基金托管协议 Sample Contracts
本协议依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》（以下简 称“《基础设施基金通知》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）及其他有关法律法规与《华夏中国交建高速公路封闭式...基金托管协议 • March 23rd, 2022
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • July 7th, 2023
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • March 3rd, 2016
本基金投资信用债的信用评级为 AA（含）以上。基金托管协议 • October 10th, 2022
基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。基金托管协议 • June 28th, 2019
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • July 8th, 2023
同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；基金托管协议 • December 27th, 2019
本基金投资于国泰黄金ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回购、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。基金托管协议 • April 1st, 2016
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室法定代表人：李文基金托管协议 • December 11th, 2020
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • July 8th, 2023
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非 成份股（包括创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、银行存款、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、 可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合...基金托管协议 • July 30th, 2021
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令）...基金托管协议 • March 11th, 2022
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室法定代表人：李文基金托管协议 • December 5th, 2019
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；基金托管协议 • August 12th, 2015
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • August 2nd, 2023
住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室法定代表人：李文基金托管协议 • September 16th, 2021
a、本基金投资于股票占基金资产的比例为 50%-95%；其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；基金托管协议 • June 22nd, 2021
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计）的 10％；基金托管协议 • February 24th, 2022
（3）基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。境内人民币资金划拨指令，需至少在所要求的到账时间前两个工作小时，由基金管理人向 基金托管人以约定的方式进行发送；境内外之间的资金划拨指令，即涉及到境内的托管账户与境外的托管账户之间的资金划拨及结售汇指令，需要于 T 日上午 10:30 之 前，由基金管理人向托管人以约定的方式进行发送。基金管理人在发送指令以后应及时向基金托管人进行电话确认。指令传输不及时，未能留出足够的执行时间，或基金管理人传真...基金托管协议 • June 21st, 2023
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号法定代表人：胡晓明基金托管协议 • May 28th, 2021
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • July 8th, 2023
（QDII-LOF）基金托管协议 • March 10th, 2023
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • June 22nd, 2022
5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • August 30th, 2019
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。如 果基金管理人发生超买行为，必须于 T+1 日上午 10 时之前完成融资，用以完成清算交收。 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3日上午 11：00 前在基金公司总清算账户和资产托管专户之间交收。基金托管协议 • January 16th, 2019
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • November 12th, 2014
6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；基金托管协议 • July 5th, 2021
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理且于本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；基金托管协议 • May 30th, 2022
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数（即创业板指数）的成份股以及备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其 他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金托管协议 • September 24th, 2021