Common use of 核查过程 Clause in Contracts

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；

核查过程. 针对上述事项，本所律师主要履行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件. 查阅了中自环保、川大科技园、川大科产集团的工商档案资料； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明. 取得了川大科产集团就川大科技园出资设立中自净化及川大科技园将中自净化股权无偿划转给川大科产集团相关事宜出具的《关于中自环保科技股份有限公司历史国有产权相关事宜的确认函》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3. 就陈耀强出资设立中自净化相关情况对陈耀强进行了访谈，并取得了四川大学就陈耀强出资设立中自净化事宜出具的《四川大学关于中自环保科技股份有限公司相关事宜的确认函》； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4. 查阅了四川科达信房地产土地资产评估有限公司就中自净化截至 2008 年 12 月 31 日的全体股东权益进行追溯评估的“川科达信评报字[2021]01009 号” 《中自环保科技股份有限公司拟增资扩股涉及的股东全部权益价值追溯评估项目追溯评估报告》； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5. 查阅了发行人 A 轮、B 轮、C 轮融资相关投资者签署的相关增资协议、股权转让协议及相关补充协议，核查了投资者与发行人及其实际控制人等关于对赌事项的具体约定内容； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等6. 就投资者入股的基本情况、定价依据、对赌协议签署情况等事项对发行人 A 轮、B 轮、C 轮融资相关投资者进行了访谈； 7. 核查了发行人股东及其董事、监事、高级管理人员填写的调查表，通过国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ ▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇ ）、 企查查 （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇.▇▇▇）查询了发行人股东及其穿透后的股东或份额持有人的股权结构，以及发行人 2017 年至 2020 年每年度前五大客户、供应商的股东、董事、监事、高级管理人员的基本情况，将发行人股东及其穿透后的每层股东或份额持有人名单与发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员名单，发行人主要客户供应商及其主要关联方名单进行了对比核查； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件8. 取得了发行人全体股东关于其穿透后的股权结构情况的书面说明或邮件确认，以及发行人全体股东、董事、监事、高级管理人员以及部分客户、供应商关于相关关联关系情况的书面说明； 9. 核查了发行人历次股权转让相关股东的个人所得税缴纳凭证及滞纳金缴纳凭证； 10. 核查了汪怡岑入股中自环保时支付相关股权转让价款前一个月的银行流水、相关还款凭证，就股份代持事宜向汪怡岑、王欢欢进行了访谈，并取得了汪怡岑、王欢欢关于股份代持及解除代持相关事宜的书面确认； 11. 取得了发行人现有股东出具的关于不存在代持及其他特殊利益安排的 《股东声明与承诺》； 12. 取得了发行人关于历次融资情况及投资者对赌约定情况的书面说明。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序对于 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件；保荐人进行了如下核查： 查阅了京东方关联方清单、报告期内公司与京东方及关联方主要交易合同，查阅了《公司章程》等相关制度对关联交易的规定；获取发行人就控制权变更后双方产业前沿技术合作计划、上下游资源协同和产业协同方案出具的说明，分析本次促进控制权变更的原因；获取公司就本次控制权变更后保障生产经营稳定性应对措施出具的说明；查阅发行人报告期内控制权变更的相关公告、年度报告等，了解控股股东及实控人变更情况。 （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容3），保荐人、发行人律师进行了如下核查： 1、 查阅华灿光电与京东方签署的《附生效条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》；获取京东方出具的《关于认购华灿光电股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票的承诺函》；查阅 NSL 与京东方签署的《股权表决权管理协议》；查阅华发科技产业集团向京东方出具的《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》；查阅和谐芯光与京东方签署的《协议书》；查阅发行人现行有效的 《公司章程》；获取发行人就控制权相关事项出具的说明；查阅发行人编制的《华灿光电股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票预案》； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》查阅北京电控公司章程内容、公司章程变更的已公开披露信息；查阅《北京市人民政府关于改革和完善国有资产管理体制的实施意见》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》《市国资委授权放权清单（2021 年版）》等文件；获取京东方关于实际控制人的说明；查阅燕东微上市申请回复； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；、 获取京东方和北京电控直接或间接控制的企业名单，根据企业的经营范围、主营业务核查是否与发行人存在同业竞争，取得京东方、北京电控出具的《关于避免同业竞争的承诺函》。

