风险控制制度 样本条款

风险控制制度. 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

风险控制制度. 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

风险控制制度. 公司建立了风险控制制度并按照四级风险管理体系进行内部管理：

风险控制制度. 风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

风险控制制度. 在风险管理方面，发行人已制定《浙江东方金融控股集团股份有限公司内 部控制框架体系》，对目标设定与初始信息收集、风险识别、风险分析、风险 应对等方面进行了规定。同时，发行人已制定《浙江东方金融控股集团股份有 限公司担保管理制度》、《浙江东方金融控股集团股份有限公司筹资管理制度》等制度，就具体业务过程中风险管理的要求进行了明确。

风险控制制度. 为规范公司的风险管理，发行人已经初步建立风险管理的制度体系。制定了 《浙江省浙商资产管理有限公司业务预审委员会议事规则（修订）》、《浙江省浙商资产管理有限公司投后管理办法》作为公司风险管理的相关制度，强化了公司的风险管理和内部控制体系，明确了投后管理工作的原则、相关部门、岗位的管理职责、投后检查的主要内容等。

风险控制制度. 受托人设有风险控制委员会，其主要职能是审核公司业务部门提交的项目风险评估报告，提出化解和防范风险的具体措施；对项 目面临的市场风险进行预测；监督各项风险防范措施的落实等。

风险控制制度. 为加强公司风险管理工作，建立健全全面风险管理体系，提高风险防范与控制水平，促进公司持续、健康、稳定、高质量发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、《中国兵器装备集团有限公司全面风险管理办法》等相关制度，结合资产公司实际情况，制定了《南方工业资产管理有限责任公司全面风险管理制度》、《金融证券投资管理办法》、《金融证券投资委员会工作细则》、 《股权投资业务尽职调查工作指引》、《股权投资业务投后管理指引》、《金融投资业务尽职调查工作指引》、《固定收益投资业务尽职调查工作指引》等。 资产公司全面风险管理组织机构包括：党委会、董事会、审计与风险管理委 员会、经理层、审计风控法务部、资产公司各部门、成员单位。董事会是公司风 险管理的最高决策机构，决定资产公司全面风险管理体系，并监督其有效运行，审批公司风险管理总体目标和风险管理方案。董事会下设审计与风险管理委员会，负责贯彻落实党中央关于防范化解重大的风险的决策部署，监督和指导资产公司 风险管理体系建设与有效运行，办理董事会授权的有关全面风险管理的其他工作，审议风险管理总体目标和风险管理方案。经理层负责主持资产公司的日常风险管 理工作，组织实施董事会风险管理相关决议，拟定风险管理体系方案，对资产公 司全面风险管理的有效性向董事会负责。审计风控法务部是资产公司风险管理职 能部门和董事会审计与风险管理委员会的支撑机构，负责资产公司风险管理体系 建设、风险管理日常工作的组织协调和全面风险管理体系的审计评价。 各部门本着“业务谁主管，风险谁负责”的原则，履行各部门业务管理、决策范围内的风险防控职责。各成员单位对自身的重大风险防范化解和风险管理体系建设负主要责任。

风险控制制度. 为防范或有效管理公司面临的各类风险，保障公司经营管理的安全，公司制定了风险控制制度。制度规定投资项目的选择应经过充分调查研究，并经实地考察和调查研究后，提出项目建议，编制可行性报告及实施方案，报送公司董事会审议，涉及金额较大的按规定报股东审批。在关联交易方面，应在“公平、公正、公开、等价有偿及不偏离市场独立第三方的价格或收费标准”的条件下进行，保证公司与各关联方所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性。