业商号或者注册商标；
（二）在工程采购项目中，工程由中小企业承建，即工 程施工单位为中小企业；
（三）在服务采购项目中，服务由中小企业承接，即提供服务的人员为中小企业依照《中华人民共和国劳动合同法》订立劳动合同的从业人员。
在货物采购项目中，供应商提供的货物既有中小企业制造货物，也有大型企业制造货物的，不享受本办法规定的中小企业扶持政策。
以联合体形式参加政府采购活动，联合体各方均为中小企业的，联合体视同中小企业。其中，联合体各方均为小微企业的，联合体视同小微企业。
第五条 采购人在政府采购活动中应当合理确定采购项目的采购需求，不得以企业注册资本、资产总
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额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等规模条件和财务指标作为供应商的资格要求或者评审因素，不得在企业股权结构、经营 年限等方面对中小企业实行差别待遇或者歧视待遇。
第六条 主管预算单位应当组织评估本部门及所属单位政府采购项目，统筹制定面向中小企业预留采购份额的具体方案，对适宜由中小企业提供的采购项目和采购包，预留采购份额专门面向中小企业采购，并在政府采购预算中单独列示。
符合下列情形之一的，可不专门面向中小企业预留采购份额：
（一）法律法规和国家有关政策明确规定优先或者应当面向事业单位、社会组织等非企业主体采购的；
（二）因确需使用不可替代的专利、专有技术，基础设施限制，或者提供特定公共服务等原因，只能从中小企业之外的供应商处采购的；
（三）按照本办法规定预留采购份额无法确保充分供应、充分竞争，或者存在可能影响政府采购目标实现的情形；
（四）框架协议采购项目；
（五）省级以上人民政府财政部门规定的其他情形。 除上述情形外，其他均为适宜由中小企业提供的情形。
第七条采购限额标准以上，200 万元以下的货物和服务采购项目、400 万元以下的工程采购项目，适宜由中小企业提供的，采购人应当专门面向中小企业采购。
第八条 超过 200 万元的货物和服务采购项目、超过 400 万元的工程采购项目中适宜由中小企业提供的，预留该部分采购项目预算总额的 30%以上专门面向中小企业采购， 其中预留给小微企业的比例不低于 60%。预留份额通过下列措施进行：
（一）将采购项目整体或者设置采购包专门面向中小企业采购；
（二）要求供应商以联合体形式参加采购活动，且联合体中中小企业承担的部分达到一定比例；
（三）要求获得采购合同的供应商将采购项目中的一定比例分包给一家或者多家中小企业。
组成联合体或者接受分包合同的中小企业与联合体内 其他企业、分包企业之间不得存在直接控股、管理关系。
第九条 对于经主管预算单位统筹后未预留份额专门面向中小企业采购的采购项目，以及预留份额项目中的非预留部分采购包，采购人、采购代理机构应当对符合本办法规定的小微企业报价给予 6%—10%（工程项目为 3%—5%）的扣除，用扣除后的价格参加评审。适用招标投标法的政府采购 工程建设项目，采用综合评估法但未采用低价优先法计算价格分的，评标时应当在采用原报价进行评分的基础上增加其价格得分的 3%—5%作为其价格分。
接受大中型企业与小微企业组成联合体或者允许大中 型企业向一家或者多家小微企业分包的采购项目，对于联合协议或者分包意向协议约定小微企业的合同份额占到合同 总金额 30%以上的，采购人、采购代理机构应当对联合体或者大中型企业的报价给予 2%-3%（工程项目为 1%—2%）的扣除，用扣除后的价格参加评审。适用招标投标法的政府采购 工程建设项目，采用综合评估法但未采用低价优先法计算价格分的，评标时应当在采用原报价进行评分的基础上增加其价格得分的 1%—2%作为其价格分。组成联合体或者接受分包的小微企业与联合体内其他企业、分包企业之间存在直接控股、管理关系的，不享受价格扣除优惠政 策。
价格扣除比例或者价格分加分比例对小型企业和微型企业同等对待，不作区分。具体采购项目的价格扣除比例或者价格分加分比例，由采购人根据采购标的相关行业平均利润率、市场竞争状况等，在本办法规定的幅度内确定。
第十条 采购人应当严格按照本办法规定和主管预算单位制定的预留采购份额具体方案开展采购活
动。预留份额的采购项目或者采购包，通过发布公告方式邀请供应商后， 符合资格条件的中小企业数量不
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足 3 家的，应当中止采购活动，视同未预留份额的采购项目或者采购包，按照本办法第九条有关规定重新组织采购活动。
第十一条 中小企业参加政府采购活动，应当出具本办法规定的《中小企业声明函》（附 1），否则不得享受相关中小企业扶持政策。任何单位和个人不得要求供应商提供《中小企业声明函》之外的中小企业身份证明文件。
第十二条 采购项目涉及中小企业采购的，采购文件应当明确以下内容：
（一）预留份额的采购项目或者采购包，明确该项目或相关采购包专门面向中小企业采购，以及相关标的及预算金额；
（二）要求以联合体形式参加或者合同分包的，明确联合协议或者分包意向协议中中小企业合同金额应当达到的 比例，并作为供应商资格条件；
