တစးဦ့ခ္ငး့ေလြ္ာကးထာ့သူ / Individual Customer

ဝယးယူသူ၏အခ္ကးအလကးမ္ာ့ / Customer Information

အဂၤလိပးစာ်ဖငးံ အမညး - မိသာ့စုအမညး

Name - Family name in English

မစၥတာ

Mr.

မစၥစး

Mrs.

မစၥ

Miss                 

်မနးမာစာ်ဖငးံ အမညး - မိသာ့စုအမညး

Name - Family name in Myanmar                                   

ဖခငးအမညး / Father’s name                                        

က္ာ့ / မ

Gender

က္ာ့

Male

မ

Female

ႏိုငးငဵသာ့

Nationality        

ေနထိုငးရာႏိုငးငဵ

Country of Resident            

ေမျ့ေန႕ / Date of Birth     /     / အသကး/ Age       ႏြစး / years

( ) ႏိုငးငဵသာ့စိစစးေရ့ကဒးအမြတး / NRC                      ( ) ႏိုငးငဵကူ့လကးမြတး Passport              

( ) အ်ခာ့ (ေဖၚ်ပပါ) / Other (Please specify)                        နဵပါတး / Number              

ထုတးေပ့သညးံေန႔ / Date of Issue                       ကုနးဆဵု့သညးံေန႕ / Date of Expiry            

အၿမဲေနထုိငးရာလိပးစာ / Permanent Address                                

                                     စာတိုကးသေကၤတ / Post Code                   

ႏိုငးငဵ / Country          

လကးရြိစာပို႕ လိပးစာ / Current Postal Address                               

စာတိုကးသေကၤတ / Post Code                                    

ႏိုငးငဵ / Country              ဖုနး့နဵပါတး / Telephone No. _              ဖကးစး / Fax            

မိုဘိုငး့ဖုနး့ / Mobile                            အီ့ေမ့လး လိပးစာ / Email Address                

(SECM ညႊနးၾကာ့ခ္ကး (ှ/ ဿွှ၆) အရ ေငျေၾက့သကးေသခဵလကးမြတးကုမၸဏီသညး ေလြ္ာကးထာ့သူ၏ စာပ႔ို လိပးစာအသစးကို လုပးငနး့မေဆာငးရျကးမီ ႀကိဳတငးသိရြိရနး လိုအပးပါေသာေၾကာငံးေလြ္ာကးထာ့သူ၏ လိပးစာအေ်ပာငး့အလဲရြိပါက ေငျ့ေၾက့သကးေသခလဵဵ ကးမြတး ကုမၸဏီထဵ ခ္ကးခ္ငး့ အေၾကာငး့ၾကာ့ေပ့ပါ။) (Refer to SECM instruction (1/2016), if customer changes postal address, please inform securities companies immediately as securities

companies should obtain customer’s new postal address before transaction.)

အ်မငးံဆဵု့ပညာေရ့အဆငးံ

Highest Level of Education

ဘျဲ႕ဒီဂရီေအာကး

Lower than Bachelor Degree

ဘျဲ႕ဒီဂရီ Bachelor Degree

ဘျဲ႕ဒီဂရီထကး်မငးံ

Higher than Bachelor Degree

အိမးေထာငးေရ့အေ်ခအေန Marital Status

အိမးေထာငးမရြိ Single

အိမးေထာငးရြိ Married

အိမးေထာငးကျဲ Divorced

အိမးေထာငးဖကးဆဵု့ Widow

အိမးေထာငးဖကးအမညး / Spouse’s Name                                     

အလုပးအကိုငး/ ရာထူ့ / Occupation / Position                               

ႏိုငးငဵေရ့ရာထူ့ (ရြိလြ္ငး) / Political Position (if any)                              