核查过程. 针对上述事项，本所律师主要履行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件. 核查了发行人 2017 年至 2020 年每年度末的员工花名册，及员工社会保险、住房公积金缴纳明细； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明. 查阅了《审计报告》《2018-2020 年度审计报告》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3. 查阅了成都市统计局发布的《关于全市城镇全部单位就业人员平均工资的公告》； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4. 核查了发行人董事会审议通过的社会保险、住房公积金缴纳方案； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5. 取得了相关员工出具的关于自愿放弃公司为其缴纳社会保险、住房公积金，确认与公司不存在相关纠纷的书面确认； 6. 通过中国裁判文书网（▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇）、中国执行信息公 开 网 （ ▇▇▇▇://▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/ ） 、 中 国 法 院 网 （ ▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇/▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇ ） 、 人 民 法 院 公 告 网 （ ▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/ ） 、 信 用 中 国 （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/）、企查查（▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇.▇▇▇/）查询了发行人及其控股子公司与员工就社会保险、住房公积金相关纠纷的情况； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序7. 查阅了发行人及其子公司所在地劳动仲裁委员会或社区发展治理和社会保障局出具的证明； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件8. 取得了陈启章关于自愿承担中自环保及其子公司社会保险、住房公积金相关问题导致的费用、损失事宜的书面承诺； 9. 取得了发行人关于最近一期公司员工人数答复增长的原因、公司员工整体薪酬计提情况及波动原因、员工的平均工资及变动原因、2020 年 6 月末的社保、公积金缴纳比例均有所下滑的原因等相关事宜的书面说明。

核查过程. 就上述问题，发行人律师履行了包括但不限于如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件对林紫柏、林紫书就实际控制人等相关问题进行访谈； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序查阅了元盛国际、威泰股份历史登记资料； 3、 查阅了实际控制人境外股权架构搭建、维持及拆除过程中，各境外公司的登记注册文件，以及境外律师出具的境外公司合法存续的法律意见书； 4、 查阅了发行人境外架构搭建和拆除过程中的股份转让协议、支付凭证等资料； 5、 查阅了发行人出具的说明； 6、 查阅了林紫柏、林紫书、林紫照的护照； 7、 查阅了发行人及其前身自设立以来的全套工商登记备案资料； 8、 查阅了发行人利润分配、缴纳所得税的证明； 9、 登录了中国裁判文书网、中国执行信息公开网、国家企业信用信息公示系统、企查查（https://www.qcc.com/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台、信用中国、百度搜索、必应搜索等网站进行查询； 10、 查阅了上海市第三中级人民法院作出的 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明2017）沪 03 刑初 60 号 《刑事判决书》、上海市高级人民法院作出的（2018）沪刑终 45 号《刑事判决书》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件11、 对发行人关键岗位人员进行访谈； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件12、 查阅了龙江县公安局出具的林紫柏的《无违法犯罪记录证明》以及林紫柏不存在因违反国家法律、法规而被立案调查、受到行政处罚的《证明》； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明13、 查阅了上海市经济和信息化委员会出具的《关于同意将五个生产性服务业功能区列为本市重点推进和重点创建的生产性服务业功能区的批复》（沪经信生〔2015〕51 号）； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等14、 查阅了上海市经济和信息化委员会、上海市发展和改革委员会、上海市规划和国土资源管理局、上海市环境保护局印发的《关于促进本市生产性服务业功能区发展的指导意见》（沪经信生〔2015〕394 号）； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序15、 查阅了上海市人民政府办公厅《关于同意<上海市松江区 SJT00105 单元（九亭镇功能区）控制性详细规划>的批复》（沪府规〔2012〕138 号）； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件16、 