（三）非预留份额的采购项目或者采购包，明确有关价格扣除比例或者价格分加分比例；
（四）规定依据本办法规定享受扶持政策获得政府采购合同的，小微企业不得将合同分包给大中型企业，中型企业不得将合同分包给大型企业；
（五）采购人认为具备相关条件的，明确对中小企业在资金支付期限、预付款比例等方面的优惠措施；
（六）明确采购标的对应的中小企业划分标准所属行业；
（七）法律法规和省级以上人民政府财政部门规定的其他事项。
第十三条 中标、成交供应商享受本办法规定的中小企业扶持政策的，采购人、采购代理机构应当随中标、成交结果公开中标、成交供应商的《中小企业声明函》。
适用招标投标法的政府采购工程建设项目，应当在公示中标候选人时公开中标候选人的《中小企业声明函》。
第十四条 对于通过预留采购项目、预留专门采购包、要求以联合体形式参加或者合同分包等措施签订的采购合同，应当明确标注本合同为中小企业预留合同。其中，要求以联合体形式参加采购活动或者合同分包的，应当将联合协议或者分包意向协议作为采购合同的组成部分。
第十五条 鼓励各地区、各部门在采购活动中允许中小企业引入信用担保手段，为中小企业在投标（响应）保证、履约保证等方面提供专业化服务。鼓励中小企业依法合规通过政府采购合同融资。
第十六条 政府采购监督检查、投诉处理及政府采购行政处罚中对中小企业的认定，由货物制造商或者工程、服务供应商注册登记所在地的县级以上人民政府中小企业主管 部门负责。
中小企业主管部门应当在收到财政部门或者有关招标 投标行政监督部门关于协助开展中小企业认定函后 10 个工作日内做出书面答复。
第十七条各地区、各部门应当对涉及中小企业采购的 预算项目实施全过程绩效管理，合理设置绩效目标和指标， 落实扶持中小企业有关政策要求，定期开展绩效监控和评价， 强化绩效评价结果应用。
第十八条主管预算单位应当自 2022 年起向同级财政部门报告本部门上一年度面向中小企业预留份额和采购的 具体情况，并在中国政府采购网公开预留项目执行情况(附 2)。未达到本办法规定的预留份额比例的，应当作出说明。
第十九条采购人未按本办法规定为中小企业预留采
购份额，采购人、采购代理机构未按照本办法规定要求实施价格扣除或者价格分加分的，属于未按照规定执行政府采购政策，依照《中华人民共和国政府采购法》等国家有关规定追究法律责任。
第二十条 供应商按照本办法规定提供声明函内容不实的，属于提供虚假材料谋取中标、成交，依照
《中华人民 共和国政府采购法》等国家有关规定追究相应责任。
适用招标投标法的政府采购工程建设项目，投标人按照 本办法规定提供声明函内容不实的，属于弄虚作假骗取中标， 依照《中华人民共和国招标投标法》等国家有关规定追究相 应责任。
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第二十一条财政部门、中小企业主管部门及其工作人员在履行职责中违反本办法规定及存在其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违法违纪行为的，依照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国监察法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等国家 有关规定追究相应责任；涉嫌犯罪的，依法移送有关国家机 关处理。
第二十二条 对外援助项目、国家相关资格或者资质管理制度另有规定的项目，不适用本办法。
第二十三条 关于视同中小企业的其他主体的政府采购扶持政策，由财政部会同有关部门另行规定。第二十四条 省级财政部门可以会同中小企业主管部门根据本办法的规定制定具体实施办法。
第二十五条本办法自 2021 年 1 月 1 日起施行。《财政部 工业和信息化部关于印发〈政府采购促进中小企业发展管理办法〉的通知》（财库﹝2011﹞181 号）同时废止。
附：
1.中小企业声明函; 2.面向中小企业预留项目执行情况公告
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附 1
本公司（联合体）郑重声明，根据《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库﹝2020﹞46 号）的规定，本公司（联合体）参加（单位名称）的（项目名称）采购活动，提供的货物全部由符合政策要求的中小企业制造。相关企业（含联合体中的中小企业、签订分包意向协议的中小企业）的具体情况如下：
1.（标的名称）， 属于（采购文件中明确的所属行业）；制造商为（企业名称），从业人员人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、小型企业、微型企业）；
2.（标的名称），属于（采购文件中明确的所属行业）；制造商为（企业名称），从业人员 人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、小型企业、微型企业）；
……