လုပးငနး့သဘာဝ / Nature of Business

လုပးငနး့ပိုငးရြငး

Business Owner

ပုဂၢလိကဝနးထမး့

Individual Employee

်ပညးသူ႕ဝနးထမး့

Public Official Service

အစို့ရအဖျဲ႕အစညး့ဝနးထမး့

State Enterprise Employee

ဘဏး / ေငျေၾက့ကုမၸဏီဝနးထမး့

Bank / Financial Company Staff

စိုကးပ္ိဳ့ေရ့လုပးငနး့ / ေရလုပးငနး့

Agriculturalist / Fishery

အိမးရြငးမ / အိမးေထာငးဦ့စီ့

Housewife / Majordomo

ေက္ာငး့သာ့

Student

အလုပးလကးမဲံ

Unemployment

အ်ခာ့

Others             

အလုပးရြငးအမညး / Name of Employer                                

ရာထူ့ / Position                           ဌာန / Department                     _

လုပးသကး / Tenure of work        ႏြစး (မ္ာ့) / year (s)

ႏိုငးငဵေရ့ရာထူ့ (ရြိလြ္ငး) / Political Position (if any)                             

ရဵု့လိပးစာ / Office Address                                   

                   စာတိုကးသေကၤတ / Post Code           ႏိုငးငဵ / Country          

ဖုနး့နဵပါတး / Telephone No.                              ဖကးစး / Fax                

လစာ ်မနးမာက္ပးေငျ / Monthly Salary MMK               အ်ခာ့ဝငးေငျ ်မနးမာက္ပးေငျ / Other Income MMK          

အ်ခာ့ဝငးေငျရလမး့ / Source of Other Income                              

ေငျေၾက့ဆိုငးရာသတငး့အခ္ကးအလကး / Financial Information

အိးမးႏြငးံေ်မ

House with land

တနးဖို့ (်မနးမာက္ပးေငျ)

Value (MMK)           

အာမခဵပစၥညး့

Mortgage

အ်ခာ့

Other       

ေ်မ

Land

တနးဖို့ (်မနးမာက္ပးေငျ)

Value (MMK)           

အာမခဵပစၥညး့

Mortgage

အ်ခာ့

Other       

ကာ့

Car

တနးဖို့ (်မနးမာက္ပးေငျ)

Value (MMK)           

အာမခဵပစၥညး့

Mortgage

အ်ခာ့

Other       

ေငျေပ့ေခ္ရနးကတိစာခ္ဳပး

Promissory Note

တနးဖို့ (်မနးမာက္ပးေငျ)

Value (MMK)           

အာမခဵပစၥညး့

Mortgage

အ်ခာ့

Other       

အ်ခာ့ပိုငးဆိုငးမႈ

Other Assets

တနးဖို့ (်မနးမာက္ပးေငျ)

Value (MMK)           

အာမခဵပစၥညး့

Mortgage

အ်ခာ့

Other       

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈပဵုစဵ / Nature of Investment

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈြဗဟုသုတ

Investment Knowledge

အလျနးေကာငး့

Excellent

ေကာငး့

Good

သငးံ

Fair

အနညး့ငယး

Little

လုဵ့ဝမရြိ

None

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈြရညးရျယးခ္ကး Investment Purpose

အ်မတးယူ

Take Profit

ရြယးယာအ်မတးေဝစ

Dividend

ု

အတို့

Interest

အ်ခာ့ (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Other (Please specify)                         

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈအေတျ႕အၾကဵဳ

Investment Experience

အေတျ႔အၾကဵဳမရြိ

No Experience

တစးႏြစးေအာကး

Less than 1 year

ှ ႏြစး မြ ၅ ႏြစး

1-5 years

၅ႏြစးအထကး

More than 5 years

ေငျရသညးံေနရာ (တစးခုထကးပ)ို / Source of Funds (More than 1 alternative)

ကုိယးပိုငးလုပးငနး့

Owner Business

ဝနးထမး့

Employment

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈ

Investment

ရြယးယာအ်မတးေဝစု / အတို့

Dividend / Interest

အေမျရ

Heritage

စုေဆာငး့ေငျ Saving

ေခ့္ေငျ Loan

အ်ခာ့ (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Other (Please Specify)                  

ဝငးေငျအရငး့အ်မစး (ႏိုငးငဵ) / Source of Funds (Country)                            

အ်ခာ့ေငျေၾက့သကးေသခဵလကးမြတးအေကာငးံဖျငးံထာ့ဖူ့ပါသလာ့ / Are you maintaining the account with other securities Broker Company?