查阅了林紫柏填写的调查表； 17、 查阅了发行人出具的关于关联方的承诺函； 18、 查阅了控股股东、发行人出具的避免同业竞争的承诺函； 19、 查阅了林庭盛出具的创业沿革及财富传承相关声明； 20、 查阅了林紫柏及其亲属控制的其他企业的工商登记档案资料，经营范 21、 赴新西兰奥克兰，在生产负责人的陪同下，对 UBP LIMITED 的生产场所进行了实地走访，了解了其业务情况，查看了其产品及生产线情况； 22、 对林紫照进行了访谈，对 UBP LIMITED 总经理进行访谈，并收集 UBP LIMITED 相关企业资料；核查林紫照出具的《声明》； 23、 查阅上海元盛财务报表；对上海元盛进行了实地走访，了解了其实际业务范围、经营情况； 24、 对林紫柏及其亲属进行了访谈，了解林紫柏及其亲属控制的其他企业的经营情况、报告期内是否存在客户供应商重叠情况，是否存在利益冲突等情形； 25、 获得了发行人及其子公司报告期内的财务报表、银行流水及交易明 细；查阅了公司的审计报告、银行流水；获取发行人出具的关联方确认清单，对比发行人与关联方是否存在重叠客户、供应商的情况； 26、 取得了林紫柏及其亲属控制的其他企业出具的与发行人不存在同业竞争关系的说明； 27、 查阅了境外律师事务所对关联企业出具的法律意见书； 28、 对发行人主要客户、供应商访谈，确认是否与实际控制人及其亲属之间存在关联关系的情况； 29、 通过国家企业信用信息公示系统、国家知识产权局等网站对林紫柏及其亲属控制的其他企业工商登记信息、商标及专利资产情况进行了检索。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件查阅翰林航宇股东名册； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序查阅翰林航宇及翰林合伙工商档案； （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明3、 查阅股份公司历次股东大会、董事会相关会议文件； 4、 查阅自然人股东关于《关于股权情况的说明》以及法人股东《法人关联方及关联关系情况调查表》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件5、 对公司实际控制人进行访谈，了解与鲁铁之间是否存在控股有关协议，是否存在其他利益安排；了解鲁铁参与公司日常经营管理的情况； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件6、 取得鲁铁出具的《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺》、《关于不占用公司资金的承诺》及《关于诚信情况的书面声明》； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明7、 查阅鲁铁的无犯罪记录证明，并通过天眼查网站、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、中国证监会网站、证券期货市场失信记录查询平台等网站对 鲁铁的对外投资情况及行政处罚或刑事处罚情况进行检索查询； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等8、 查阅《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第 1 号》关于实际控制人认定的相关规定； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序9、 查阅翰林精工工商档案，了解翰林精工历史沿革及股权架构； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件10、 取得翰林精工关于主营业务、向公司出资的资金来源、关于商标商号等事项的说明； 11、 取得公司关于业务、人员、资产等方面独立情况的说明； 12、 查阅翰林精工 2021 年度及 2022 年 1-7 月财务报表； 13、 对公司实际控制人进行访谈，了解翰林精工的具体情况、公司使用控股股东商号作为公司商标的原因，了解自然人股东直接持股的同时通过翰林精工间接持有公司的大比例股份的原因； 14、 查阅公司补充完善后的股权结构图。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序对于 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件；保荐人进行了如下核查： 查阅了京东方关联方清单、报告期内公司与京东方及关联方主要交易合同，查阅了《公司章程》等相关制度对关联交易的规定；获取发行人就控制权变更后 双方产业前沿技术合作计划、上下游资源协同和产业协同方案出具的说明，分析本次促进控制权变更的原因；获取公司就本次控制权变更后保障生产经营稳定性应对措施出具的说明；查阅发行人报告期内控制权变更的相关公告、年度报告等，了解控股股东及实控人变更情况。 （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容3），保荐人、发行人律师进行了如下核查： 1、 查阅华灿光电与京东方签署的《附生效条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》；获取京东方出具的《关于认购华灿光电股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票的承诺函》；查阅 NSL 与京东方签署的《股份表决权管理协议》；查阅华发科技产业集团向京东方出具的《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》；查阅和谐芯光与京东方签署的《协议书》；查阅发行人现行有效的《公司章程》；获取发行人就控制权相关事项出具的说明；查阅发行人编制的 《华灿光电股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票预案》； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》查阅北京电控公司章程内容、公司章程变更的已公开披露信息；查阅《北京市人民政府关于改革和完善国有资产管理体制的实施意见》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》《市国资委授权放权清单（2021 年版）》等文件；获取京东方关于实际控制人的说明；查阅燕东微上市申请回复； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；、 获取京东方和北京电控直接或间接控制的企业名单，根据企业的经营范围、主营业务核查是否与发行人存在同业竞争，取得京东方、北京电控出具的《关于避免同业竞争的承诺函》。