以上企业，不属于大企业的分支机构，不存在控股股东为大企业的情形，也不存在与大企业的负责人为同一人的情形。
本企业对上述声明内容的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。
企业名称（盖章）日期：
本公司（联合体）郑重声明，根据《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库﹝2020﹞46 号）的规定，本公司（联合体）参加（单位名称）的（项目名称）采购活动，工程的施工单位全部为符合政策要求的中小企业（或者：服务全部由符合政策要求的中小企业承接）。相关企业（含联合体中的中小企业、签订分包意向协议的中小企业）的具体情况如下：
1.（标的名称），属于（采购文件中明确的所属行业）；
承建（承接）企业为（企业名称），从业人员 人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、小型企业、微型企业）
2.（标的名称），属于（采购文件中明确的所属行业） ；承建（承接）企业为（企业名称），从业人员 人，营业收入为 万元，资产总额为 万元，属于（中型企业、 小型企业、微型企业）
……
以上企业，不属于大企业的分支机构，不存在控股股东为大企业的情形，也不存在与大企业的负责人为同一人的情形。
本企业对上述声明内容的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。
企业名称（盖章）日期：
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附 2
（单位名称）××年面向中小企业预留项目执行情况公告
根据《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库﹝2020﹞46 号）要求，现对本部门（单位）××年面向中小企业预留项目执行情况公告如下：
本部门（单位）××年预留项目面向中小企业采购共计××万元，其中，面向小微企业采购××万元，占××%。
面向中小企业预留项目明细
序号 | 项目名称 | 预留选项 | 面向中小企业采购金额 | 合同链接 |
（填写“采购项目整 | ||||
体预留”、“设置专 | ||||
1 | （填写集中采购目 录以内或者采购限额标准以上的采购项目） | 门采购包”、“要求以联合体形式参加” 或者“要求合同分包”，除“采购项目 全部预留”外，还应 | （精确到万元） | （填写合同在中国政府采购网公开的网址，合同中应当包含有关联合体协议或者分包意向协议） |
当填写预留给中小 | ||||
企业的比例） | ||||
…… | …… | …… | … | …… |
部门（单位）名称： 日期：
2．工业信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部《关于印发
〈中小企业划型标准规定〉的通知》（工信部联企〔2011〕300 号）
关于印发中小企业划型标准规定的通知
工信部联企业〔2011〕300 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构及有关单
位：
为贯彻落实《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》
（国发〔2009〕36 号），工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部研究制定了《中小企业划型标准规定》。经国务院同意，现印发给你们，请遵照执行。
工业和信息化部 国家统计局国家发展和改革委员会 财政部二○一一年六月十八日
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中小企业划型标准规定
一、根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小 企业发展的若干意见》 (国发〔2009〕36 号)，制定本规定。
二、中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人 员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。 关于印发中小企业划型标准规定的通知
三、本规定适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输 业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电 信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理， 租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和 公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业 等）。
四、各行业划型标准为：