မဟုတးပါ No

ဟုတးပါတယး (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ) Yes (Please specify)

ေငျေၾက့သကးေသခဵလကးမြတးကုမၸဏီအမညး / Securities Company Name                      

အေရာငး့အဝယးလုပးငနး့အတျကး ေပ့ေခ္်ခငး့ / Settlement for Trading Transaction

ဘဏးအမညး / Bank Name                              ဘဏးချဲ / Branch                

ဘဏးေငျစာရငး့အမြတး / Bank Account No.                               

ေငျစာရငး့အမ္ိဳ့အစာ့ / Type of A/C

စုေငျ / Savings

စာရငး့ရြငး / Current

စာရျကးစာတမး့ေပ့ပို႕ေသာနညး့လမး့ (တစးနညး့သာ) / Way of Document Dispatch (1 alternative only)

စာတုိကး

By Mail

ကိုယးတိုငး

Personal Collection

စာေပ့ပ႕ို သူအေန်ဖငးံ

By Messenger

အီ့ေမ့လး

Email

မြတးခ္ကး၊ လူကိုယးတိုငးလာေရာကး်ခငး့အတျကး စာရျကးစာတမး့မ္ာ့ကို (၇) ရကးအတျငး့ လာမယူလြ္ငး၊ သငး၏ဆကးသျယးရမညးံလိပးစာသို႕ေပ့ပ႕ို မညး။

Remarks: For Personal collection, if the documents are not collected within 7 days, we will send them to your contact address.

စာရျကးစာတမး့ေပ့ပို႕ရနးလိပးစာ / Address for Document Dispatch

ရဵု့လိပးစာ

Office Address

အၿမဲတမး့လိပးစာ

Permanent Address

လကးရြိစာပို႕လိပးစာ

Current Postal Address

အ်ခာ့ (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Other (Please Specify)     

အေရ့ေပၚဆကးသျယးရမညးံသူ / Contact Person in case of Emergency

အမညး - မိသာ့စုအမညး / Name – Family Name                    ေတားစပးမႈ / Relationship           

ရဵု့အမညး / Office Name                               ရာထူ့ / Position               

ဖုနး့နဵပါတး / Telephone No.                         အီ့ေမ့လးလိပးစာ / Email Address             

သငးံကိုယးစာ့ေဆာငးရျကးရနးကိုယးစာ့လြယးလႊဲစာ (ပဵုစဵတျငးလကးမြတးထို့ပါ) / Power of attorney action on your behalf (Sign in the form)

မရြိ No

ရြိ (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ) Yes (Please Specify)

အမညး - မိသာ့စုအမညး / Name – Family Name              

ေတားစပးမႈ / Relationship                            ႏိုငးငဵသာ့ / Nationality                

အက္ိဳ့အ်မတးခဵစာ့ချငးံပိုငးဆိုငးသူ (▇▇▇▇) ဆိုသညးမြာ ဥပေဒတညးရြိသူ သို႕မဟုတး တရာ့ေရ့ရာစီရငးမႈအေပၚ ေနာကးဆဵု့ထိေရာကးေသာ ထိနး့ခ္ဳပးမႈ

်ပဳလုပးႏိုငးေသာသူမ္ာ့အပါအဝငး၊ ဝယးယူသူ၏ အချငးံအဏာရရြိသူ သို႕မဟုတး အေရာငး့အဝယးကို ဝယးယူသူကိုယးစာ့ေဆာငးရျကးႏိုငးသူကို ဆိုလိုသညး။

Beneficial Owner means a natural person who ultimately owns or controls a customer or a person on whose behalf a transaction is being

conducted, including those persons who exercise ultimate effective control over a juristic person legal arrangement.