核查过程. 发行人律师执行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件对中信投资及宁波睿道、上海能发、宁波北斗、杭州腾昌、上海迈景相关人员进行访谈并取得访谈笔录及相关事项的确认函； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序对实际控制人有关本次交易情况进行访谈； （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明3、 取得并查阅了中信投资与发行人等签订的《股份转让及增资认购协议》及《<股权转让及增资认购协议>之补充协议》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件4、 取得并查阅了中信投资内部的决策程序文件及发行人内部决策程序文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件5、 取得本次交易相关的转让协议及支付凭证； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明6、 取得了实际控制人及中信投资合规证明并通过中国裁判文书网、中国执行信息公开网等网站查询，确认交易各方不存在因商业贿赂被立案调查的情形； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等7、 取得并查阅了宁波美投的银行流水、税费缴纳凭证； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序8、 取得并核查了宁波美投受让发行人股份的资金来源及 2,000 万元溢价的资金去向及其相关凭证； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件9、 取得并查阅了东方证券与发行人签订的《股份认购及增资协议》及相关事项的确认函； 10、 按照相关规定对中信投资进行股东穿透核查，取得并查阅了中信投资上层合伙人的营业执照及合伙协议、公司章程、中信投资出具的确认函，并通过全国企业信用信息公示系统进行查询。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1查阅公司与和才正心、国投资管、高新投资、翰林精工等股东签署的相关协议，具体协议情况如下： 签署时间 协议名称 签署主体 主要内容 2012 年 5 月 《关于北京翰林航宇科技发展有限公司之增资合同》（以下简称“《增资 合同》”） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件； （2公司、高新投资、和才正心、翰林精工、刘宁、应勇、朱宝铭、 陈宝云、侯正勋 对高新投资、和才正心向公司增资事项进行约定 2012 年 5 月 《关于<关于北京翰林航宇科技发展有限公司之增资合同>之补充合同》 （ 以下简称“《补充合 同》”） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3公司、高新投资、和才正心、翰林精工、鲁永胜、刘宁、应勇、朱宝铭、侯正勋 约定股东特殊权利和对赌条款 2016 年 12 月 《关于<北京翰林航宇科技发展有限公司增资合同>之补充协议（二）》（以下简称“《补充协议二》”） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4公司、高新投资、和才正心、翰林精工、鲁永胜、刘宁、应勇、朱宝铭、陈宝云、侯正勋 高新投资、和才正心同意自公司向中国证券监督管理委员会申报上市材料之日起，放弃《增资合同》、《补充合同》中要求公司及原股东给予的上市保证、回购、反稀释、清算财产分配等特殊股东 权利。 2016 年 12 月 《关于<北京翰林航宇科技发展有限公司增资合同>之补充协议（三）》 公司、高新投资、和才正心、翰林精工、鲁永胜、刘宁、应勇、朱宝铭、陈宝云、侯正勋 如公司创业板上市申报因任何原因被撤回、退回或撤销或不予核准，则高新投资、和才正心在《补充协议二》承诺放弃的权利自动恢复，即高新投资、和才正心 有权继续享有前述 签署时间 协议名称 签署主体 主要内容 权利。 2019 年 7 月 《关于北京翰林航宇科技发展股份公司的股份回购协议》（ 以下简称 “《回购协议》”） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。公司、高新投资、翰林精工、鲁永胜、刘宁 约定将回购/收购期限延长至 2022 年 12 月 31 日。 2019 年 7 月 《权利义务概括转让协议》 公司、高新投资、国投资管、翰林精工、鲁永胜、刘宁 约定高新投资在《增资合同》、《补充合同》和《回购协议》项下的全部权利和义务一并转移至国投资管并均由国投 资管承继。 