（一）农、林、牧、渔业。营业收入 20000 万元以下的为中小微型企业。其中， 营业收入 500 万元及
以上的为中型企业，营业收入 50 万元及以上的为小型企业，营业 收入 50 万元以下的为微型企业。
（二）工业。从业人员 1000 人以下或营业收入 40000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
300 人及以上，且营业收入 2000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 20 人及以上，且营业收入 300 万元
及以上的为小型企业；从业人员 20 人以下或营 业收入 300 万元以下的为微型企业。
（三）建筑业。营业收入 80000 万元以下或资产总额 80000 万元以下的为中小微 型企业。其中，营业
收入 6000 万元及以上，且资产总额 5000 万元及以上的为中型企 业；营业收入 300 万元及以上，且资产总
额 300 万元及以上的为小型企业；营业收入 300 万元以下或资产总额 300 万元以下的为微型企业。
（四）批发业。从业人员 200 人以下或营业收入 40000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
20 人及以上，且营业收入 5000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 5 人及以上，且营业收入 1000 万元及
以上的为小型企业；从业人员 5 人以下或营 业收入 1000 万元以下的为微型企业。
（五）零售业。从业人员 300 人以下或营业收入 20000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
50 人及以上，且营业收入 500 万元及以上的为中型企业；从业人 员 10 人及以上，且营业收入 100 万元及
以上的为小型企业；从业人员 10 人以下或营业 收入 100 万元以下的为微型企业。
（六）交通运输业。从业人员 1000 人以下或营业收入 30000 万元以下的为中小微 型企业。其中，从
业人员 300 人及以上，且营业收入 3000 万元及以上的为中型企业； 从业人员 20 人及以上，且营业收入 200
万元及以上的为小型企业；从业人员 20 人以下 或营业收入 200 万元以下的为微型企业。
（七）仓储业。从业人员 200 人以下或营业收入 30000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
100 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 20 人及以上，且营业收入 100 万元
及以上的为小型企业；从业人员 20 人以下或营 业收入 100 万元以下的为微型企业。
（八）邮政业。从业人员 1000 人以下或营业收入 30000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人
员 300 人及以上，且营业收入 2000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 20 人及以上，且营业收入 100 万
元及以上的为小型企业；从业人员 20 人以下或营 业收入 100 万元以下的为微型企业。
（九）住宿业。从业人员 300 人以下或营业收入 10000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
100 人及以上，且营业收入 2000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 10 人及以上，且营业收入 100 万元
及以上的为小型企业；从业人员 10 人以下或营 业收入 100 万元以下的为微型企业。
（十）餐饮业。从业人员 300 人以下或营业收入 10000 万元以下的为中小微型企 业。其中，从业人员
100 人及以上，且营业收入 2000 万元及以上的为中型企业；从业 人员 10 人及以上，且营业收入 100 万元
及以上的为小型企业；从业人员 10 人以下或营 业收入 100 万元以下的为微型企业。
（十一）信息传输业。从业人员 2000 人以下或营业收入 100000 万元以下的为中 小微型企业。其中，
从业人员 100 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的为中型企 业；从业人员 10 人及以上，且营业收入
100 万元及以上的为小型企业；从业人员 10 人 以下或营业收入 100 万元以下的为微型企业。
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（十二）软件和信息技术服务业。从业人员 300 人以下或营业收入 10000 万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员 100 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的为中型企业；从业人员 10 人及以上，且营