ဝယးယူသူအမညး

Customer Name

အ်ခာ့သူအမညး - မိသာ့စုအမညး

Other person - Name – Family Name                  

ေတားစပးမႈ / Relationship                             ႏိုငးငဵသာ့ / Nationality             

ႏိုငးငဵသာ့စီစစးေရ့ကဒး

NRC

ႏိုငးငဵကူ့လကးမြတး အမြတး

Passport Number                     

စာရငး့ဝငးကုမၸဏီ သ႕ို မဟုတး ယငး့၏မူရငး့ကုမၸဏီ၊ ကုမၸဏီချဲတျငး ဒါရိုကးတာ သို႕မဟုတး စာရငး့ကိုငးရာထူ့ယူထာ့ပါသလာ့၊ သို႔မဟုတး အဓိကအစုရြယးယာရြငး

မ္ာ့ႏြငးံ ယငးကဲသို႕ဒါရိုကးတာ သို႕မဟုတး စာ့ရငး့ကိုငး၏ အိမးေထာငးဖကး်ဖစးပါသလာ့။

Do you have the position of director or accountant of a listed company or its parent company, subsidiary, or major shareholders and

spouse of such director or accountant?

မဟုတးပါ

No

ဟုတးပါတယး (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Yes (Please specify)                           

ၿပီ့ခဲံသညးံ (၀) ႏြစးတျငး ေငျေၾက့ခဝါခ္မႈဆနး႕က္ငးသညးံ ဥပေဒအရက္ဴ့လျနးရာတျငး ပါဝငးဖူ့ပါသလာ့။

To involve in Perpetration of Anti-Money laundering act in the past 3 years

လဵု့ဝမပါ

Never

ေငျေၾက့ခဝါခ္သညးံလုပးေဆာငးခ္ကးမ္ာ့တျငး ပါဝငးခဲံပါသညး။ (ေက့္ဇူ့်ပဳၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Have been involved in Money Laundering Activities ( Please specify)

                                          ႏြစး / Year                     

KTZ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇ Securities Company Limited ၏ ဝနးထမး့တစးဦ့ဦ့ႏြငးံ ပတးသကးပါသလာ့။

Are you related to any KTZ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇ Securities Company Limited’s employee?

မပတးသကးပါ

No

ပတးသကးပါသညး (ေက့္ဇူ့ၿပီ့ေဖၚ်ပပါ)

Yes (Please specify)

အမညး - မိသာ့စုအမညး / Name – Family Name                     ေတားစပးမႈ / Relationship         

ေငျစာရငး့အမ္ိဳ့အစာ့ႏြငးံ စာရငး့ပိုထုတးေငျေတာငး့ခဵ်ခငး့ / Type of Account & Credit Line Request

ေငျသာ့ေငျစာရငး့ Cash A/C

စာရငး့ပိုထုတးေငျေတာငး့ခဵ်ခငး့ (်မနးမာက္ပး)

Credit line request MMK             

အငးတာနကးစနစး်ဖငးံ

Via Internet System

ကၽျႏုးပး/ ကၽျႏုးပးတို႕သညး အထကးပါသတငး့အခ္ကးအလကးမ္ာ့သညး အာ့လဵု့်ပညးံစဵုမြနးကနးေၾကာငး့ သေဘာတူပါသညး။ ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕၏ သတငး့အခ္ကးအလကးမ္ာ့ကို်ပငးဆငးရနး လိုအပးပါက၊ ကၽျႏုးပး/ ကၽျႏုးပးတို႕သညး ကုမၸဏီသို႔ ခ္ကး်ခငး့စာ်ဖငးံ အေၾကာငး့ၾကာ့ပါမညး။ ကခုေဖၚ်ပေသာဥပေဒမ္ာ့၊ စညး့မ္ဥး့မ္ာ့ႏြငးံသတးမြတးခ္ကးမ္ာ့နညး့တူ ်မနးမာႏိုငးငဵေငျေၾက့သကးေသခဵလကးမြတးလုပးငနး့ၾကီ့ၾကပးေရ့ ေကားမရြငး (SECM)၊ ရနးကုနးစေတာံအိတးစးခ္ိနး့ (YSX) ေငျေၾက့သကးေသခဵလကးမြတးလကးခဵရာဌာန၊ အစို့ရဌာန သို႔မဟုတး ကုမၸဏီႏြငးံ အလာ့တူ YSX ၏ထဵု့စဵအတိုငး့ေဆာငးရျကးခ္ကးမ္ာ့က ယခု သို႔မဟုတး