2022 年 11 月 《北京翰林航宇科技发展股份公司增资合同之补充协议四》 公司、国投资管、翰林精工、翰林合伙、鲁永胜、鲁铁、刘宁、朱宝铭、应勇、宋玉 松 对相关特殊投资条款进行了修改、解除或补充约定 2022 年 11 月 《北京翰林航宇科技发展股份公司增资合同之补充协议五》 公司、和才正心、翰林精工、翰林合伙、鲁永胜、鲁铁、刘宁、朱宝铭、应勇、宋玉 松 对相关特殊投资条款进行了修改、解除或补充约定 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序查阅公司提供的高新投资及和才正心向翰林航宇增资以及高新投资向国投资管转让股权时的董事会、股东大会文件以及工商登记档案； （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明3、 查阅公司《公司章程》及《利润分配管理制度》关于利润分配的相关规定； 4、 取得翰林精工、国投资管及和才正心的情况调查表，对特殊投资条款事项进行了确认，确认翰林航宇未作为对应条款的义务或责任承担主体，不存在影响翰林航宇持续经营能力、损害翰林航宇及其他股东合法权益、违反公司章程及全国股转公司关于公司治理相关规定的情形； 5、 取得实际控制人鲁永胜及主要股东刘宁的资金证明及房产证明文件； 6、 取得翰林精工关于回购事项的承诺函； 7、 查阅翰林精工、国投资管及和才正心的营业执照及企业基本情况； 8、 取得国投资管及和才正心出具的《关于翰林航宇股份事项的说明》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件9、 查阅翰林航宇 2022 年第二次临时股东大会相关文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；10、 取得翰林精工出具的《关于股权转让限制的承诺》。

核查过程. 发行人律师执行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件访谈了发行人实际控制人、信息披露事务负责人并取得其书面说明； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》查阅了发行人收到的股转公司下发的《关于给予上海之江生物科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定》（股转系统发 [2019]1085 号）及中国证监会出具的《行政监管措施决定书》（[2019]19 号）； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3、 查阅了发行人申请复核及股转公司《关于维持对上海之江生物科技股份有限公司采取公开谴责纪律处分的决定》（[2019]6 号）的相关资料； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4、 查阅了发行人在股转系统挂牌期间历次三会文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5、 查阅了发行人合规证明并通过登录中国证监会网站、证券期货市场失信记录查询平台、股转系统官方网站、信用中国、裁判文书网、中国执行信息公开网等检索相关监管公开信息； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等6、 查询了发行人在股转系统指定信息披露平台发布的公告，并与本次申请文件进行比对； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序7、 查询了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律法规； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件8、 根据《关于对上海之江生物科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》访谈发行人，核查现场检查涉及问题的完整性； 9、 取得发行人董监高及出纳个人卡流水，核查其是否存在其它个人卡账户代公司支付款项情况，并对黄先凤个人卡追溯调整分录进行核查； 10、 取得发行人及其主要关联方流水，核查是否存在关联方间资金占用情况，并复核发行人在新三板挂牌期间的关联交易公告及关联交易追认公告； 11、 取得客户服务费计算底表，并复核其计算情况，走访并函证客户服务商； 12、 复核发行人销售合同，核查其是否存在返利条款，并就返利条件是否达成进行测算； 13、 就收入、费用项履行截止性测试程序并扩大样本选取区间； 14、 复核发行人收入及费用追溯调整分录； 15、 通过现场走访、视频及电话访谈、函证、查验留底记录等方式确认发行人对于投放设备的所有权； 16、 查阅发行人内审报告、花名册及 OA 系统，对发行人控股股东审批记录进行抽凭，对发行人内控制度进行核查； 17、 对发行人期末存货及固定资产进行盘点，就固定资产重分类情况及折旧计提情况进行复核，复核发行人对应科目追溯调整分录； 18、 复核发行人金融资产及政府补助重分类列报是否准确。

核查过程. 针对上述事项，本所律师主要履行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明. 查阅了成都仲裁委员会作出的“（2020）成仲案字第 1624 号”《决定书》，以及《中自环保科技股份有限公司股份回购协议》《成都金智百业源股权投资基金合伙企业（有限合伙）与陈启章关于<中自环保科技股份有限公司股份回购协议>的补充协议》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件. 查阅了成都仲裁委员会作出的“（2020）成仲案字第 1416 号”《恢复仲裁程序通知书》和《开庭通知书》； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件. 查阅了《招股说明书（申报稿）》，核查了发行人对两项仲裁最新进展情况以及《回购协议》《回购协议补充协议》中对增资价格、回购价格的具体约定内容的补充披露情况； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明. 查阅了金智百业源相关人员与中自环保相关人员沟通回购事宜的相关微信聊天记录、会议纪要、金智百业源签署的相关协议、金智百业源向陈启章发送的相关函件； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等. 查阅了中自环保相关人员与 C 轮融资相关投资者关于 C 轮融资增资价格协商定价微信记录及 2020 年第一次临时股东大会决议文本； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序. 