业收入 50 万元及以上的为小型企业；从业 人员 10 人以下或营业收入 50 万元以下的为微型企业。
（十三）房地产开发经营。营业收入 200000 万元以下或资产总额 10000 万元以下 的为中小微型企业。
其中，营业收入 1000 万元及以上，且资产总额 5000 万元及以上 的为中型企业；营业收入 100 万元及以上，
且资产总额 2000 万元及以上的为小型企 业；营业收入 100 万元以下或资产总额 2000 万元以下的为微型企业。
（十四）物业管理。从业人员 1000 人以下或营业收入 5000 万元以下的为中小微型企业。其中，从业
人员 300 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的为中型企业； 从业人员 100 人及以上，且营业收入 500
万元及以上的为小型企业；从业人员 100 人以 下或营业收入 500 万元以下的为微型企业。
（十五）租赁和商务服务业。从业人员 300 人以下或资产总额 120000 万元以下的为中小微型企业。其
中，从业人员 100 人及以上，且资产总额 8000 万元及以上的为中 型企业；从业人员 10 人及以上，且资产
总额 100 万元及以上的为小型企业；从业人员 10 人以下或资产总额 100 万元以下的为微型企业。
（十六）其他未列明行业。从业人员 300 人以下的为中小微型企业。其中，从业 人员 100 人及以上的
为中型企业；从业人员 10 人及以上的为小型企业；从业人员 10 人 以下的为微型企业。五、企业类型的划分以统计部门的统计数据为依据。
六、本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的各类所有制和各种组织形式的企业。个体工商户和本规定以外的行业，参照本规定进行划型。
七、本规定的中型企业标准上限即为大型企业标准的下限，国家统计部门据此制定大中小微型企业的统计分类。国务院有关部门据此进行相关数据分析，不得制 定与本规定不一致的企业划型标准。
八、本规定由工业和信息化部、国家统计局会同有关部门根据《国民经济行业分类》修订情况和企业发展变化情况适时修订。
九、本规定由工业和信息化部、国家统计局会同有关部门负责解释。
十、本规定自发布之日起执行，原国家经贸委、原国家计委、财政部和国家统计局 2003 年颁布的《中小企业标准管理规定》同时废止。
3．国家统计局《关于印发〈统计上大中小微型企业划分办法（2017）〉的通知》
国家统计局关于印发《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》的通知
各省、自治区、直辖市统计局，新疆生产建设兵团统计局，国务院各有关部门，国家统计局各调查总队：
《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017）已正式实施，现对 2011 年制定的《统计上大中小微型企
分办法（2017）》印发给你们，请在统计工作中认真贯彻执行。 附件：《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》修订说明
业划分办法》进行修订。本次修订保持原有的分类原则、方法、结构框架和适用范围，仅将所涉及的行业按照《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2011）和《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017）的对应关 系，进行相应调整，形成《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》。现将《统计上大中小微型企业划
国家统计局
2017 年 12 月 28 日
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统计上大中小微型企业划分办法（2017）
一、根据工业和信息化部、国家统计局、国家发展改革委、财政部《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300 号），以《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）为基础，结合统计工作的实际情况，制定本办法。
二、本办法适用对象为在中华人民共和国境内依法设立的各种组织形式的法人企业或单位。个体工商
户参照本办法进行划分。
三、本办法适用范围包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，文化、体育和娱乐业等 15 个行业门类以及社会工作行业大类。
四、本办法按照行业门类、大类、中类和组合类别，依据从业人员、营业收入、资产总额等指标或替代指标，将我国的企业划分为大型、中型、小型、微型等四种类型。具体划分标准见附表。