ေနာငးတျငးခ္မြတးသညးံ စညး့မ္ဥး့မ္ာ့ကို ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕သညးနာ့လညး၊ လကးခဵၿပီ့၊ လိုကးနာပါမညး။ ထို႕်ပငး ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕သညး ကုမၸဏီမြ မညးသညးံစဵုစမး့မႈကိုမဆိုႏြငးံ ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕၏သတငး့အခ္ကးအလကးမ္ာ့ကို ဥမေဒ်ဖငးံ သတးမြတးသညးံ သကးဆိုငးရာဌာနႏြငးံ ဥပေဒေရ့ရာအတိုငးပငးခဵမ္ာ့ႏြငးံ ကုမၸဏီစာရငး့စစးမ္ာ့သို႔ ထုတးေဖားေ်ပာရနး သေဘာတူသညး။ ကၽျႏုးပး/ ကၽျႏုးပးတို႕သညး ကုမၸဏီ၏ စညး့မ္ဥး့မ္ာ့ႏြငးံ သေဘာတူညီခ္ကးကို အ်ပညးံအဝေဆာငးရျကးၿပီ့သညးံအခါ၊ ဖျငးံလြစးထာ့သညးံ ေငျစာရငး့တျငး ေဖၚ်ပထာ့သညးံ လုပးငနး့မ္ာ့ကို ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕လုပးႏိုငးေၾကာငး့၊ ကၽျႏုးပး / ကၽျႏုးပးတို႕နာ့လညး၊ သိရြိသညး။

I/we hereby agree that the above information are wholly completed and true. In case of any change among my/our information is needed, I/we will advise the Company in written immediately. Thereof, I/we understand, accept and shall abide the rules, regulations and conditions set out herein as well as the stipulations laid down at present or in future by the Securities and Exchange Commission of Myanmar (the “SECM”), the Yangon stock Exchange (the “YSX”) Securities Depository, the Government Bureau or the Company as well as the customary practices of the YSX. Also I/we agree to the Company for any investigation and disclosure of my/our information to the related departments which regulated by the law together with the legal consultants and the Company’s auditors. All this I/we understand and acknowledge that I/we can do any business activities as specified in the opened account only when I/we have completely conducted to the conditions and agreements of the Company.

လကးမြတး / Signature 🖎               

ေလြ္ာကးထာ့သူ / Applicant (              ) သကးဆိုငးရာလကးမြတးႏြငးံံ စာရျကးစာတမး့မ္ာ့သညး အစစးမြနး်ဖစးေၾကာငး့ အတညး်ပဳသညး။

I hereby confirmed and verified that the signature and documents concerned are authenticated.

လကးမြတး / Signature 🖎               

ေစ့္ကျကးဆိုငးရာအရာရြိ / Marketing Officer

ရငး့ႏြီ့်မဳပးႏြဵမႈကနးထရိုကးတာ / The Investment Contactor (                   )

ကုမၸဏီသညး ေလြ္ာကးလႊာႏြငးံ တငး်ပထာ့သညးံ ပစၥညး့မ္ာ့အာ့လဵု့ကုိ ်ပနးမေပ့ဘဲေနချငးံရြိသညး။

The Company reserves the right not to return the application and all submitted materials.

လကးမြတးနမူနာကဒး

Specimen Signature Card

ေငျစာရငး့အမညး

A/C Title                  

ေငျစာရငး့ အမြတး

A/C No.                   