查阅了银鞍岭英、博源新航出具的《关于中自环保 2020 年第一次股东大会的情况说明》，以及上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）、银鞍岭英、广投国富出具的《关于中自环保投资项目协商定价过程的情况说明》； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件. 就发行人 C 轮融资增资价格协商定价相关情况向陈启章和相关投资者进行了访谈； 8. 查阅了《审计报告》及《资产负债表（未经审计）》（2019 年 12 月 31日）、《利润表（未经审计）》（2019 年 12 月 31 日）； 9. 查阅了《华西证券股份有限公司首次发行股票招股说明书》； 10. 查阅了陈启章及其指定的鲁信菁蓉向金智百业源回购股份的相关协议、价款支付凭证、中自环保相关股东名册； 11. 查阅了陈启章、鲁信菁蓉与金智百业源分别签署的《股份转让协议》《中自环保科技股份有限公司股份回购协议》，核查了鲁信菁蓉、陈启章向金智百业源支付相关股份回购/股权转让价款的支付凭证； 12. 就“（2020）成仲案字第 1416 号”股份质押纠纷案相关事宜向陈启章代理律师进行了访谈； 13. 取得了发行人关于相关财务数据差异原因、回购价格及 C 轮融资增资价格的确定依据、测算逻辑、确定过程、陈启章向金智百业源回购股份的步骤等事项的书面说明。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件查阅厂房 1.2 期涉及的已取得的审批及工程建设手续文件：《土地使用权转让协议》、《土地使用权转让审核意见通知书》、《房地产权证》（房地证津字第 124011405531 号）、《宝坻区发展改革委关于同意新建年产 1000 台固体制剂设备项目备案的通知》、《建设用地规划许可证》（2010 宝坻地证 0084）、《建设工程规划许可证》（2013 宝坻建证 0207）、天津市宝坻区行政审批局《审批意见》（津宝审批许可（2019）199 号）、《翰林航宇（天津）实业有限公司新建年产 1000 台固体制剂设备项目竣工环境保护验收意见》、《关于翰林航宇（天津）实业有限公司新建年产 1000 台固体制剂设备项目固体废物分项环境保护验收意见》（津宝审批许可〔2019〕462 号）、《翰林航宇制药及包装设备产业化项目通用厂房 1.2 期》工程合同； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明查阅《关于推进昌平区 2020 年卫片执法政府绩效考核项目整改工作的函》及北京市昌平区阳坊镇人民政府出具的《说明》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3、 实地查看厂房 1.2 期； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4、 查询全国企业信用信息公示系统等网站，核查公司是否存在因厂房 1.2 期 及京房权证昌字第 657143 号房产拆除事项受到行政处罚的情形； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5、 查阅政府主管部门出具的关于翰林航宇及天津翰林的合规证明文件； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等6、 对公司实际控制人进行访谈，了解厂房 1.2 期的基本情况、未办理建筑工 程施工许可证及房产证的原因、公司京房权证昌字第 657143 号房产拆除及整改的具体情况等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序7、 取得天津翰林出具的《关于通用厂房一期第二部分手续办理情况的说明》、 《关于建设项目环境影响审批情况说明》； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件8、 取得公司控股股东及实际控制人出具的《关于“天津翰林通用厂房一期第二部分工程项目”的承诺函》； 9、 取得天津宝坻经济开发区管理委员会出具的《情况说明》。

核查过程. 发行人律师执行了如下核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件查阅之江药业、杭州博赛、杭州博康的工商档案材料，并登录国家企业信用信息公示系统进行查询； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明查阅中汇会审[2020]5176 号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）及 《招股说明书（申报稿）》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3、 取得之江药业最近一年及一期的审计报告、杭州博康、杭州博赛最近一年及一期的财务报表； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4、 取得之江药业实际控制人关于之江药业主营业务的说明； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5、 取得发行人关于杭州博赛、杭州博康主营业务的说明及杭州博康报告期内的购销合同、开具的发票等； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等6、 对之江药业上层自然人股东进行访谈，取得并查阅其身份证复印件、股东调查表； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序7、 就杭州博赛的设立及人员任职情况访谈发行人实际控制人； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件8、 取得中登公司北京分公司出具的发行人截至停牌日前 2020 年 4 月 21 日的《全体证券持有人名册》并访谈发行人； 9、 查阅发行人 2016 年 4 月第四次增资时的《股票发行情况报告书》及发行人与九泰基金签订的《股份认购合同》及《验资报告》； 10、 查阅受让九泰基金股份股东出具的确认函及交易记录； 11、 查阅股转系统定期下发的 2017 年 4 月后的证券持有人名册。