五、企业划分由政府综合统计部门根据统计年报每年确定一次，定报统计原则上不进行调整。
六、本办法自印发之日起执行，国家统计局 2011 年印发的《统计上大中小微型企业划分办法》（国统字〔2011〕75 号）同时废止。
附表：统计上大中小微型企业划分标准
附表
统计上大中小微型企业划分标准
行业名称 | 指标名称 | 计量 单位 | 大型 | 中型 | 小型 | 微型 |
农、林、牧、渔 业 | 营业收入(Y) | 万元 | Y≥20000 | 500≤Y＜20000 | 50≤Y＜500 | Y＜50 |
工业 * | 从业人员(X) | 人 | X≥1000 | 300≤X＜1000 | 20≤X＜300 | X＜20 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥40000 | 2000≤Y＜40000 | 300≤Y＜2000 | Y＜300 | |
建筑业 | 营业收入(Y) | 万元 | Y≥80000 | 6000≤Y＜80000 | 300≤Y＜6000 | Y＜300 |
资产总额(Z) | 万元 | Z≥80000 | 5000≤Z＜80000 | 300≤Z＜5000 | Z＜300 | |
批发业 | 从业人员(X) | 人 | X≥200 | 20≤X＜200 | 5≤X＜20 | X＜5 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥40000 | 5000≤Y＜40000 | 1000≤Y＜5000 | Y＜1000 | |
零售业 | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 50≤X＜300 | 10≤X＜50 | X＜10 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥20000 | 500≤Y＜20000 | 100≤Y＜500 | Y＜100 | |
交通运输业 * | 从业人员(X) | 人 | X≥1000 | 300≤X＜1000 | 20≤X＜300 | X＜20 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥30000 | 3000≤Y＜30000 | 200≤Y＜3000 | Y＜200 | |
仓储业* | 从业人员(X) | 人 | X≥200 | 100≤X＜200 | 20≤X＜100 | X＜20 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥30000 | 1000≤Y＜30000 | 100≤Y＜1000 | Y＜100 | |
邮政业 | 从业人员(X) | 人 | X≥1000 | 300≤X＜1000 | 20≤X＜300 | X＜20 |
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营业收入(Y) | 万元 | Y≥30000 | 2000≤Y＜30000 | 100≤Y＜2000 | Y＜100 | |
住宿业 | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 100≤X＜300 | 10≤X＜100 | X＜10 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥10000 | 2000≤Y＜10000 | 100≤Y＜2000 | Y＜100 | |
餐饮业 | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 100≤X＜300 | 10≤X＜100 | X＜10 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥10000 | 2000≤Y＜10000 | 100≤Y＜2000 | Y＜100 | |
信息传输业 * | 从业人员(X) | 人 | X≥2000 | 100≤X＜2000 | 10≤X＜100 | X＜10 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥100000 | 1000≤Y＜ 100000 | 100≤Y＜1000 | Y＜100 | |
软件和信息技术服务业 | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 100≤X＜300 | 10≤X＜100 | X＜10 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥10000 | 1000≤Y＜10000 | 50≤Y＜1000 | Y＜50 | |
房地产开发经营 | 营业收入(Y) | 万元 | Y≥200000 | 1000≤Y＜ 200000 | 100≤Y＜1000 | Y＜100 |