ေငျစာရငး့ပိုငးရြငးးလကးမြတး

Account Owner's Signature

🖎

🖎

ကိုယးစာ့လြယးလႊဲထာ့သူလကးမြတး (ရိြလြ္ငး)

Attorney-in-Fact Signature (if any)

🖎

🖎

ကိုယးစာ့ေဆာငးရျကးသူအချငးံရလကးမြတးထို့သူ

(တရာ့ဥပေဒႏြငးံသကးဆိုငးသူ)-ကုမၸဏီတဵဆိပးတဵု့

Authorized Signer who acts on behalf

(Juristic Person)-with Company's Seal

🖎

🖎

🖎

🖎

မြတးခ္ကး / Remark:           

လကးမြတး / Signature           ေစ့္ကျကးဆိုငးရာအရာရိြ / Marketing Officer

လကးမြတးနမူနာကဒး Specimen Signature Card

ေငျစာရငး့အမညး

A/C Title                  

ေငျစာရငး့ အမြတး

A/C No.                   

ေငျစာရငး့ပိုငးရြငးးလကးမြတး

Account Owner's Signature

🖎

🖎

ကိုယးစာ့လြယးလႊဲထာ့သူလကးမြတး (ရိြလြ္ငး)

Attorney-in-Fact Signature (if any)

🖎

🖎

ကိုယးစာ့ေဆာငးရျကးသူအချငးံရလကးမြတးထို့သူ

(တရာ့ဥပေဒႏြငးံသကးဆိုငးသူ)-ကုမၸဏီတဵဆိပးတဵု့

Authorized Signer who acts on behalf

(Juristic Person)-with Company's Seal

🖎

🖎

🖎

🖎

မြတးခ္ကး / Remark:           

လကးမြတး / Signature           ေစ့္ကျကးဆိုငးရာအရာရိြ / Marketing Officer

ေငျစာရငး့ပိုငးရြငး / Account owner

ႏိုငးငဵသာ့စိစစးေရ့ကဒးမိတၱဴ Copy of NRC

အိမးေထာငးစုစာရငး့မိတၱဴ (အမညးႏြငးံလိပးစာေဖၚ်ပထာ့သညးံစာမ္ကးႏြာ)

Copy of house registration (at the page of which name and address are shown)

ႏိုငးငဵကူ့လကးမြတး / ႏိုငးငဵ်ခာ့သာ့အသိအမြတး်ပဳလကးမြတး (ႏိုငးငဵ်ခာ့သာ့အတျကးသာ) မိတၱဴ

Copy of Passport / Alien certificate (Foreigner only)

အလုပးလုပးချငးံပါမစး (ႏိုငးငဵ်ခာ့သာ့သာ) - ရိြလြ္ငး

Work Permit (Foreigner only) - if any

зw´0v ,v´ အမညးႏြငးံစာရငး့နဵပါတးေဖၚ်ပထာ့ေသာစာမ္ကးႏြာ

Copy of passbook at the pages of which name and account number are shown

အ်ခာ့ (ရိြလြ္ငး) အမညးကဒး၊ အမညး - မိသာ့စုအမညးေ်ပာငး့ေသာသကးေသခဵလကးမြတး်ဖငးံ

Others (if any) such as name card, copy of name - surname change certificate

အာမခဵအက္ိဳ့ေဆာငးသေဘာတူညီခ္ကးအတျကး တဵဆိပးေခါငး့ချနး Duty Stamp for securities brokerage agreement

ကိုယးစာ့လြယးလႊဲထာ့သူ (ရိြလြ္ငး) / Attorney-in-Fact (if any)

ကိုယးစာ့လြယးလႊဲစာ Power of attorney

ႏိုငးငဵသာ့စိစစးေရ့ကဒးမိတၱဴ

Copy of NRC

ႏိုငးငဵကူ့လကးမြတး / ႏိုငးငဵ်ခာ့သာ့အသိအမြတး်ပဳလကးမြတး (ႏိုငးငဵ်ခာ့သာ့အတျကးသာ) မိတၱဴ

Copy of Passport / Alien certificate (Foreigner only)

အိမးေထာငးစုစာရငး့မိတၱဴ (အမညးႏြငးံလိပးစာေဖၚ်ပထာ့သညးံစာမ္ကးႏြာ)

Copy of house registration (at the page of which name and address are shown)

နမူနာလကးမြတးကဒး

Specimen signature card

ကိုယးစာ့လြယးလႊဲစာတဵဆိပးေခါငး့ချနး

Duty stamp for power of attorney