核查过程. 针对上述事项，本所律师的主要核查过程如下： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件. 查阅发行人实际控制人及其一致行动人、相关股东、董事、监事及高级管理人员、实际控制人亲属填写的调查问卷或出具的书面承诺； （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明. 查阅发行人报告期内的《证券持有人名册》； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件3. 对发行人实际控制人进行访谈，并取得实际控制人之一致行动人出具的书面确认函，了解其持股、参与公司经营管理等情况； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件4. 查阅发行人及其股东的工商登记、出资凭证等相关资料，了解相关持股平台的历史沿革情况；查阅发行人《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》 《监事会议事规则》等公司治理和内部管理制度； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明5. 查阅发行人报告期内的股东大会、董事会资料（包括但不限于议案、决议、会议记录）等； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等6. 登录股转系统网站查询发行人报告期内年度报告、权益变动报告等相关公告、监管公开信息，了解发行人对实际控制人的认定情况、发行人报告期内受到监管措施情况； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序7. 查阅实际控制人何仲彤、张天虹、何仲贵及其一致行动人何奕霏和何立辉签署的《一致行动协议》； 8. 查阅相关实际控制人亲属出具的《所持股份的流通限制和自愿锁定、持股意向及减持意向的承诺》； 9. 取得公安机关出具的关于何立辉、何奕霏的无犯罪记录证明； 10. 查询国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/index）、企查查 （7https://www.qcc.com/）等网站，了解持有公司股份或在公司任职的实际控制人亲属及其近亲属对外投资或担任董事、高级管理人员、法定代表人的企业情况； 11. 登 录 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn/ ） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件、 北 京 证 券 交 易 所 （https://www.bse.cn/）、深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）、上海证券交易所 （http://www.sse.com.cn/）、股转公司（https://www.neeq.com.cn/）、见微数据 （www.jianweidata.com）等网站，查询关于申报前补充认定实际控制人未构成实际控制人变更的相关案例； 12. 对报告期内发行人主要客户、供应商进行走访和访谈，取得并核对发行人主要客户、供应商的询证函回函； 13. 审阅《招股说明书（申报稿）》； 14. 取得发行人书面说明。

核查过程. 本所律师实施了以下主要核查程序： 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序 登陆中国裁判文书网（▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/）、国家信用中心网站“信用中国”（ ▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/ ）、中国执行信息公开网 （ ▇▇▇▇://▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/ ） 、 全 国 法 院 被 执 行 人 信 息 查 询 网 （ ▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/search ） 、 人 民 检 察 院 案 件 信 息 公 开 网 （1▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/）、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台 （ ▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/honestypub/ ） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件； 和 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容； （3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件； （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇/）等公开网站以发行人名称及其实际控制人陈唐龙、周艳的姓名及身份证号信息为关键字检索查询，发行人及其实际控制人不存在涉诉案件及处罚信息。 2、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序登陆国家企业信用信息公示系统（▇▇▇▇://▇▇▇▇.▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/）、天眼查 （▇▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇/）及发行人所在地的工商、税务、海关、质量监督、知识产权、人力资源与社会保障、住房公积金管理、房产管理、国土资源等行政主管部门官方网站进行检索查询，发行人及其实际控制人不存在行政处罚信息。 