资产总额(Z) | 万元 | Z≥10000 | 5000≤Z＜10000 | 2000≤Z＜5000 | Z＜2000 | |
物业管理 | 从业人员(X) | 人 | X≥1000 | 300≤X＜1000 | 100≤X＜300 | X＜100 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥5000 | 1000≤Y＜5000 | 500≤Y＜1000 | Y＜500 | |
租赁和商务服务业 | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 100≤X＜300 | 10≤X＜100 | X＜10 |
资产总额(Z) | 万元 | Z≥120000 | 8000≤Z＜ 120000 | 100≤Z＜8000 | Z＜100 | |
其他未列明行 业 * | 从业人员(X) | 人 | X≥300 | 100≤X＜300 | 10≤X＜100 | X＜10 |
的一项即可。
2.附表中各行业的范围以《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）为准。带*的项为行业组合类别，其中，工业包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业；交通运输业包括道路运输业，水上运输业，航空运输业，管道运输业，多式联运和运输代理业、装卸搬运，不包括铁路运输业；仓储业包括通用仓储，低温仓储，危险品仓储，谷物、棉花等农产品仓储，中药材仓储和其他仓储业;信息传输业包
说明： 1.大型、中型和小型企业须同时满足所列指标的下限，否则下划一档；微型企业只须满足所列指标中
括电信、广播电视和卫星传输服务，互联网和相关服务；其他未列明行业包括科学研究和技术服务业，水
利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业，以及房地产中介服务，其他房地产业等，不包括自有房地产经营活动。
3.企业划分指标以现行统计制度为准。（1）从业人员，是指期末从业人员数，没有期末从业人员数的，采用全年平均人员数代替。（2）营业收入，工业、建筑业、限额以上批发和零售业、限额以上住宿和餐饮业以及其他设置主营业务收入指标的行业，采用主营业务收入；限额以下批发与零售业企业采用商品销售额代替；限额以下住宿与餐饮业企业采用营业额代替；农、林、牧、渔业企业采用营业总收入代替；其他未设置主营业务收入的行业，采用营业收入指标。（3）资产总额，采用资产总计代替。
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4．财政部、民政部、中国残联《关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》
（财库〔2017〕141 号）
党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，
高检院，各民主党派中央，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、民政厅（局）、
残疾人联合会，新疆生产建设兵团财务局、民政局、残疾人联合会：
为了发挥政府采购促进残疾人就业的作用，进一步保障残疾人权益，依照《政府采购法》、《残疾人保障法》等法律法规及相关规定，现就促进残疾人就业政府采购政策通知如下：
一、享受政府采购支持政策的残疾人福利性单位应当同时满足以下条件：
（一）安置的残疾人占本单位在职职工人数的比例不低于 25%（含 25%），并且安置的残疾人人数不少于 10 人（含 10 人）；
（二）依法与安置的每位残疾人签订了一年以上（含一年）的劳动合同或服务协议；
（三）为安置的每位残疾人按月足额缴纳了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险费；
（四）通过银行等金融机构向安置的每位残疾人，按月支付了不低于单位所在区县适用的经省级人民政府批准的月最低工资标准的工资；
（五）提供本单位制造的货物、承担的工程或者服务（以下简称产品），或者提供其他残疾人福利性
单位制造的货物（不包括使用非残疾人福利性单位注册商标的货物）。
前款所称残疾人是指法定劳动年龄内，持有《中华人民共和国残疾人证》或者《中华人民共和国残疾军人证（1 至 8 级）》的自然人，包括具有劳动条件和劳动意愿的精神残疾人。在职职工人数是指与残疾人福利性单位建立劳动关系并依法签订劳动合同或者服务协议的雇员人数。
二、符合条件的残疾人福利性单位在参加政府采购活动时，应当提供本通知规定的《残疾人福利性单位声明函》（见附件），并对声明的真实性负责。任何单位或者个人在政府采购活动中均不得要求残疾人福利性单位提供其他证明声明函内容的材料。
中标、成交供应商为残疾人福利性单位的，采购人或者其委托的采购代理机构应当随中标、成交结果同时公告其《残疾人福利性单位声明函》，接受社会监督。
供应商提供的《残疾人福利性单位声明函》与事实不符的，依照《政府采购法》第七十七条第一款的规定追究法律责任。
三、在政府采购活动中，残疾人福利性单位视同小型、微型企业，享受预留份额、评审中价格扣除等 促进中小企业发展的政府采购政策。向残疾人福利性单位采购的金额，计入面向中小企业采购的统计数据。残疾人福利性单位属于小型、微型企业的，不重复享受政策。
四、采购人采购公开招标数额标准以上的货物或者服务，因落实促进残疾人就业政策的需要，依法履行有关报批程序后，可采用公开招标以外的采购人式。
五、对于满足要求的残疾人福利性单位产品，集中采购机构可直接纳入协议供货或者定点采购范围。各地区建设的政府采购电子卖场、电子商城、网上超市等应当设立残疾人福利性单位产品专栏。鼓励采购人优先选择残疾人福利性单位的产品。
六、省级财政部门可以结合本地区残疾人生产、经营的实际情况，细化政府采购支持措施。对符合国家有关部门规定条件的残疾人辅助性就业机构，可通过上述措施予以支持。各地制定的有关文件应当报财政部备案。
七、本通知自 2017 年 10 月 1 日起执行。
财政部 民政部 中国残疾人联合会
2017 年 8 月 22 日
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附件
本单位郑重声明，根据《财政部 民政部 中国残疾人联合会关于促进残疾人就业政府采购政策的通
知》（财库〔2017〕141 号）的规定，本单位为符合条件的残疾人福利性单位，且本单位参加 单位的
单位名称（盖章）：
日 期：
项目采购活动提供本单位制造的货物（由本单位承担工程/提供服务），或者提供其他残疾人福利性单位制造的货物（不包括使用非残疾人福利性单位注册商标的货物）。
投标人须知悉《关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔2017〕141 号）的规定，承诺提供的声明函内容是真实的，如提供声明函内容不实，则依法追究相关法律责任。
本单位对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。
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5, 财政部《关于进一步加大政府采购支持中小企业力度的通知》财库〔2022〕19号
各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：
为贯彻落实《国务院关于印发扎实稳住经济一揽子政策措施的通知》（国发〔2022〕12 号）有关要求，
做好财政政策支持中小企业纾困解难工作，助力经济平稳健康发展，现就加大政府采购支持中小企业力度
有关事项通知如下：
一、严格落实支持中小企业政府采购政策。各地区、各部门要按照国务院的统一部署，认真落实《政
府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46 号）的规定，规范资格条件设置，降低中小企业参
与门槛，灵活采取项目整体预留、合理预留采购包、要求大企业与中小企业组成联合体、要求大企业向中
小企业分包等形式，确保中小企业合同份额。要通过提高预付款比例、引入信用担保、支持中小企业开展
合同融资、免费提供电子采购文件等方式，为中小企业参与采购活动提供便利。要严格按规定及时支付采
购资金，不得收取没有法律法规依据的保证金，有效减轻中小企业资金压力。
二、调整对小微企业的价格评审优惠幅度。货物服务采购项目给予小微企业的价格扣除优惠，由财库
〔2020〕46 号文件规定的 6%—10%提高至 10%—20%。大中型企业与小微企业组成联合体或者大中型企业向
小微企业分包的，评审优惠幅度由 2%—3%提高至 4%—6%。政府采购工程的价格评审优惠按照财库〔2020〕
46 号文件的规定执行。自本通知执行之日起发布采购公告或者发出采购邀请的货物服务采购项目，按照本
通知规定的评审优惠幅度执行。
三、提高政府采购工程面向中小企业预留份额。400 万元以下的工程采购项目适宜由中小企业提供的，
采购人应当专门面向中小企业采购。超过 400 万元的工程采购项目中适宜由中小企业提供的，在坚持公开
公正、公平竞争原则和统一质量标准的前提下，2022 年下半年面向中小企业的预留份额由 30%以上阶段性
提高至 40%以上。发展改革委会同相关工程招投标行政监督部门完善工程招投标领域落实政府采购支持中小
企业政策相关措施。省级财政部门要积极协调发展改革、工业和信息化、住房和城乡建设、交通、水利、
商务、铁路、民航等部门调整完善工程招投标领域有关标准文本、评标制度等规定和做法，并于 2022 年 6
月 30 日前将落实情况汇总报财政部。
四、认真做好组织实施。各地区、各部门应当加强组织领导，明确工作责任，细化执行要求，强化监
督检查，确保国务院部署落实到位，对通知执行中出现的问题要及时向财政部报告。
本通知自 2022 年 7 月 1 日起执行。 财 政 部
2022 年 5 月 30 日
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