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》；3、 获取发行人所在地的工商、税务、质量监督、环保、人力资源与社会保障等政府主管部门出具的证明文件，了解发行人在报告期内是否存在违法违规和受到行政处罚事项。获取成都市武侯区人民法院、成都仲裁委员会关于发行人及 其实际控制人在前述机构无涉诉、仲裁案件的证明，获取四川省知识产权局发行人在该机构无专利侵权及其他专利纠纷的证明文件。 （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件；4、 获取公安机关出具的证明文件，证明发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员无刑事犯罪记录，不存在因涉嫌犯罪被公安机关立案侦查尚未有明确结论意见的情形。 （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；、 获取唐源科技 2010 年涉及的刑事案件相关文件，并访谈发行人实际控制人，了解前述案件或纠纷的事实过程及结果，了解发行人及其实际控制人是否存在重大违法行为。

核查过程. 1、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在本次注册问询意见回复过程中执行程序对于 （1） 核查了周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位出具的关于定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等的说明文件；保荐人进行了如下核查： 查阅了京东方关联方清单、报告期内公司与京东方及关联方主要交易合同，查阅了《公司章程》等相关制度对关联交易的规定；获取发行人就控制权变更后双方产业前沿技术合作计划、上下游资源协同和产业协同方案出具的说明，分析本次促进控制权变更的原因；获取公司就本次控制权变更后保障生产经营稳定性应对措施出具的说明；查阅发行人报告期内控制权变更的相关公告、年度报告等，了解控股股东及实控人变更情况。 （2） 与周建华所获国家科学技术进步奖一等奖的获奖单位工作人员进行了访谈，了解国家科学技术进步奖一等奖项目的定密单位、定密依据、保密期限、保密内容等内容3），保荐人、发行人律师进行了如下核查： 1、 查阅华灿光电与京东方签署的《附生效条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》；获取京东方出具的《关于认购华灿光电股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票的承诺函》；查阅 NSL 与京东方签署的《股份表决权管理协议》；查阅华发科技产业集团向京东方出具的《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》；查阅和谐芯光与京东方签署的《协议书》；查阅发行人现行有效的《公司章程》；获取发行人就控制权相关事项出具的说明；查阅发行人编制的 《华灿光电股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票预案》； （2、 查阅北京电控公司章程内容、公司章程变更的已公开披露信息；查阅《北京市人民政府关于改革和完善国有资产管理体制的实施意见》《国务院国资委授权放权清单（2019 年版）》《市国资委授权放权清单（2021 年版）》等文件；获取 京东方关于实际控制人的说明；查阅燕东微上市申请回复； 3） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的关于公司涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式回复文件；、 获取京东方和北京电控直接或间接控制的企业名单，根据企业的经营范围、主营业务核查是否与发行人存在同业竞争，取得京东方、北京电控出具的《关于避免同业竞争的承诺函》。 （4） 查看了《上海市军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理实施细则（试行）》等规定，核查了公司及中介机构的《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》及《上海市军工涉密业务咨询服务备案凭证》。保荐人、发行人律师、会计师进行了如下核查： 21、 保荐机构、发行人律师及申报会计师在提交豁免申请时前执行的核查程 序 （1） 核查了公司主管单位上海国防科技工业办公室出具的《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司科创板上市的说明》查阅了报告期内发行人与京东方、北京电控发生的主要关联交易协议、关联交易明细，并分析关联交易定价的公允性； （2） 查看了《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》、国密认委[2019]2 号文件、《关于严格 XXXX 新闻宣传和信息发布管理的意见》（中融办[2019]36 号）文件、《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》及 《XXXX 武器装备科研生产体系建设保密管理办法》（工信部联 XX[2011]338 号）等文件； （3） 核查了公司保密管理制度，核查了公司涉密承办部门、保密部门和保密工作领导小组出具的审批表文件； （4） 核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的证书，核查了周建华所获国家科学技术进步一等奖的获奖单位的相关获奖信息说明； （5） 公司与国防科工集团客户签署的协议等； （6） 与公司保密工作领导小组负责人行了访谈，了解公司保密制度，对交易所问询的涉密信息认定、涉密信息脱密处理方式及对外披露方式的程序； （7） 核查了公司《商业秘密保护制度》、《信息披露管理制度》、《新闻宣传管理制度》等商业秘密披露的规定，核查了公司总经理、董事长对商业秘密豁免的审批文件；